Приложение N 1. Перечень форм депозитарного учета

Приложение N 1

к "Операционному регламенту

депозитория ОПЕРУ-1 при ЦБ РФ"

Перечень форм депозитарного учета

Аннотация

Единицей депозитарного учета являются штуки. При необходимости возможен вывод форм в российских рублях (формы NN 0410100, 0410102, 0410103, 0410105, 0410106, 0410107, 0410108, 0410120, 0410130, 0410131, 0410132). В случае вывода форм в российских рублях копейки округляются до целых рублей по математическим правилам, иностранные валюты пересчитываются в рублевый эквивалент по курсу ЦБ РФ на дату формирования формы.

Размерность суммовых реквизитов составляет:

- для частных сумм - 18 знаков;

- для итоговых сумм - 21 знак;

Для многостраничных форм на каждом листе сверху печатается

- номер формы;

- номер листа;

- общее количество листов в форме.

[Пример: "Форма N 01121 лист 2 из 6"]

При переносе на другой лист табличной части формы для сохранения порядка и наглядности расположения реквизитов печатается шапка с номерами граф переносимой таблицы:

1

2

3

4

5

6

Формы, общая длина которых превышает максимально допустимую при стандартной печати, печатаются в сжатом виде.

Формы NN 0410009, 0410011, 0410012, 0410014, 0410041, 0410044, 0410100, 0410102, 0410103, 0410105, 0410106, 0410107, 0410108, 0410110, 0410111, 0410112, 0410120, 0410121, 0410130, 0410131, 0410132 формируются в Автоматизированной системе депозитарного учета ЦБ РФ (ППО АСДУ ЦБ РФ).

                                                            /-----------\

                                                            |   0410009 |

                                                            \-----------/

Анкета внутреннего депонента

Базовый документ: _______________________________________________________

N __________  от"_________"__________________ 199___ г.

Полное наименование

внутреннего депонента

Краткое наименование

внутреннего депонента

Адрес

Телефон

Факс

Электронная почта

Дополнительная

информация

Руководитель: ____________________________  ________________

                 Фамилия И.О.                  Подпись

_________________________________________________________________________

                           Отметки депозитария

Номер анкеты

Дата регистрации анкеты

  Ответственный исполнитель                               (подпись)

                                                            /-----------\

                                                            |   0410011 |

                                                            \-----------/

Анкета выпуска ценных бумаг

Государственный регистрационный номер выпуск (международный код)
Код выпуска ценных бумаг в кодировке депозитария
Полное наименование
Краткое наименование
Форма выпуска
Состояние выпуска
Валюта номинала
Номинал ценной бумаги
Краткое наименование эмитента
Краткое наименование головного депозитария (держателя реестра)
Способ хранения (учета)
Приложения
Комментарий
Дата формирования анкеты

Приложение N 1

к Анкете выпуска ценных бумаг

(заполняется для облигаций)

Условия обращения

Государственный регистрационный номер выпуска:

Объем выпуска в валюте номинала
Объем выпуска в штуках
Дата начала погашения
Дата окончания погашения
Форма дохода (купон, дисконт)
Тип купона
Купонная ставка
Количество купонов
Периодичность выплаты купонов
Дополнительная информация

Приложение N 2

к Анкете выпуска ценных бумаг

(заполняется для акций)

Условия обращения

Государственный регистрационный номер выпуска:

Вид акций
Объем выпуска в валюте номинала
Объем выпуска в штуках
Размер дивидендов
Периодичность выплат дивидендов
Дополнительная информация

                                                              /---------\

                                                              | 0410012 |

                                                              \---------/

Инвентарная карточка

Инвентарный номер
Наименование ценной бумаги
Полное наименование векселедателя
Краткое наименование векселедателя
Место составления
Дата составления
Место платежа
Наименование того, кому или по приказу кого должен быть совершен платеж
Срок платежа
Валюта
Сумма одного векселя
Дополнительная информация
Приложения
Дата формирования карточки

Календарь событий

Дата события

Событие

Государственный регистрационный номер выпуска (инвентарный номер)

Краткое на- именование ценных бу- маг

Тип собы- тия

Наимено- вание типа со- бытия

Статус события

                                                              /---------\

                                                              | 0410041 |

                                                              \---------/

Поручение депо N                  от "____"_______ 19___ г.

Операция	Код операции
Депозитарий	Код Депозитария
Депонент	Код Депонента
Распорядитель	Счет депо
	Раздел счета депо

Приложение

Подписи М.П.

Отметка Депозитария Регистрационный номер поручения: Дата приема |Дата исполнения: Отв.исп. |Отв.исп. |

                                                              /---------\

                                                              | 0410044 |

                                                              \---------/

Поручение депо N                  от "____"_______ 19___ г.

Операция	Код операции
Депозитарий	Код Депозитария
Депонент	Код Депонента
	Счет депо
Раздел счета депо	Код раздела счета депо
Распорядитель раздела счета депо

Приложение

Подписи М.П.

Отметка Депозитария Регистрационный номер поручения: Дата приема |Дата исполнения: Отв.исп. |Отв.исп. |

Справочник номеров сертификатов ценных бумаг в закрытом хранении
на

БИК

Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг

(инвентарный номер)

N	Номер сер- тифи- ката	Дата офор- мления серти- фиката	Счет депо места хра- нения	Раздел счета депо места хране- ния	Счет депо вла- дель- ца	Раздел счета депо владе- льца	Номинал серти- фиката в дене- жном выраже- нии	Количество ценных бу- маг, удос- товеренных сертифика- том	Коммента- рий
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10

                                                              /---------\

                                                              | 0410131 |

                                                              \---------/

Полный баланс депо
на

БИК

Единица измерения

Номер выпуска (инвентарный номер)	Активные синтетические счета депо						Итого
1	2	3	4	5	6	7	8
Итого:

Номер выпуска (инвентарный номер)	Пассивные синтетические счета депо						Итого
1	2	3	4	5	6	7	8
Итого:

                                                              /---------\

                                                              | 0410100 |

                                                              \---------/

Бухгалтерский журнал по счетам депо
за

БИК

Единица измерения

Номер докуме- нта	Государственный регистрационный номер выпуска (инвентарный номер)	Дебет		Дебет		Сумма
		Счет депо	Раздел счета	Счет депо	Раздел счета
1	2	3	4	5	6	7

Итого по счетам депо

                                                              /---------\

                                                              | 0410102 |

                                                              \---------/

Проверочная ведомость по лицевым счетам депо
на

БИК

Единица измерения:

Счет депо	Раздел счета депо	Государственный регистрационный номер выпуска (инвентарный номер)	Код ценных бумаг	Синте- тичес- кий счет	ДПД	Исходящие остатки
						Актив	Пассив
1	2	3	4	5	6	7	8

Итого:

                                                              /---------\

                                                              | 0410103 |

                                                              \---------/

Проверочная ведомость по лицевым счетам депо
в разрезе номеров ответственных исполнителей
на

БИК

Номер ответственного исполнителя:

Единица измерения:

Счет депо	Раздел счета депо	Государственный регистрационный номер выпуска (инвентарный номер)	Код ценных бумаг	Синте- тичес- кий счет	ДПД	Исходящие остатки
						Актив	Пассив
1	2	3	4	5	6	7	8

Итого:

                                                              /---------\

                                                              | 0410105 |

                                                              \---------/

Оборотная ведомость по счетам депо
с по

БИК

Государственный регистрационный номер выпуска

ценных бумаг (инвентарный номер):

Единица измерения:

Номер счета	Наименование счетов баланса	Входящие остатки	Обороты за отчетный период		Исходящие остатки
			Дебет	Кредит
1	2	3	4	5	6
Актив D счета депо Итого по активу:
Пассив D счета депо Итого по пассиву:

                                                              /---------\

                                                              | 0410106 |

                                                              \---------/

Суммарная оборотная ведомость по счетам депо
с по

БИК

Единица измерения:

Номер счета	Наименование счетов баланса	Входящие остатки	Обороты за отчетный период		Исходящие остатки
			Дебет	Кредит
1	2	3	4	5	6
Актив D счета депо Итого по активу:
Пассив D счета депо Итого по пассиву:

                                                              /---------\

                                                              | 0410107 |

                                                              \---------/

Журнал оборотов лицевого счета депо
за период с по

БИК

Зарегистрированное лицо:

Счет депо:

Раздел счета депо:

Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг

(инвентарный номер)

Единица измерения:

Дата	Входящий остаток	Обороты за отчетный период		Исходящий остаток
		Дебет	Кредит
1	2	3	4	5

Итого:

                                                              /---------\

                                                              | 0410108 |

                                                              \---------/

Операционный журнал лицевого счета депо
за период с по

Счет депо:

Раздел счета депо:

Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг

(инвентарный номер)

Единица измерения:

N	Код опе- ра- ции	N по- ру- че- ния	Дата ре- гис- тра- ции по- ру- че- ния	Дата ис- пол- не- ния по- ру- че- ния	N от- че- та	Дата со- ста- вле- ния от- чета	Полу- ча- тель отче- та	Вхо- дя- щий ос- та- ток	Обороты за отче- тный пе- риод		Ис- ходя- щий ос- таток	Корреспондиру- ющие
									по де- бе- ту	по кре- диту		Счет депо	Раздел счета
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14

                                                              /---------\

                                                              | 0410110 |

                                                              \---------/

Журнал регистрации счетов депо

БИК

Номер счета	Тип счета	Наименование типа	Дата открытия	Дата закрытия	Зарегистриро- ванное лицо
1	2	3	4	5	6
Счета депо мест хранения Счета депо депонентов

                                                              /---------\

                                                              | 0410111 |

                                                              \---------/

Журнал административных операций счета депо
за период с по

Счет:

N	Код опе- ра- ции	N по- ру- че- ния	Дата реги- стра- ции пору- чения	Дата испо- лне- ния пору- чения	N от- че- та	Дата сос- тав- ле- ния от- чета	Получатель отчета	Тип докумен- та	Идентификатор документа
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10
Наименование изменяемого поля Старое значение поля Новое значение поля Старое значение поля Новое значение поля Наименование изменяемого поля Старое значение поля Новое значение поля

                                                              /---------\

                                                              | 0410112 |

                                                              \---------/

Журнал информационных операций счета депо
за период с по

Счет:

N	Код опе- ра- ции	N по- ру- че- ния	Дата ре- гис- тра- ции по- ру- че- ния	Дата ис- пол- не- ния по- ру- че- ния	N от- чета	Дата сос- тав- ле- ния от- чета	Получатель отчета	Тип отчета	Отчетный пери- од		Иденти- фикатор матери- ала
									начало	конец
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12

                                                              /---------\

                                                              | 0410120 |

                                                              \---------/

Сводная карточка ценных бумаг
за

БИК

Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг

(инвентарный номер):

Единица измерения

Синтетический счет депо	Входящие остатки	Обороты за отчетный период		Исходящие остатки
		Дебет	Кредит
1	2	3	4	5
Актив Итого по активу:
Пассив Итого по пассиву:

                                                              /---------\

                                                              | 0410130 |

                                                              \---------/

Краткий баланс депо
на

БИК

Единица измерения:

Государственный регистрационный номер выпуска (инвентарный номер)	Код ценных бумаг	Номинал одной штуки	Остаток на отчетную дату по активу	Остаток на отчетную дату по пассиву
1	2	3	4	5
Итого

                                                              /---------\

                                                              | 0410132 |

                                                              \---------/

Обобщенный баланс депо
на

БИК

Единица измерения:

	Остаток на отчетную дату по активу	Остаток на отчетную дату по пассиву
Всего ценных бумаг на хранении в депозитарии:

(на бланке учреждения

Банка России)

"Утверждаю"

Руководитель учреждения

Банка России

"_____"__________ 199___г.

Акт*
экспертизы векселей

     Настоящий Акт составлен в том,  что "____"____________ 19____ г.  на

экспертизу поступил(ли) вексель(ля), выявленные в _______________________

_________________________________________________________________________

                 (наименование учреждения Банка России)

в процессе приема векселей на хранение от _______________________________

                                           (источник поступления)

     Результатами проведенных исследований установлено, что перечисленные

в прилагаемой Описи векселя признаны ____________________________________

_________________________________________________________________________

                 (имеющими признаки подделки/подлинными)

     Основание: _________________________________________________________

            Эксперт _________________  "____"________ 19__г.

Опись векселей*

Векселедатель	Сумма	Место состав- ления	Срок платежа	Место платежа	От кого поступил	Дата поступления
-------------	-----	-------	-------	-------	--------	------------------

(*) Акт и Опись визируются кассовым работником, работником депозитария, главным бухгалтером учреждения Банка России.

Акт
передачи поддельных векселей

_________________________________________________________________________

                 (наименование учреждения Банка России)

в лице __________________________________________________________________

                   (должность, фамилия, имя, отчество)

передает в ______________________________________________________________

                         (органы внутренних дел)

в лице __________________________________________________________________

                   (должность, фамилия, имя, отчество)

векселя, имеющие признаки подделки, согласно описи.

     Признаки подделки установлены проведенной в

_________________________________________________________________________

                 (наименование учреждения Банка России)

экспертизой (Акт N _____ от "___"_________ 19___ г._).

1. ______________________________________________________________________

2. ______________________________________________________________________

3. ______________________________________________________________________

   Представитель                       Представитель

   Банка России                        Органа внутренних дел

   _____________________               _____________________

   "____"_______ 19___ г.              "____"_______ 19___ г.

Опись векселей*

Векселедатель	Сумма	Место состав- ления	Срок платежа	Место платежа	От кого поступил	Дата поступления
-------------	-----	-------	-------	-------	--------	------------------

* Опись визируется кассовым работником, работником депозитария, главным бухгалтером учреждения Банка России.