Откройте актуальную версию документа прямо сейчас
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Вход
Купить систему ГАРАНТ
Получить демо-доступ
Узнать стоимость
Информационный банк
Подобрать комплект
Семинары
- Главная
- Инструкция ЦБР от 10 сентября 2001 г. N 101-И "О порядке учета уполномоченными банками валютных операций резидентов, связанных с получением от нерезидентов кредитов и займов в иностранной валюте и предоставлением нерезидентам займов в иностранной валюте" (утратила силу)
- Приложение 1. Сведения о договоре" (краткая форма)
Приложение 1. Сведения о договоре" (краткая форма)
Приложение 1
к Инструкции Банка России
"О порядке учета уполномоченными банками
валютных операций резидентов, связанных
с получением от нерезидентов кредитов
и займов в иностранной валюте
и предоставлением нерезидентам
займов в иностранной валюте"
от 10 сентября 2001 г. N 101-И
ГАРАНТ:
См. данную форму в редакторе MS-Excel
/------------------------\
| 00000000/0000/0000/0/0 |
\------------------------/
N Сведений о договоре
(заполняется Банком заемщика (займодавца)
Лист 1
Сведения о договоре
N _______ от "___"_______ ____ г.
(краткая форма)
/-\ /-\
Изм. N | | | |
\-/ \-/
Дополнительное соглашение к кредитному N ____ от "__" _______ ____г.
договору
/--------------------------------\
1. Наименование клиента | |
\--------------------------------/
/--------------------------------\
2. Адрес | |
\--------------------------------/
/-----------------------------\
3. Дата государственной регистрации | | | .| | | .| | | | |
\-----------------------------/
день месяц год
/-------------------------------\
4. Код ОКПО | | | | | | | | |
\-------------------------------/
/-----------------------------------\
5. Индивидуальный номер | | | | | | | | | | | | |
налогоплательщика (ИНН) \-----------------------------------/
/--------------------------------\
6. Наименование иностранного | |
контрагента, наименование и код |--------------------------------|
страны его регистрации | | | | |
\--------------------------------/
наименование код
/--------------------------------\
7. Код валюты договора и сумма по |7.1. код| 7.2. сумма |
договору в единицах валюты |--------+-----------------------|
договора | | | | |
|--+--+--+-----------------------|
| | | | |
|--+--+--+-----------------------|
| | | | |
|--------+-----------------------|
| ... | ... |
\--------------------------------/
/--------------------------------\
8. Вид договора; срок договора; | | 30 | х |
максимальный срок погашения транша \--------------------------------/
вид срок срок
договора договора погашения
транша
_________________________________________________________________________
Клиент _________ (Ф.И.О.) Ответственное лицо __________________(Ф.И.О.)
(подпись) уполномоченного банка (подпись)
М.П. М.П.
"__"_______ ___г. "__"______ ___г.
Лист 2
Сведений о договоре
N __________ от _________
/-----------------------------------------------\
9. Фактические суммы| Код | Всего | Всего | Изменение |
платежей и суммы| валюты |получено| переведено |задолженности|
списания |договора|(предос-| (зачислено) |по основному |
задолженности на| (в |тавлено)| средств в |долгу по иным|
дату, предшествующую|соответ-|заемных | иностранной | основаниям, |
дате представления|ствии с |средств | валюте: | (-) - |
клиентом в |пунктом | в |---------------| уменьшение, |
Банк заемщика| 7) |иностра-| в |в счет | (+) - |
(займодавца) | | нной |погаше-|процен-| увеличение |
Сведений о договоре| | валюте | ние | тных | |
(дополнений к| | |основ- |плате- | |
Сведениям о| | | ного | жей | |
договоре) | | | долга | | |
|--------+--------+-------+-------+-------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|--------+--------+-------+-------+-------------|
| | | | | |
|--------+--------+-------+-------+-------------|
| | | | | |
|--------+--------+-------+-------+-------------|
| ... | ... | ... | ... | ... |
\-----------------------------------------------/
/-----------------------------------------------\
10. Валютная оговорка | |
| |
\-----------------------------------------------/
/-------------------------\
11. Номер Сведений о договоре, закрытых по| 00000000/0000/0000/0/0 |
Заявлению клиента в соответствии с пунктом\-------------------------/
2.7.1 настоящей Инструкции
Клиент ___________________(Ф.И.О.)
(подпись)
М.П.
"___"_______ ____ г.
Лист 3
Сведений о договоре
N __________ от __________
Пункты 12-16 заполняются и ведутся Банком заемщика (займодавца) в
электронном виде
12. Сведения о платежах по кредитному договору
| N п/п |
Дата платежа | Сумма платежа, в единицах: | Отметка о покупке валюты |
Код опе- рации |
Код страны |
Регистра- ционный номер Банка |
||||||||||||
| ДН | MM | ГГГГ | валюты платежа | валюты договора | ||||||||||||||
|
код валюты |
сумма | код валюты |
сумма | |||||||||||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | |||||||||
| . | . | |||||||||||||||||
| . | . | |||||||||||||||||
| ... | . | . | ... | ... | ... | ... | ... | ... | ... | ... | ||||||||
/---------------------------------\
13. Сумма изменения задолженности по основному долгу по основаниям,| код | код | сумма в | дата |
отличным от исполнения обязательств путем совершения платежа в|основа- |валюты| единицах | |
иностранной валюте | ния |дого- | валюты | |
| | вора | договора | |
|--------+------+----------+------|
| | | | |
|--------+------+----------+------|
| | | | |
|--------+------+----------+------|
| ... | ... | ... | ... |
\---------------------------------/
/---------------------------------\
14. Задолженность по основному долгу на конец отчетного месяца, всего | код валюты |сумма в единицах |
| договора | валюты договора |
|---------------+-----------------|
| | |
|---------------+-----------------|
| | |
|---------------+-----------------|
| ... | ... |
\---------------------------------/
/------------------------------------------------\
15. Информация о нарушении клиентом валютного| Дата | Нормативный | Номер |Характер|
законодательства | выявления | правовой акт | статьи |наруше- |
| |--------------|(пункта, | ния |
| |номер | дата |подпункта)| |
| | | | | |
|-------------+------+-------+----------+--------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|-------------+------+-------+----------+--------|
| | | | | |
|-------------+------+-------+----------+--------|
| ... | ... | ... | ... | ... |
\------------------------------------------------/
/--------------------------------------------------------\
16. Особые отметки Банка заемщика (займодавца) | | | .| | | .| | | | | | |
\----------------------------------------------| |
Дата и основание закрытия Сведений о договоре| |
и досье по кредитному договору | |
\---------/
_________________________________________________________________________
Ответственное лицо уполномоченного банка _______________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
М.П.
"___"________ ____ г.
Порядок заполнения Сведений о договоре (краткой формы)
Поле "Номер Сведений о договоре" заполняется Банком заемщика (займодавца).
Номер состоит из пяти частей, разделенных наклонной чертой, и включает 18 разрядов. При отсутствии информации в соответствующем разряде номера должна быть проставлена цифра "0".
В первой части номера, состоящей из восьми разрядов, проставляется порядковый номер Сведений о договоре в Банке заемщика (займодавца), формируемый слева направо следующим образом:
в первом и втором разрядах - две последние цифры года, в котором оформлены Сведения о договоре, например: "01", "02" и т.п.;
в третьем и четвертом разрядах - месяц, в котором оформлены Сведения о договоре (числа "01" - "12");
в пятом - восьмом разрядах слева - порядковый номер от 1 до 9999 Сведений о договоре, оформленных Банком заемщика (займодавца) в течение календарного месяца, например: "0001", "0014" и т.п. В каждом следующем календарном месяце порядковая нумерация Сведений о договоре возобновляется.
Если Банк заемщика (займодавца) является уполномоченным банком (головным офисом уполномоченного банка), во второй части номера, состоящей из четырех разрядов, проставляются первые четыре цифры регистрационного номера Банка заемщика (займодавца), в третьей части номера, состоящей из четырех разрядов, проставляются нули, например: "0030/0000".
Если Банк заемщика (займодавца) является филиалом уполномоченного банка, во второй и третьей частях номера проставляется полный регистрационный номер Банка заемщика (займодавца), например: "0030/0002".
В четвертой части номера, состоящей из одного разряда, проставляется цифра "5" - в случае, если по кредитному договору резидент является займодавцем, цифра "6" - в случае, если по кредитному договору резидент является заемщиком.
В пятой части номера, состоящей из одного разряда, проставляется цифра "1" - в случае, если клиент является юридическим лицом, цифра "2" - в случае, если клиент является физическим лицом, зарегистрированным в качестве индивидуального предпринимателя, цифра "3" - в случае, если клиент является физическим лицом.
Номер Сведений о договоре, присвоенный Банком заемщика (займодавца) при их первоначальном оформлении, переносится Банком заемщика (займодавца) на представляемые клиентом в соответствии с пунктом 2.3 настоящей Инструкции дополнения к Сведениям о договоре и сохраняется в неизменном виде до закрытия Банком заемщика (займодавца) Сведений о договоре и досье по кредитному договору.
Заголовочная часть и пункты 1 - 11 Сведений о договоре (дополнений к Сведениям о договоре) заполняются клиентом.
В строке "N __ от __" указываются номер и дата подписания кредитного договора. При отсутствии у кредитного договора номера первая часть строки может не заполняться.
Строка "Изм. N _ _" заполняется клиентом в случае, установленном пунктом 2.3 настоящей Инструкции, проставлением порядкового номера дополнений к Сведениям о договоре. При первом составлении и представлении Сведений о договоре в Банк заемщика (займодавца) данная строка не заполняется.
В строке "Дополнительное соглашение к кредитному договору N __ от "___"_____ ____ г." указываются номер и дата заключения дополнительного соглашения к кредитному договору, на основании которого составлены дополнения к Сведениям о договоре. При отсутствии у дополнительного соглашения к кредитному договору номера первая часть строки не заполняется. В случае составления дополнений к Сведениям о договоре в связи с изменением иной информации, содержащейся в Сведениях о договоре, данная строка не заполняется.
В основной части Сведений о договоре (дополнений к Сведениям о договоре) указываются:
в пунктах 1 - 5 - идентификационные сведения о клиенте.
В пунктах 1 и 2 юридическое лицо указывает наименование и юридический адрес в соответствии с документами о государственной регистрации; физическое лицо, зарегистрированное в качестве индивидуального предпринимателя, - Ф.И.О. и адрес в соответствии с документами о государственной регистрации; физическое лицо - Ф.И.О. и адрес. Пункты 3 и 4 физическое лицо не заполняет.
По кредитному договору, участниками которого являются несколько резидентов, Сведения о договоре составляет и представляет в Банк заемщика (займодавца):
резидент - платежный агент, организатор или координатор по кредитному договору - если таковые установлены условиями кредитного договора и предусмотрено осуществление расчетов по кредитному договору через их счета в уполномоченных банках;
каждый резидент самостоятельно - если кредитный договор не содержит таких условий;
в пунктах 6 - 11 - информация о кредитном договоре (с учетом дополнительных соглашений к кредитному договору), на основании которого клиентом осуществляются валютные операции:
в пункте 6 - наименование иностранного контрагента по договору, а также наименование и цифровой код страны регистрации иностранного контрагента в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира ОК 025-95, утвержденным Постановлением Госстандарта Российской Федерации от 27 декабря 1995 г. N 641.
По кредитному договору, заключенному клиентом с несколькими иностранными контрагентами, в пункте 6 указываются наименование организатора, координатора или платежного агента по кредиту (займу) по выбору клиента, а также наименование и код страны его регистрации;
в пункте 7 - следующие сведения о сумме кредита (займа):
в графе 7.1 - цифровой код иностранной валюты, в которой по условиям кредитного договора предусмотрено получение (предоставление) кредита (займа), либо валюты, в которой по условиям кредитного договора оценивается общая сумма кредита (займа), в соответствии с Общероссийским классификатором валют ОК 014-2000, утвержденным Постановлением Госстандарта Российской Федерации от 25 декабря 2000 г. N 405-ст;
в графе 7.2 - сумма получаемых (предоставляемых) на основании кредитного договора средств в иностранной валюте в целых единицах валюты, указанной в графе 7.1 пункта 7.
Если условиями кредитного договора предусмотрено получение (предоставление) кредита (займа) в одной иностранной валюте, или общая сумма кредита (займа), получаемого (предоставляемого) в нескольких иностранных валютах, установлена в одной иностранной валюте, в пункте 7 указывается код одной иностранной валюты (валюта договора) и общая сумма кредита (займа) в целых единицах указанной валюты договора.
Если условиями кредитного договора предусмотрено получение (предоставление) кредита (займа) в нескольких иностранных валютах и не установлена общая сумма кредита (займа) в одной иностранной валюте, в пункте 7 указываются коды всех предусмотренных кредитным договором иностранных валют (валюты договора) и суммы кредита (займа) в целых единицах каждой из указанных в графе 7.1 иностранных валют.
В случае получения (предоставления) кредита (займа) в рамках кредитной линии отдельными траншами, предоставление которых обусловлено определенными условиями, в графе 7.2 пункта 7 указывается установленная кредитным договором максимально возможная общая сумма получаемых (предоставляемых) средств в иностранной валюте в рамках кредитной линии, а при невозможности ее определения делается запись "Кредитная линия".
Если условиями договора предусмотрено получение (предоставление) средств как в иностранных валютах, так и в валюте Российской Федерации, в пункте 7 указываются только коды иностранных валют и суммы средств, получаемых (предоставляемых) в иностранных валютах.
По кредитному договору, участниками которого являются несколько резидентов, условиями которого не установлен платежный агент, организатор или координатор по кредитному договору, через счета которых в уполномоченных банках осуществляются расчеты, в пункте 7 указывается только сумма средств в иностранной валюте, соответствующая доле участия клиента;
в пункте 8 - следующие сведения о кредитном договоре:
в первом слева поле - код вида договора: "5" - если по кредитному договору резидент является займодавцем, "6" - если по кредитному договору резидент является заемщиком;
во втором слева поле указывается цифра "30", означающая, что кредитным договором предусмотрены возврат полученных (предоставленных) средств в иностранной валюте и уплата денежных средств за пользование кредитом (займом) в сроки, не превышающие тридцати календарных дней от даты зачисления (списания) средств на (со) счет(а) клиента;
третье слева поле пункта 8 не заполняется.
В пунктах 9 - 11 Листа 2 Сведений о договоре (дополнений к Сведениям о договоре) указываются следующие дополнительные сведения о кредитном договоре, ответственность за достоверность которых возлагается на клиента:
пункт 9 - заполняется по состоянию на дату, предшествующую дате представления клиентом в Банк заемщика (займодавца) Сведений о договоре, а также дополнений к Сведениям о договоре в связи с дополнительным соглашением к кредитному договору.
В пункте 9 указываются суммы фактически осуществленных платежей в иностранной валюте и суммы изменения задолженности по основному долгу по кредитному договору по иным основаниям, предусмотренным законодательством, отличным от исполнения обязательств путем платежа в иностранной валюте, перечень которых указан в Приложении 7 к настоящей Инструкции.
Данные суммы отражаются в целых единицах соответствующей валюты договора, указанной в графе 7.1 пункта 7 Сведений о договоре (дополнений к Сведениям о договоре).
Если операции по кредитному договору осуществлялись в иных валютах, пересчет в соответствующую валюту договора производится с использованием курса рубля к соответствующим иностранным валютам, установленного Банком России на дату осуществления платежа или дату изменения задолженности, если иное не установлено валютной оговоркой к кредитному договору.
При наличии в кредитном договоре валютной оговорки, пересчет производится на основании валютной оговорки, указанной в пункте 10 Сведений о договоре (дополнений к Сведениям о договоре).
При представлении дополнений к Сведениям о договоре в связи с дополнительным соглашением к кредитному договору пункт 9 заполняется клиентом с учетом ранее представленной в Банк заемщика (займодавца) информации обо всех осуществленных операциях по кредитному договору. При изменении валюты договора (одной из валют договора) пересчет сумм ранее осуществленных операций в соответствующую валюту договора производится в соответствии с условиями дополнительного соглашения к кредитному договору.
При отсутствии соответствующих операций данный пункт либо отдельные его графы не заполняются;
пункт 10 заполняется, если условиями кредитного договора предусмотрен особый порядок пересчета валюты платежа в валюту договора. Данный пункт заполняется в том виде, как указано в условиях кредитного договора;
пункт 11 заполняется в случае оформления Сведений о договоре после перехода из другого Банка заемщика (займодавца). Указывается номер Сведений о договоре, закрытых предыдущим Банком заемщика (займодавца) в связи с представлением клиентом Заявления в соответствии с пунктом 2.7.1 настоящей Инструкции.
Лист 3 Сведений о договоре заполняется и ведется Банком заемщика (займодавца) в электронном виде на основании информации, представляемой клиентом и Банком в соответствии с требованиями настоящей Инструкции.
В пункте 12 указываются следующие данные о платежах в иностранной валюте, осуществленных по кредитному договору как через счета в Банке заемщика (займодавца), так и через счета в Банке начиная с даты оформления Сведений о договоре:
в графе 2 - дата зачисления (списания) средств в иностранной валюте на (со) счет(а) клиента в формате "ДД.ММ.ГГГГ", например: 01.11.2001;
в графе 3 - цифровой код иностранной валюты, зачисленной (списанной) на (со) счет(а) клиента, в соответствии с Общероссийским классификатором валют ОК 014-2000, утвержденным Постановлением Госстандарта Российской Федерации от 25 декабря 2000 г. N 405-ст;
в графе 4 - зачисленная (списанная) на (со) счет(а) клиента сумма средств в иностранной валюте, код которой указан в графе 3 пункта 12.
При списании средств со счета клиента указывается сумма без учета комиссионного вознаграждения уполномоченного банка;
графа 5 заполняется Банком заемщика (займодавца) на основании информации клиента, содержащейся в графе 6 Справки о содержании операции или графе 6 Реестра платежей в иностранной валюте по кредитному договору (далее - Реестр);
графа 6 заполняется Банком заемщика (займодавца) на основании информации клиента, содержащейся в графе 7 Справки о содержании операции или графе 7 Реестра.
При отсутствии информации в графе 7 Справки о содержании операции или в графе 7 Реестра Банк заемщика (займодавца) в графе 6 указывает:
- в случае совпадения валюты платежа и валюты договора, указанных в графах 3 и 5 пункта 12, - сумму платежа в валюте платежа, указанную в графе 4 пункта 12;
- в случае несовпадения валюты платежа и валюты договора - сумму платежа, указанную в графе 4 пункта 12, пересчитанную в валюту договора, указанную в графе 5 пункта 12, с использованием курса рубля Российской Федерации к иностранным валютам, установленного Банком России на дату платежа, указанную в графе 2 пункта 12;
графа 7 заполняется только по кредитному договору клиента - юридического лица, проставлением символа "X" в случае, если перевод иностранной валюты в пользу иностранного контрагента по договору осуществлен за счет средств, купленных за рубли на внутреннем валютном рынке Российской Федерации. В остальных случаях, а также по кредитному договору клиента - физического лица графа 6 пункта 12 не заполняется.
По платежам, осуществленным клиентом через счета в Банке, графа 7 заполняется с учетом данных графы 8 Реестра;
в графе 8 - информация клиента о коде операции, указанная в графе 8 Справки о содержании операции или графе 9 Реестра в соответствии с Перечнем кодов операций по кредитному договору, приведенным в Приложении 3 к настоящей Инструкции;
в графе 9 - цифровой код страны местонахождения банка иностранного получателя (отправителя) платежа в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира ОК 025-95, утвержденным Постановлением Госстандарта Российской Федерации от 27 декабря 1995 г. N 641. По операциям, проведенным через Банк, указывается код в соответствии с данными графы 10 Реестра;
в графе 10 - по платежам, осуществленным:
через счета в Банке - регистрационный номер Банка, указанный в Реестре;
через счета в Банке заемщика (займодавца) - регистрационный номер Банка заемщика (займодавца).
Регистрационный номер уполномоченного банка заполняется в соответствии с требованиями, приведенными в порядке формирования номера Сведений о договоре.
Пункт 13 заполняется Банком заемщика (займодавца) на основании данных раздела 1 Справки о состоянии задолженности по кредитному договору, представляемой клиентом в соответствии с пунктом 2.5 настоящей Инструкции.
При отсутствии сведений данный пункт не заполняется.
Пункт 14 заполняется Банком заемщика (займодавца) не позднее 14-го числа каждого месяца на основании данных пунктов 9, 12 и 13 Листа 3 Сведений о договоре.
Сумма задолженности по основному долгу по кредитному договору по состоянию на конец отчетного месяца рассчитывается по каждой валюте договора, код которой (которых) указан в графе 7.1 пункта 7 Сведений о договоре. Данные указываются в целых единицах валюты договора (валют договора).
Пункт 15 заполняется Банком заемщика (займодавца) в течение 3 рабочих дней с даты выявления нарушения валютного законодательства Российской Федерации клиентом, осуществляющим валютные операции по кредитному договору.
Пункт 16 используется Банком заемщика (займодавца) для указания даты и основания закрытия Сведений о договоре и досье по кредитному договору.
Дата указывается в формате "ДД.ММ.ГГГГ", например: 01.12.2002.
В зависимости от порядка закрытия Сведений о договоре и досье по кредитному договору в качестве основания закрытия указываются следующие номера пунктов (подпунктов) настоящей Инструкции:
3.9.1 - по Заявлению клиента, представленному в Банк заемщика (займодавца) в соответствии с пунктом 2.7.1 настоящей Инструкции;
3.9.2.1 - по Заявлению клиента, представленному в Банк заемщика (займодавца) в соответствии с пунктом 2.7.2 настоящей Инструкции, при условии исполнения либо прекращения по иным основаниям обязательств по погашению основного долга по кредитному договору;
3.9.2.2 - по Заявлению клиента, представленному в Банк заемщика (займодавца) в соответствии с пунктом 2.7.2 настоящей Инструкции, при условии, что обязательства по погашению основного долга по кредитному договору не исполнены, не прекращены по иным основаниям;
3.10 - по истечении 90 календарных дней с даты окончания срока действия кредитного договора или с даты последнего представления клиентом Справки о состоянии задолженности по кредитному договору при условии исполнения либо прекращения по иным основаниям обязательств по погашению основного долга по кредитному договору;
3.10.1 - по истечении 90 календарных дней с даты окончания срока действия кредитного договора или с даты последнего представления клиентом Справки о состоянии задолженности по кредитному договору при условии, что обязательства по погашению основного долга по кредитному договору не исполнены, не прекращены по иным основаниям.
В пункте 16 Банком заемщика (займодавца) при необходимости может быть отражена также дополнительная информация по кредитному договору.
|
<< Назад |
Приложение 2. >> "Сведения о договоре" |
|
|
Содержание Инструкция ЦБР от 10 сентября 2001 г. N 101-И "О порядке учета уполномоченными банками валютных операций резидентов,... |