Положение о Региональном отделении Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в Северо-Западном федеральном округе (утв. распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 13 ноября 2000 г. N 985-р) (прекратило действие)

Положение
о Региональном отделении Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в Северо-Западном федеральном округе
(утв. распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 13 ноября 2000 г. N 985-р)

ГАРАНТ:

Настоящее Положение фактически прекратило действие

Указом Президента РФ от 9 марта 2004 г. N 314 Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг упразднена

Функции по контролю и надзору переданы Федеральной службе по финансовым рынкам

Постановлением Правительства РФ от 9 апреля 2004 г. N 206 территориальные органы ФКЦБ РФ переданы Федеральной службе по финансовым рынкам

Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 2 сентября 2004 г. N 04-445/пз-н региональное отделение ФКЦБ в Северо-Западном федеральном округе переименовано в региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе и утверждено Положение о территориальном органе Федеральной службы по финансовым рынкам

Настоящее Положение разработано в соответствии с Примерным положением о региональном отделении Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, утвержденным постановлением ФКЦБ России от 04.08.98 N 30.

1. Общие положения

1.1. Региональное отделение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в Северо-Западном федеральном округе (далее - РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе) является межрегиональным территориальным органом федерального органа исполнительной власти - Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (ФКЦБ России).

1.2. РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе образовано на основании статьи 47 Закона Российской Федерации от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" с целью обеспечения выполнения установленных законодательством Российской Федерации норм, правил и условий функционирования рынка ценных бумаг, защиты прав инвесторов, практической реализации принимаемых ФКЦБ России решений и контроля за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг.

1.3. РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе осуществляет свою деятельность на территории Республики Карелия, Республики Коми, Архангельской, Вологодской, Калининградской, Ленинградской, Мурманской, Новгородской, Псковской областей, города Санкт-Петербурга, Ненецкого автономного округа.

1.4. РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе руководствуется в своей деятельности Конституцией Российской Федерации, федеральными законами, указами и распоряжениями Президента Российской Федерации, постановлениями и распоряжениями Правительства Российской Федерации, нормативными актами ФКЦБ России, настоящим Положением, а также соответствующими нормативными правовыми актами субъектов Российской Федерации, принятыми в пределах их компетенции

1.5. РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе осуществляет свою деятельность во взаимодействии с федеральными органами исполнительной власти и органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации.

1.6. РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе подотчетно в своей деятельности ФКЦБ России.

1.7. Контроль за деятельностью РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе осуществляет ФКЦБ России.

1.8. Реорганизация и ликвидация РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе, а также внесение изменений и дополнений в настоящее Положение производятся по решению ФКЦБ России.

1.9. РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе является юридическим лицом, имеет печать с изображением Государственного герба Российской Федерации и собственным наименованием, счета в банках и других кредитных организациях, а также необходимые для своей деятельности печати, штампы, бланки.

1.10. Региональное отделение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в Северо-Западном федеральном округе имеет сокращенное наименование - РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе.

1.11. Место нахождения РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе: 191011, г.Санкт-Петербург, Набережная реки Фонтанки, д.15.

2. Функции РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе

РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе осуществляет следующие функции:

2.1. Контролирует соблюдение эмитентами, инвесторами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, филиалами и представительствами саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, нормативных актов ФКЦБ России.

2.2. Осуществляет в качестве регистрирующего органа государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг и отчетов об итогах выпусков эмиссионных ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, нормативными актами ФКЦБ России.

2.3. Осуществляет надзор за соответствием объема выпуска эмиссионных ценных бумаг их количеству в обращении.

2.4. Участвует в создании общедоступной системы раскрытия информации на рынке ценных бумаг.

2.5. Контролирует соблюдение эмитентами, инвесторами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг порядка и процедур раскрытия информации на рынке ценных бумаг, установленных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и нормативными актами ФКЦБ России.

2.6. Проводит квалификационных экзаменов для руководителей и специалистов организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, в соответствии с требованиями ФКЦБ России.

2.7. Организует ведение и хранение учетной документации, связанной с проведением квалификационных экзаменов, а также регулярное представление в ФКЦБ России данных, необходимых для учета аттестованных лиц и квалификационных аттестатов.

2.8. Представляет заключения и информацию по запросам ФКЦБ России относительно деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, филиалов и представительств саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг.

2.9. Рассматривает жалобы, обращения физических и юридических лиц, связанные с деятельностью на рынке ценных бумаг, эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций.

2.10. Обеспечивает реализацию проектов и программ ФКЦБ России на территории Республики Карелия, Республики Коми, Архангельской, Вологодской, Калининградской, Ленинградской, Мурманской, Новгородской, Псковской, города Санкт-Петербурга, Ненецкого автономного округа.

2.11. Участвует в разработке и реализации региональных проектов развития рынка ценных бумаг и его инфраструктуры.

2.12. Проводит семинары, конференции, совещания, научно-исследовательские и проектные работы по вопросам развития рынка ценных бумаг.

2.13. Изучает и обобщает практику применения действующего законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, вносит в ФКЦБ России предложения по внесению изменений и дополнений в действующие нормативные акты ФКЦБ России, участвует в подготовке проектов нормативных актов, представляет предложения в ФКЦБ России для разработки методических рекомендаций по применению нормативных актов ФКЦБ России.

2.14. Публикует в средствах массовой информации, собственном информационном издании материалы по вопросам, отнесенным к компетенции РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе.

2.15. Обеспечивает надлежащее хранение и передачу на государственное хранение документов в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

2.16. Взаимодействует с полномочным представителем Президента Российской Федерации в Северо-Западном федеральном округе, обеспечивает взаимодействие ФКЦБ России с полномочным представителем Президента Российской Федерации в Северо-Западном федеральном округе.

2.17. Осуществляет сводно-аналитические, информационные функции по Северо-Западному федеральному округу, представляет информацию в ФКЦБ России, полномочному представителю Президента Российской Федерации в Северо-Западном федеральном округе в порядке, определенном ФКЦБ России.

2.18. По запросам и в инициативном порядке в пределах своей компетенции представляет в ФКЦБ России информацию о фактах нарушений органами власти субъектов Российской Федерации федеральных законов, указов и распоряжений Президента Российской Федерации, постановлений и распоряжений Правительства Российской Федерации для принятия соответствующих мер, а также информацию о ходе реализации федеральных программ в Северо-Западном федеральном округе.

2.19. Информирует ФКЦБ России о планах проведения в Северо-Западном федеральном округе выездных коллегий, координационных совещаний, конференций и других мероприятий по вопросам развития рынка ценных бумаг, а также, в случае необходимости, о взаимодействии с органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления, политическими партиями, иными общественными и религиозными организациями при решении наиболее важных вопросов.

2.20. Осуществляет иные функции, определенные решениями ФКЦБ России.

3. Права РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе

РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе имеет право:

3.1. Проводить самостоятельно, а также совместно с территориальными органами федеральных органов исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации и органами местного самоуправления проверки деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, филиалов и представительств саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг в порядке, определенном решениями ФКЦБ России.

3.2. Запрашивать информацию от территориальных органов федеральных органов исполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации и органов местного самоуправления, судебных и правоохранительных органов, организаций, учреждений по вопросам, отнесенным к компетенции РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе.

3.3. Направлять эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг и их саморегулируемым организациям обязательные для исполнения предписания.

3.4. Требовать от эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций представления документов, необходимых для решения вопросов, отнесенных к компетенции РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе.

3.5. Направлять в правоохранительные органы материалы по вопросам, отнесенным к компетенции РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе.

3.6. Обращаться в суд (арбитражный суд) с исками:

3.6.1. О ликвидации юридического лица, нарушившего требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

3.6.2. О ликвидации юридических лиц или прекращении деятельности индивидуальных предпринимателей, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг без лицензий

3.6.3. О признании сделок с ценными бумагами недействительными в случаях, установленных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.

3.6.4. О признании выпуска ценных бумаг недействительным в случаях, установленных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.

3.6.5. В защиту государственных и общественных интересов и охраняемых законом интересов инвесторов.

3.6.6. В иных случаях, установленных законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг

3.7. В установленном порядке рассматривать дела о нарушениях законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, налагать штрафы на должностных лиц, на юридических лиц или индивидуальных предпринимателей в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг. Для рассмотрения дел об указанных нарушениях и принятии мер ответственности при РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе создается постоянно действующая Комиссия по рассмотрению дел о нарушении законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, состав которой утверждается председателем РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе.

3.8. В качестве регистрирующего органа приостанавливать и возобновлять эмиссию ценных бумаг, признавать выпуски ценных бумаг несостоявшимися, а также аннулировать государственную регистрацию выпусков ценных бумаг эмитентов, государственная регистрация выпусков эмиссионных ценных бумаг которых отнесена Перечнем регистрирующих органов, осуществляющих государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг на территории Российской Федерации, к полномочиям этого регистрирующего органа.

3.9. Отказывать в государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг, отчетов об итогах выпусков эмиссионных ценных бумаг по основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации.

3.10. Запрашивать и получать у эмитентов и их реестродержателей информацию, связанную с осуществлением эмитентами эмиссий ценных бумаг.

3.11. Осуществлять прием информации, представляемой эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг в РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативными актами ФКЦБ России о раскрытии информации на рынке ценных бумаг.

3.12. Направлять в ФКЦБ России предложения об отказе в выдаче лицензий на осуществление профессиональной деятельности на ценных бумаг.

3.13. Приостанавливать действие лицензий на осуществление профессиональной деятельности на ценных бумаг в случаях и порядке, установленных нормативными актами ФКЦБ России.

3.14. Направлять в ФКЦБ России представление о приостановлении действия или аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на ценных бумаг.

3.15. В качестве уполномоченной организации принимать решения о выдаче или об отказе в выдаче соискателю представления на присвоение квалификации или продлении срока действия квалификационного аттестата, а также вносить предложения в Аттестационную комиссию ФКЦБ России об аннулировании квалификационных аттестатов.

3.16. Осуществлять полномочия, предоставленные ФКЦБ России законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, законодательство Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, в случае обнаружения фактов недобросовестной рекламы на рынке ценных бумаг.

3.18. Привлекать специалистов и экспертов для проведения независимых экспертиз, исследовательских и проектных работ в сфере рынка ценных бумаг.

4. Руководство РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе

4.1. РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе возглавляет председатель РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе, назначаемый распоряжением ФКЦБ России на основании представления губернатора Санкт-Петербурга и по согласованию с полномочным представителем Президента Российской Федерации в Северо-Западном федеральном округе.

4.2. Председатель РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе осуществляет свою деятельность в соответствии с законодательством Российской Федерации, нормативными актами ФКЦБ России, приказами ФКЦБ России, письменными поручениями членов ФКЦБ России, настоящим положением.

4.3. Председатель РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе:

4.3.1. Планирует и организует деятельность РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе.

4.3.2. Участвует в заседаниях ФКЦБ России в установленном ФКЦБ России порядке.

4.3.3. Без доверенности действует от имени РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе, представляет его интересы в органах исполнительной власти, судебных, правоохранительных органах, учреждениях и организациях.

4.3.4. Распределяет обязанности между заместителями председателя РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе, утверждает положения о структурных подразделениях РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе.

4.3.5. Представляет на утверждение в ФКЦБ России организационную структуру и штатное расписание РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе.

4.3.6. Представляет на утверждение в ФКЦБ России смету расходов на содержание РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе в пределах ассигнований, установленных ФКЦБ России, несет ответственность за расходование бюджетных средств.

4.3.7. Открывает счета в банках и других кредитных организациях, распоряжается в установленном законодательством Российской Федерации и нормативными актами ФКЦБ России порядке финансовыми средствами и имуществом РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе.

4.3.8. Заключает договоры и соглашения от имени РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе.

4.3.9. Осуществляет прием на работу и увольнение работников РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе, организует проведение аттестации сотрудников в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации, принимает решения о поощрении работников, применении мер дисциплинарной ответственности.

4.3.10. Взаимодействует с полномочным представителем Президента Российской Федерации в Северо-Западном федеральном округе.

4.4. Решения РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе по вопросам регулирования рынка ценных бумаг, деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, филиалов и представительств саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и контроля за соблюдением законодательства Российской Федерации о ценных бумагах принимаются в форме распоряжений.

Распоряжения РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе могут быть изменены или отменены ФКЦБ России.

Решения РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе по наложению штрафов выносятся в форме постановлений о наложении штрафов.

4.5. Распоряжения РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе по вопросам, отнесенным к его компетенции, обязательны для исполнения эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, филиалами и представительствами саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг.

4.6. Решения РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе по вопросам организации деятельности РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе принимаются в форме приказов.

4.7. Распоряжения, постановления о наложении штрафов и приказы подписываются председателем РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе, а в его отсутствие - заместителем председателя РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе, замещающим его в установленном порядке.

4.8. Председатель РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе несет персональную ответственность за выполнение функций, возложенных ФКЦБ России на РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе, а также за соблюдение законодательства Российской Федерации в деятельности РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе.

4.9. Председатель РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе освобождается от занимаемой должности распоряжением ФКЦБ России по согласованию с губернатором города Санкт-Петербурга.

4.10. Премирование председателя РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе осуществляется по решению председателя ФКЦБ России.

5. Организация деятельности РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе

5.1. Финансирование РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе осуществляется за счет средств федерального бюджета и иных источников, предусмотренных для финансирования федеральных и региональных программ развития рынка ценных бумаг.

5.2. Назначение на должность и освобождение от должности заместителей председателя РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе, главного бухгалтера РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе, начальников отделов РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе оформляется приказом председателя РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе по согласованию с ФКЦБ России.

5.3. Сотрудники РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе, замещающие государственные должности федеральной государственной службы, являются федеральными государственными служащими в соответствии с законодательством Российской Федерации.

5.4. Имущество, переданное РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе, закрепляется за ним на праве оперативного управления в соответствии с законодательством Российской Федерации.

5.5. РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе не вправе передавать свои права и полномочия иным лицам за исключением случаев, установленных актами ФКЦБ России.

5.6. РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе не вправе выступать учредителем юридических лиц, за исключением случаев, установленных актами ФКЦБ России.

6. Представительства РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе

6.1. РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе может иметь свои представительства на территории Республики Карелия, Республики Коми, Архангельской, Вологодской, Калининградской, Ленинградской, Мурманской, Новгородской, Псковской областей, Ненецкого автономного округа.

6.2. Порядок создания и ликвидации представительства определяются решениями ФКЦБ России.

6.3. Представительства РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе осуществляют свою деятельность на основании положений, утверждаемых председателем РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе по согласованию с ФКЦБ России.

6.4. Работники представительства, замещающие государственные должности федеральной государственной службы, являются федеральными государственными служащими в соответствии с законодательством Российской Федерации.

6.5. Руководитель представительства назначается на должность председателем РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе по согласованию с ФКЦБ России.

6.6. Руководитель представительства действует на основании доверенности.

6.7. Представительство подотчетно в своей деятельности РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе и ФКЦБ России.

6.8. Финансирование представительства осуществляется за счет средств, предусмотренных для финансирования РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе, и иных источников, предусмотренных для финансирования региональных программ развития рынка ценных бумаг.

Председатель Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг

И.В.Костиков