Приложение 12

Приложение 12

к Указанию ЦБР

от 28 декабря 2000 г. N 889-У

                                                    Банковская отчетность

                                      Код формы документа по ОКУД 0409704

                             /------------------------------------------\

                             |Код территории| Код кредитной организации |

                             |   по ОКАТО   |---------------------------|

                             |              |по ОКПО|Регистрационный|БИК|

                             |              |       |     номер     |   |

                             |--------------+-------+---------------+---|

                             |              |       |               |   |

                             \------------------------------------------/

                                  Отчет

                     об операциях по счетам типа "С"

                   по состоянию на "___" __________ г.

Наименование Уполномоченного банка_______________________________________

Почтовый адрес___________________________________________________________

                                                              Форма N 704

                                                                 Суточная

N п/п	Код Дилера - Уполномочен- ного банка	ИИН нерезидента	Код счета	Номер лицевого счета	Дата операции (остатка) по счету	Код операции (остатка)	Сумма операции (остатка) по счету
1	2	3	4	5	6	7	8
1
2

Руководитель                                                     (Ф.И.О.)

Главный бухгалтер                                                (Ф.И.О.)

     М.П.

Исполнитель                                                      (Ф.И.О.)

Телефон:

"__" __________ г.

Порядок
составления и представления Отчета об операциях по счетам типа "С"

I. Общие положения

1. Отчет составляется банками, имеющими Разрешение Банка России на открытие и ведение специальных счетов нерезидентов типа "С" (Уполномоченными банками), и банками, ранее имевшими вышеназванное Разрешение и имеющими на балансе ненулевые остатки на специальных счетах нерезидентов типа "С".

2. Отчет составляется на основании данных Журнала учета операций по счетам типа "С", который ведется Уполномоченным банком в соответствии с Инструкцией Банка России "О специальных счетах нерезидентов типа "С" от 23.03.99 N 79-И (с учетом изменений и дополнений).

3. Отчет представляется в Департамент операций на открытом рынке Банка России ежедневно в электронной форме в формате dBase III. Отчет представляется до 16:00 рабочего дня, следующего за отчетным по электронной почте Open Mail. Формат файла отчета и требования к нему доводятся до Уполномоченных банков Департаментом операций на открытом рынке Банка России.

4. В отчете указываются остатки и обороты по счетам типа "С" (инвестиционным, конверсионным и проектным), а также по брокерским (в части касающейся счетов типа "С") и транзитным счетам.

II. Порядок составления Отчета

1. В графе 1 указывается номер строки по порядку.

2. В графе 2 указывается 12 разрядный регистрационный код Дилера (Первичного Дилера) в соответствии с Договором о выполнении функций Дилера (Первичного Дилера) на рынке ГКО-ОФЗ).

3. В графе 3 указывается 6-разрядный Индивидуальный Идентификационный Номер нерезидента, присваиваемый ему Банком России.

4. В графе 4 указывается код счета в соответствии с таблицей:

Код	Наименование счета
Т	Транзитные счета
В	Брокерский счет (N 30606)
I	Счет типа "С" (инвестиционный)
К	Счет типа "С" (конверсионный)
Р	Счет типа "С" (проектный)

5. В графе 5 указываются последние семь цифр двадцатизначного номера счета нерезидента.

6. В графе 6 указывается дата операции (остатка) по счету.

7. В графе 7 указывается коды операций (остатков) в соответствии с таблицей:

Код	Операция (остаток)
	Коды ко всем счетам
Т	Открытие счета
U	Закрытие счета
N	Остаток на начало дня
К	Остаток на конец дня
Z	Зачисление на счет (для зачислений не предусмотренных данной схемой)
Y	Списание со счета (для списаний не предусмотренных данной схемой)
	Коды к транзитным счетам
А	Сумма зачисленная со счета типа "С" (инвестиционный)
В	Перевод на счет типа "С" (инвестиционный)
С	Перевод на счет типа "С" (конверсионный)
	Коды к брокерским счетам (N 30606)
D	Покупка ценных бумаг
В	Переводы на счет типа "С" (инвестиционный)
F	Сумма зачисленная с рынка ценных бумаг от продажи, погашения ценных бумаг, выплат купонов и дивидендов
А	Сумма зачисленная со счета типа "С" (инвестиционный)
	Коды к счетам типа "С" (инвестиционным)
O	Покупка иностранной валюты на сессиях Банка России
G	Переводы на брокерский счет (N 30606)
F	Сумма зачисленная с брокерского счета (N 30606)
Е	Оплата комиссионных вознаграждений
R	Уплата налогов
Н	Переводы на транзитный счет
I.	Сумма зачисленная с транзитного счета
I	Переводы на инвестиционный счет нерезидента в другой Уполномоченный банк
J	Сумма зачисленная с инвестиционного счета нерезидента в другом Уполномоченном банке
V	Переводы на инвестиционный или проектный счет другого нерезидента
W	Сумма зачисленная с инвестиционного счета другого нерезидента
C	Перевод на счет типа "С" (конверсионный)
M	Сумма зачисленная со счета типа "С" (конверсионный)
D	Переводы на проектный счет
Р	Сумма зачисленная с проектного счета
S	Денежные средства от новации по государственным ценным бумагам
B	Оплата уставного капитала
А	Отчуждение уставного капитала и распределение прибыли от долей
	Коды к счетам типа "С" (конверсионным)
О	Покупка иностранной валюты на свободном рынке
B	Переводы на счет типа "С" (инвестиционный)
А	Сумма зачисленная со счета типа "С" (инвестиционный) (только суммы от погашения спецвыпусков)
I	Переводы на счет нерезидента в другой Уполномоченный банк
F	Продажа иностранной валюты
J	Сумма зачисленная со счета нерезидента в другом Уполномоченном банке
I.	Сумма зачисленная с транзитного счета
Р	Сумма зачисленная с проектного счета
	Коды к счетам типа "С" (проектным)
А	Сумма зачисленная со счета типа "С" (инвестиционный) (в соотв. с планом)
В	Переводы на счет типа "С" (инвестиционный)
С	Перевод на счет типа "С" (конверсионный)
W	Сумма зачисленная с инвестиционного счета другого нерезидента
D	Сумма переведенная на инвестиционный проект
Р	Сумма полученная от реализации инвестиционного проекта

8. В графе 8 указывается сумма операции (остатка) в рублях с точностью до копеек.

9. Операции и остатки вносятся в отчет в день проведения по бухгалтерскому балансу.

III. Требования к Отчету

1. Все даты операции (остатков) по счетам в отчете должны быть одинаковыми и должны совпадать с датой, указанной в заголовке отчета.

2. Код Дилера - Уполномоченного банка во всех строках отчета должен быть одинаковым.

3. Для любого лицевого счета конкретного типа, встречающегося в отчете, должен быть указан остаток на начало дня или операция открытия счета. Аналогично, для любого лицевого счета конкретного типа, встречающегося в