4. Разделы счета депо

4. Разделы счета депо

4.1 В рамках счета депо открываются разделы счета депо для обособленного учета ценных бумаг.

На активных счетах депо могут быть открыты разделы:

- основной *(2) (сертификаты именных ценных бумаг) - предназначен для отражения данных об эмиссионных именных ценных бумагах, сертификаты которых находятся в хранилище Банка России Разделу данного типа соответствует, с одной стороны хранилище Банка России (как месту физического хранения сертификата), с другой стороны - система ведения реестра владельцев ценных бумаг (или депозитарий);

- основной (сертификаты ценных бумаг на предъявителя, принадлежащие Банку России) - предназначен для отражения данных об эмиссионных ценных бумагах на предъявителя, принадлежащих Банку России, сертификаты которых находятся в хранилище Банка России;

- основной (сертификаты ценных бумаг на предъявителя, принадлежащие клиентам Депозитария) - предназначен для отражения данных об эмиссионных ценных бумагах на предъявителя, принадлежащих клиентам Банка России, сертификаты которых находятся в хранилище Банка России;

- основной (векселя) - предназначен для отражения данных о векселях, находящихся в хранилище Банка России;

- экспертиза - предназначен для отражения данных о ценных бумагах, сертификаты которых подлежат хранению в хранилище Банка России, но временно переданы на экспертизу, а также для учета ценных бумаг, переданных в депозитарий для проведения экспертизы и находящихся в хранилище Банка России;

- ценные бумаги, принадлежащие Банку России - предназначен для отражения данных о ценных бумагах, принадлежащих Банку России, помещенных на хранение или для учета в другой депозитарий, или ценных бумагах, учитываемых в системе ведения реестра;

- ценные бумаги, принадлежащие клиентам Депозитария - предназначен для отражения данных о ценных бумагах, принадлежащих клиентам Банка России, помещенных на хранение или для учета в другой депозитарий, или ценных бумаг, учитываемых в системе ведения реестра;

- ценные бумаги, принятые в залог - предназначен для отражения данных о ценных бумагах, принятых в залог Банком России, принадлежащих залогодателям и помещенных на хранение или для учета в другой депозитарий или, учитываемых в системе ведения реестра;

- на переоформлении - предназначен для учета ценных бумаг, сертификаты которых переданы на переоформление.

4.2. Разделы типа "основной (сертификаты именных ценных бумаг)", "основной (сертификаты ценных бумаг на предъявителя, принадлежащие Банку России)", "основной (сертификаты ценных бумаг на предъявителя, принадлежащие клиентам Депозитария)", "основной (векселя)" могут быть открыты на счетах депо типа "касса" (98000 *(3)).

4.3. Разделы типа "ценные бумаги, принадлежащие Банку России", "ценные бумаги, принадлежащие клиентам Депозитария", "ценные бумаги, принятые в залог" могут быть открыты на счете депо типа "НОСТРО" (98010).

4.4. Раздел типа "экспертиза" может быть открыт на счетах депо типа "касса" (98000), "в пути, на проверке, на переоформлении" (98020).

4.5. Раздел типа "на переоформлении" может быть открыт на счете депо типа "в пути, на проверке, на переоформлении" (98020).

4.6. На пассивных счетах депо могут быть открыты следующие разделы:

- основной - предназначен для учета ценных бумаг, в отношении которых не устанавливаются ограничения на операции;

- неподтвержденные остатки (зачисление ценных бумаг) - предназначен для отражения данных о бездокументарных ценных бумагах в период времени между датой валютирования и датой получения Банком России документа, подтверждающего зачисление ценных бумаг на счет, открытый Банку России в другом депозитарии (реестродержателе), ведущем учет прав на указанные ценные бумаги;

- РЕПО - предназначен для отражения данных о ценных бумагах, подлежащих продаже Банком России при исполнении второй части соглашений о сделках РЕПО, заключенных между Банком России и резидентами;

- ценные бумаги, подлежащие выкупу Банком России по сделкам РЕПО - предназначен для отражения данных о ценных бумагах, подлежащих продаже Банком России при исполнении второй части соглашений о сделках РЕПО, заключенных между Банком России и нерезидентами;

- ценные бумаги, подлежащие выкупу у Банка России по сделкам покупка/продажа - предназначен для отражения данных о ценных бумагах, подлежащих продаже Банком России при исполнении второй части сделок с обратным выкупом "покупка/продажа", заключенных между Банком России и нерезидентами;

- переучтенные векселя - предназначен для отражения данных о векселях, переучтенных Банком России;

- переучет векселей - предназначен для учета векселей, депонированных учетным банком в Банке России для проведения операции переучета;

- на проверке - предназначен для учета ценных бумаг, операции с которыми блокированы до получения результатов дополнительной экспертизы;

- арестовано - предназначен для учета ценных бумаг, операции с которыми блокированы по распоряжению уполномоченных государственных органов;

- блокировано - предназначен для учета ценных бумаг, в отношении которых устанавливаются ограничения на операции *(4);

- в размещении - предназначен для отражения данных о не размещенных ценных бумагах;

- выкуплено эмитентом - предназначен для отражения данных о ценных бумагах, выкупленных эмитентом;

- погашено - предназначен для отражения данных о погашенных эмитентом ценных бумагах;

- блокировано для торгов на ММВБ эмиссионного счета депо (аукцион) - предназначен для отражения данных о ценных бумагах, которые могут быть отчуждены во время аукциона на ММВБ;

- блокировано для торгов на ММВБ эмиссионного счета депо (доразмещение) - предназначен для отражения данных о ценных бумагах, которые могут быть отчуждены во время вторичных торгов на ММВБ;

- блокировано для торгов на ММВБ эмиссионного счета депо (выкуплено) - предназначен для отражения данных о выкупленных ценных бумагах, которые могут быть отчуждены во время вторичных торгов;

- блокировано для торгов на ММВБ эмиссионного счета депо (погашено) - предназначен для отражения данных о ценных бумагах, которые подлежат погашению через Торговую систему ММВБ;

- блокировано для торгов на ММВБ эмиссионного счета депо (РЕПО) - предназначен для отражения данных о ценных бумагах, подлежащих продаже Банком России при исполнении второй части соглашений о сделках РЕПО по ценным бумагам, эмитентом которых является Банк России.

4.7. Раздел типа "основной" может быть открыт на счетах депо типа "ценные бумаги, принадлежащие клиентам" (98040), "ценные бумаги, принадлежащие Банку России" (98050) и "междепозитарный счет" (98060).

4.8. Разделы типа "неподтвержденные остатки (зачисление ценных бумаг)", "РЕПО", "ценные бумаги, подлежащие выкупу у Банка России по сделкам покупка/продажа", "переучтенные векселя" могут быть открыты на счете депо типа "ценные бумаги, принадлежащие Банку России" (98050).

4.9. Раздел типа "блокировано" может быть открыт на счете депо типа "ценные бумаги, принадлежащие Банку России" (98070), "ценные бумаги принадлежащие клиентам депозитария" (98070), "ценные бумаги, принятые в залог" (98070).

4.10. Раздел типа "ценные бумаги, подлежащие выкупу Банком России по сделкам РЕПО" может быть открыт на счете депо типа "ценные бумаги, принадлежащие Банку России" (98070).

4.11. Раздел "переучет векселей" может быть открыт на счете депо типа "ценные бумаги, принадлежащие клиентам" (98040).

4.12. Раздел "на проверке" может быть открыт на счете депо типа "ценные бумаги, принадлежащие клиентам" (98070).

4.13. Раздел "арестовано" может быть открыт на счетах депо типа "ценные бумаги, принадлежащие клиентам" (98070), "ценные бумаги, принадлежащие Банку России" (98070), "ценные бумаги, принятые в залог" (98070).

4.14. Разделы "в размещении", "выкуплено эмитентом", "погашено" могут быть открыты на счетах депо типа "ценные бумаги Банка России вне обращения" (98090), "эмиссионный счет" (98090).

4.15. Разделы типа "блокировано для торгов на ММВБ эмиссионного счета депо (аукцион)", "блокировано для торгов на ММВБ эмиссионного счета депо (доразмещение)", "блокировано для торгов на ММВБ эмиссионного счета депо (выкуплено)", "блокировано для торгов на ММВБ эмиссионного счета депо (погашено)", "блокировано для торгов на ММВБ эмиссионного счета депо (РЕПО)" могут быть открыты на счете депо типа "ценные бумаги Банка России вне обращения" (98090).

4.16. На активных мемориальных счетах могут быть открыты следующие разделы:

- отчужденные ценные бумаги (нет подтверждения) - предназначен для отражения данных о бездокументарных ценных бумагах в период времени между датой валютирования и датой получения Бачком России документа, подтверждающего списание ценных бумаг со счета, открытого Банку России в другом депозитарии (реестродержателе), ведущем учет прав на указанные ценные бумаги;

- обязательства по поставке ценных бумаг - предназначен для отражения данных об обязательствах Банка России по поставке ценных бумаг;

- требования по поставке ценных бумаг - предназначен для отражения данных о требованиях Банка России по поставке ценных бумаг.

4.17. На пассивных мемориальных счетах могут быть открыты следующие разделы:

- отчужденные ценные бумаги (нет подтверждения) - предназначен для отражения данных о безналичных ценных бумагах в период времени между датой валютирования и датой получения Банком России документа, подтверждающего списание ценных бумаг со счета, открытого Банку России в другом депозитарии (реестродержателе), ведущем учет прав на указанные ценные бумаги;

- ценные бумаги, подлежащие выкупу у Банка России по сделкам РЕПО - предназначен для отражения данных о ценных бумагах, подлежащих продаже Банком России при исполнении второй части соглашений о сделках РЕПО, заключенных между Банком России и нерезидентами;

- ценные бумаги, подлежащие выкупу Банком России по сделкам продажа/покупка - предназначен для отражения данных о ценных бумагах, подлежащих выкупу Банком России при исполнении второй части сделок с обратным выкупом "продажа/покупка", заключенных между Банком России и нерезидентами.

4.18. В случаях, предусмотренных регламентами взаимодействия и депозитарными договорами, депозитарий обеспечивает дополнительную детализацию учета в рамках одного раздела *(5). Степень детализации учета, формы и периодичность отчетности устанавливаются специальными регламентами и регламентами взаимодействия.

4.19. Изменения и дополнения, вносимые в перечень и характеристики аналитических счетов и разделов, утверждаются начальником Депозитария после согласования с Департаментом контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках.