Приложение. Положение о порядке ведения реестра инвестиционных фондов

Приложение к постановлению

Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг

от 28 мая 1998 г. N 17

Положение
о порядке ведения реестра инвестиционных фондов

Настоящее Положение определяет порядок ведения Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее именуется - Федеральная комиссия) реестра инвестиционных фондов.

Федеральная комиссия ведет реестр инвестиционных фондов (далее именуется - реестр), в который вносятся сведения об инвестиционных фондах.

Внесение сведений об инвестиционном фонде в реестр осуществляется на основании решения Федеральной комиссии о выдаче лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда.

В реестр включаются:

Сведения об инвестиционном фонде

дата внесения сведений об инвестиционном фонде в реестр;

фирменное наименование и тип инвестиционного фонда;

место нахождения инвестиционного фонда;

почтовый адрес инвестиционного фонда;

контактные номера телефонов;

сведения о государственной регистрации (место регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата свидетельства о государственной регистрации, код ОКПО, реквизиты расчетного счета);

номер и дата выданной Федеральной комиссией лицензии на осуществление деятельности в качестве инвестиционного фонда;

срок действия лицензии;

сведения об исполнительном органе инвестиционного фонда;

регистрационные номера и даты регистрации устава инвестиционного фонда, изменений и дополнений в устав;

сведения о ликвидации инвестиционного фонда, даты принятия решения о ликвидации и даты окончания ликвидации инвестиционного фонда, даты исключения инвестиционного фонда из государственного реестра юридических лиц.

Сведения об управляющем инвестиционного фонда, с которым инвестиционным фондом заключен договор

фирменное наименование управляющего инвестиционного фонда, номер и дата выдачи ему лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов, выданной Федеральной комиссией;

место нахождения управляющего инвестиционного фонда;

почтовый адрес управляющего инвестиционного фонда;

контактные номера телефонов управляющего инвестиционного фонда;

руководитель исполнительного органа управляющего инвестиционного фонда;

дата заключения договора инвестиционного фонда с управляющим инвестиционного фонда;

срок действия договора инвестиционного фонда с управляющим инвестиционного фонда;

основания и даты приостановления и возобновления лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда.

Сведения об аудиторе инвестиционного фонда

фирменное наименование аудитора инвестиционного фонда, номер и дата выдачи ему лицензии на осуществление аудиторской деятельности;

место нахождения и номера телефонов аудитора инвестиционного фонда;

дата включения в список аудиторских организаций, уполномоченных Федеральной комиссией на проведение аудиторских проверок инвестиционных фондов.

Сведения о независимом оценщике инвестиционного фонда

фирменное наименование независимого оценщика имущества инвестиционного фонда, номер и дата выдачи ему лицензии на осуществление деятельности по оценке недвижимого имущества паевых инвестиционных фондов, выданной Федеральной комиссией;

место нахождения независимого оценщика инвестиционного фонда;

почтовый адрес независимого оценщика инвестиционного фонда;

контактные номера телефонов независимого оценщика инвестиционного фонда;

номер и дата заключения договора с инвестиционным фондом об оценке имущества;

срок действия договора об оценке имущества инвестиционного фонда с инвестиционным фондом.

Сведения о специализированном депозитарии инвестиционного фонда

фирменное наименование специализированного депозитария инвестиционного фонда, номер и дата выдачи ему лицензии на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда, выданной Федеральной комиссией;

место нахождения специализированного депозитария;

почтовый адрес специализированного депозитария;

контактные номера телефонов специализированного депозитария;

номер и дата заключения договора специализированного депозитария с инвестиционным фондом;

срок действия договора специализированного депозитария с инвестиционным фондом.

Сведения о регистраторе

фирменное наименование регистратора инвестиционного фонда, номер и дата выдачи ему лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, выданной Федеральной комиссией;

фактическое место нахождения и номера телефонов регистратора инвестиционного фонда;

юридический адрес регистратора инвестиционного фонда.

Федеральная комиссия вносит изменения и дополнения в содержащиеся в реестре сведения не позднее трех дней со дня принятия решений Федеральной комиссией или получения информации об изменениях сведений, ранее внесенных в реестр.

Федеральная комиссия ежемесячно раскрывает сведения, содержащиеся в реестре инвестиционных фондов, и выдает по требованию инвестиционного фонда, управляющего, специализированного депозитария, регистратора, аудитора, независимого оценщика инвестиционного фонда выписки из реестра, подтверждающие содержащиеся в нем сведения.