Приложение 11

Приложение 11

к Указанию ЦБР

от 28 декабря 2000 г. N 889-У

                                                    Банковская отчетность

                                      Код формы документа по ОКУД 0409702

                             /------------------------------------------\

                             |Код территории| Код кредитной организации |

                             |   по ОКАТО   |---------------------------|

                             |              |по ОКПО|регистрационный|БИК|

                             |              |       |     номер     |   |

                             |--------------+-------+---------------+---|

                             |              |       |               |   |

                             \------------------------------------------/

                                  Отчет

                   о заключенных конверсионных сделках

                            по счетам типа "С"

                      по состоянию на "_" ______ г.

Наименование Уполномоченного банка_______________________________________

Почтовый адрес___________________________________________________________

                                                              Форма N 702

                                                                 Суточная

	Код Дилера - Уполно- моченного банка	ИИН нере- зи- дента	Дата заклю- чения сделки	Вид конвер- сионной операции	Код иност- ранной валюты	Сумма в иност- ранной валюте	Обмен- ный курс	Сумма в руб- лях	Дата валю- тиро- вания по рублям	Дата валю- тиро- вания по валюте	Пре- мия по сдел- кам с пра- вом отка- за	Дата отказа от испол- нения сделки
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13

Руководитель                                                     (Ф.И.О.)

Главный бухгалтер                                                (Ф.И.О.)

     М.П.

Исполнитель                                                      (Ф.И.О.)

Телефон:

"__" __________ г.

Порядок
составления и представления Отчета о заключенных конверсионных сделках по счетам типа "С"

I. Общие положения

1. Отчет составляется банками, имеющими Разрешение Банка России на открытие и ведение специальных счетов нерезидентов типа "С" (Уполномоченными банками).

2. Отчет составляется на основании данных Журнала учета конверсионных операций, который ведется Уполномоченным банком в соответствии с Положением Банка России "Об особенностях проведения сделок нерезидентов с ценными бумагами российских эмитентов, выраженных в валюте Российской Федерации, и проведении конверсионных сделок" от 23 марта 1999 г. N 68-П (с учетом изменений и дополнений).

3. Отчет представляется в Департамент операций на открытом рынке Банка России ежедневно в электронной форме в формате dBase III. Отчет представляется до 16:00 рабочего дня, следующего за отчетным по электронной почте Open Mail. Формат файла отчета и требования к нему доводятся до Уполномоченных банков Департаментом операций на открытом рынке Банка России.

4. В отчете указываются конверсионные сделки, заключенные Уполномоченным банком за отчетную дату, а также не исполненные сделки с правом отказа, заключенные ранее, с датой отказа от исполнения сделки - отчетная дата. Информация об исполнении ранее заключенных операций не должна включаться в ежедневный отчет. Отчетность по этому виду операций предоставляется по дополнительному запросу Банка России.

II. Порядок составления Отчета

1. В графе 1 указывается номер строки по порядку.

2. В графе 2 указывается 12 разрядный регистрационный код Дилера (Первичного Дилера) в соответствии с Договором о выполнении функций Дилера (Первичного Дилера) на рынке ГКО-ОФЗ).

3. В графе 3 указывается 6-разрядный Индивидуальный Идентификационный Номер нерезидента, присваиваемый ему Банком России.

4. В графе 4 указывается дата заключения конверсионной сделки.

5. В графе 5 указывается код конверсионной операции заглавными латинскими буквами:

Код	Конверсионная операция
С	Кассовая сделка
F	Форвардная сделка
О	Опцион

6. В графе 6 указывается цифровой код иностранной валюты согласно Общероссийскому Классификатору валют ОК 014-94, введенному в действие Постановлением Госстандарта России N 365 от 26.12.94.

7. В графе 7 указывается сумма конверсионной сделки в иностранной валюте с точностью до сотых долей единицы иностранной валюты.

8. В графе 8 указывается обменный курс с точностью до третьего знака после запятой.

9. В графе 9 указывается сумма конверсионной сделки в рублях с точностью до копеек.

10. В графе 10 указывается дата валютирования по рублям.

11. В графе 11 указывается дата валютирования по валюте.

12. В графе 12 указывается сумма премии в случае заключения сделки по продаже иностранной валюты с правом отказа в рублях с точностью до копеек.

13. В графе 13 указывается дата отказа от исполнения сделки. Данное поле заполняется только в том случае, если имело место неисполнение ранее заключенной сделки с правом отказа.

III. Требования к Отчету

1. Все даты заключения конверсионных сделок в отчете должны быть одинаковыми и должны совпадать с датой, указанной в заголовке отчета. Исключение составляют строки с указанием неисполненных сделок с правом отказа, заключенных ранее.

2. Код Дилера - Уполномоченного банка во всех строках отчета должен быть одинаковым.

3. Строка с указанием неисполненной сделки с правом отказа, заключенной ранее, полностью повторяет строку о заключении этой сделки с заполнением графы 13 (дата отказа от исполнения сделки). При этом графа 4 содержит дату заключения сделки, а графа 13 - дату отказа от исполнения сделки. Дата отказа от исполнения сделки должна совпадать с датой, указанной в заголовке отчета.