Постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 14 апреля 1998 г. N 332/98 Обстоятельства, связанные с совершением операции по снятию со счета депо истца ценных бумаг и переводу их на счет депо третьего лица, нуждаются в дополнительном исследовании. Дело направлено на новое рассмотрение в суд первой инстанции

Постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ
от 14 апреля 1998 г. N 332/98

Президиум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации рассмотрел протест заместителя Председателя Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации на решение Арбитражного суда города Москвы от 08.09.97 по делу N 48-523 и постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 25.11.97 по тому же делу.

Заслушав и обсудив доклад судьи, Президиум установил следующее.

Коммерческий банк "Салис" обратился в Арбитражный суд города Москвы с иском к обществу с ограниченной ответственностью "Депозитарий Оргбанк" о взыскании 2 487 000 000 рублей убытков, причиненных переводом находящихся у ответчика ценных бумаг на другой счет без поручения истца.

Решением от 16.12.96 иск полностью удовлетворен.

Постановлением апелляционной инстанции от 10.02.97 решение оставлено без изменения.

Федеральный арбитражный суд Московского округа постановлением от 27.03.97 отменил указанные акты и направил дело на новое рассмотрение в связи с неполным выяснением судом обстоятельств, имеющих существенное значение для правильного разрешения спора.

При новом рассмотрении дела решением от 08.09.97 в иске отказано.

В апелляционной инстанции законность и обоснованность решения не проверялись.

Федеральный арбитражный суд Московского округа постановлением от 25.11.97 решение оставил без изменения.

В протесте заместителя Председателя Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации предлагается указанные судебные акты отменить и удовлетворить иск.

Президиум считает, что названные судебные акты подлежат отмене с направлением дела на новое рассмотрение по следующим основаниям.

Как видно из материалов дела, между ООО "Депозитарий Оргбанк" и КБ "Салис" заключен договор от 19.06.96 N 088 счета депо в соответствии с которым ответчик (депозитарий) обязался обеспечить по поручению КБ "Салис" (депонент) хранение облигаций государственного сберегательного займа России и снятие их со счета в порядке, установленном регламентом работы депозитария.

ООО "Депозитарий Орт-банк" 28.08.96 произвел снятие со счета депо N 00088 КБ "Салис" и перевод на N 00099 счет депо "Мастер-95" 4974 облигаций государственного сберегательного займа России на сумму 2 487 000 000 рублей на основании поручения депонента от 28.08.96 N 1, договора N 004/96 купли-продажи этих облигаций, заключенного 26.08.96 между КБ "Салис" и ООО "Мастер-95", и доверенности, выданной ООО "Мастер-95" Михайлову Н.М.

КБ "Салис" утверждает, что никаких поручений на снятие с его счета депо и перевод ценных бумаг на счет депо 000 "Мастер-95" не направлял ответчику, а представленные последним поручение и договор купли-продажи являются подложными.

При совершении указанной операции депозитарий нарушил регламент, пунктами 6.1, 6.2 которого предусмотрено, что основанием для передачи ценных бумаг новому держателю является надлежащим образом оформленное поручение на перевод ценных бумаг на счет контрагента. Поручение принимается непосредственно от владельца счета депо без представления доверенности; от распорядителя счета депо и от другого уполномоченного на эти действия лица - по доверенности.

По данному факту возбуждено уголовное дело. Из заключения криминалистической экспертизы следует, что на изъятом в ООО "Депозитарий Оргбанк" поручении от 28.08.96 N 1, подписи председателя правления и главного бухгалтера КБ "Салис" являются подлинными. Вместе с тем на данном поручении не проставлена дата его составления.

В отношении договора купли-продажи облигаций ни одна из сторон не представила доказательств, подтверждающих подлинность или подложность этого договора.

В материалах дела отсутствуют доказательства принятия ответчиком поручения истца на перевод ценных бумаг от надлежащего лица и в порядке, предусмотренном регламентом депозитария. Между тем в соответствии со статьей 312 Гражданского кодекса Российской Федерации риск последствий непредъявления должником доказательств, подтверждающих исполнение обязательства надлежащему лицу, несет должник, исполнивший обязательство.

Не представлено также доказательств в обоснование возражений ответчика, утверждающего, что требования регламента и условия договора им соблюдены и что свои обязательства он исполнил надлежащим образом.

Между тем в соответствии со статьей 53 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать те обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Таким образом, обстоятельства, связанные с совершением операции по снятию со счета депо истца ценных бумаг и переводу их на счет депо ООО "Мастер-95" (в том числе, кем и когда направлено поручение КБ "Салис" от 28.08.96 N 1 депозитарию и был ли нарушен регламент при принятии этого поручения), нуждаются в дополнительном исследовании.

Суду также следует с учетом правил статьи 404 Гражданского кодекса Российской Федерации дать оценку факту подписания поручения от 28.08.96 N 1 руководителем и главным бухгалтером истца.

Учитывая изложенное и руководствуясь статьями 185-187 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Президиум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации постановил:

решение Арбитражного суда города Москвы от 08.09.97 по делу N 48-523 и постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 25.11.97 по тому же делу отменить.

Дело направить на новое рассмотрение в суд первой инстанции.

Председатель Высшего Арбитражного Суда

Российской Федерации

В.Ф.Яковлев