Положение об Омском региональном отделении Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (утв. распоряжением ФКЦБ от 13 ноября 2000 г. N 975-Р) (прекратило действие)

Положение об Омском региональном отделении Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
(утв. распоряжением ФКЦБ от 13 ноября 2000 г. N 975-Р)

ГАРАНТ:

Настоящее Положение фактически прекратило действие

Указом Президента РФ от 9 марта 2004 г. N 314 Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг упразднена

Функции по контролю и надзору переданы Федеральной службе по финансовым рынкам

Постановлением Правительства РФ от 9 апреля 2004 г. N 206 территориальные органы ФКЦБ РФ переданы Федеральной службе по финансовым рынкам

Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 2 сентября 2004 г. N 04-445/пз-н региональное отделение ФКЦБ в Северо-Западном федеральном округе переименовано в региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе и утверждено Положение о территориальном органе Федеральной службы по финансовым рынкам

Настоящее Положение разработано в соответствии с Примерным положением о региональном отделении Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, утвержденным постановлением ФКЦБ России от 04.08.98 г. N 30.

1. Общие положения

1.1. Омское региональное отделение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - Омское РО ФКЦБ России) является региональным территориальным органом федерального органа исполнительной власти Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (ФКЦБ России).

1.2. Омское РО ФКЦБ России образовано на основании статьи 47 Федерального закона Российской Федерации от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" с целью обеспечения выполнения установленных законодательством Российской Федерации норм, правил и условий функционирования рынка ценных бумаг, защиты прав инвесторов, практической реализации принимаемых ФКЦБ России решений и контроля за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг.

1.3. Омское РО ФКЦБ России осуществляет свою деятельность на территории Омской области.

1.4. Омское РО ФКЦБ России руководствуется в своей деятельности Конституцией Российской Федерации, федеральными законами, указами и распоряжениями Президента Российской Федерации, постановлениями и распоряжениями Правительства Российской Федерации, нормативными актами ФКЦБ России, настоящим Положением, а также соответствующими нормативными правовыми актами субъектов Российской Федерации, принятыми в пределах их компетенции.

1.5. Омское РО ФКЦБ России осуществляет свою деятельность во взаимодействии с федеральными органами исполнительной власти и органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации.

1.6. Омское РО ФКЦБ России подотчетно в своей деятельности ФКЦБ России.

1.7. Контроль за деятельностью Омского РО ФКЦБ России осуществляет ФКЦБ России.

1.8. Реорганизация и ликвидация Омского РО ФКЦБ России, а также внесение изменений и дополнений в настоящее Положение производится по решению ФКЦБ России.

1.9. Омское РО ФКЦБ России является юридическим лицом, имеет печать с изображением Государственного герба Российской Федерации и собственным наименованием, счета в банках и других кредитных организациях, а также необходимые для своей деятельности печати, штампы, бланки.

1.10. Омское региональное отделение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг имеет сокращенное наименование - Омское РО ФКЦБ России.

1.11. Место нахождения Омского РО ФКЦБ России: 644002, г.Омск, ул.Красный Путь, 5.

2. Функции Омского РО ФКЦБ России

Омское РО ФКЦБ России осуществляет следующие функции:

2.1. Контролирует соблюдение эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, филиалами и представительствами саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, нормативных актов ФКЦБ России.

2.2. Осуществляет в качестве регистрирующего органа государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг, отчетов об итогах выпусков эмиссионных ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, нормативными актами ФКЦБ России.

2.3. Осуществляет надзор за соответствием объема выпуска эмиссионных ценных бумаг их количеству в обращении.

2.4. Участвует в создании общедоступной системы раскрытия информации на рынке ценных бумаг.

2.5. Контролирует соблюдение эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг порядка и процедур раскрытия информации на рынке ценных бумаг, установленных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и нормативными актами ФКЦБ России.

2.6. Проводит квалификационные экзамены для руководителей и специалистов организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, в соответствии с требованиями ФКЦБ России.

2.7. Организует ведение и хранение учетной документации, связанной с проведением квалификационных экзаменов, а также регулярное представление в ФКЦБ России данных, необходимых для учета аттестованных лиц и квалификационных аттестатов.

2.8. Представляет заключения и информацию по запросам ФКЦБ России относительно деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, филиалов и представительств саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг.

2.9. Рассматривает жалобы, обращения физических и юридических лиц, связанные с деятельностью на рынке ценных бумаг эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций.

2.10. Обеспечивает реализацию проектов и программ ФКЦБ России на территории Омской области.

2.11. Участвует в разработке и реализации региональных проектов развития рынка ценных бумаг и его инфраструктуры.

2.12. Анализирует поступающую в Омское РО ФКЦБ России информацию о состоянии рынка ценных бумаг в регионе. Обрабатывает, систематизирует и хранит информацию, представляет ее в ФКЦБ России и в Новосибирское РО ФКЦБ России в порядке, определенном ФКЦБ России.

2.13. Проводит семинары, конференции, совещания, организует исследования по вопросам развития рынка ценных бумаг.

2.14. Изучает и обобщает практику применения действующего законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, вносит в ФКЦБ России предложения по внесению изменений и дополнений в действующие нормативные акты ФКЦБ России, участвует в подготовке проектов нормативных актов, представляет предложения в ФКЦБ России для разработки методических рекомендаций по применению нормативных актов ФКЦБ России.

2.15. Публикует в средствах массовой информации, собственном информационном издании материалы по вопросам, отнесенным к компетенции Омского РО ФКЦБ России.

2.16. Обеспечивает надлежащее хранение и передачу на государственное хранение документов в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

2.17. По запросам и в инициативном порядке в пределах своей компетенции представляет в ФКЦБ России информацию о фактах нарушений органами власти субъектов Российской Федерации федеральных законов, указов и распоряжений Президента Российской Федерации, постановлений и распоряжений Правительства Российской Федерации для принятия соответствующих мер.

2.18. Осуществляет иные функции, определенные решениями ФКЦБ России.

3. Права Омского РО ФКЦБ России

Омское РО ФКЦБ России имеет право:

3.1. Проводить самостоятельно, а также совместно с территориальными органами федеральных органов исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации и органами местного самоуправления проверки деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, филиалов и представительств саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг в порядке, определенном решениями ФКЦБ России.

3.2. Запрашивать информацию от территориальных органов федеральных органов исполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации и органов местного самоуправления, судебных и правоохранительных органов, организаций, учреждений по вопросам, отнесенным к компетенции Омского РО ФКЦБ России.

3.3. Направлять эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг и их саморегулируемым организациям обязательные для исполнения предписания.

3.4. Требовать от эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций представления документов, необходимых для решения вопросов, отнесенных к компетенции Омского РО ФКЦБ России.

3.5. Направлять в правоохранительные органы материалы по вопросам, отнесенным к компетенции Омского РО ФКЦБ России.

3.6. Обращаться в суд (арбитражный суд) с исками:

3.6.1. О ликвидации юридического лица, нарушившего требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

3.6.2. О ликвидации юридических лиц или прекращении деятельности индивидуальных предпринимателей, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии.

3.6.3. О признании сделок с ценными бумагами недействительными в случаях, установленных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.

3.6.4. О признании выпуска ценных бумаг недействительным в случаях, установленных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.

3.6.5. В защиту государственных и общественных интересов и охраняемых законом интересов инвесторов.

3.6.6. В иных случаях, установленных законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.

3.7. В установленном порядке рассматривать дела о нарушениях законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, налагать штрафы на должностных лиц, на юридических лиц или индивидуальных предпринимателей в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг. Для рассмотрения дел об указанных нарушениях и применении мер ответственности при Омском РО ФКЦБ России создается постоянно действующая Комиссия по рассмотрению дел о нарушении законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, состав которой утверждается председателем Омского РО ФКЦБ России.

3.8. В качестве регистрирующего органа приостанавливать и возобновлять эмиссию ценных бумаг, признавать выпуски ценных бумаг несостоявшимися, а также аннулировать выпуски эмиссионных ценных бумаг эмитентов, государственная регистрация выпусков эмиссионных ценных бумаг которых отнесена Перечнем регистрирующих органов, осуществляющих государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг на территории Российской Федерации, к полномочиям этого регистрирующего органа.

3.9. Отказывать в государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг, отчетов об итогах выпусков эмиссионных ценных бумаг по основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.

3.10. Запрашивать и получать у эмитентов и их реестродержателей информацию, связанную с осуществлением эмитентами эмиссий ценных бумаг.

3.11. Осуществлять прием информации, представляемой эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг в Омское РО ФКЦБ России в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативными актами ФКЦБ России о раскрытии информации на рынке ценных бумаг.

3.12. Направлять в ФКЦБ России предложения об отказе в выдаче лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

3.13. Приостанавливать действие лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в случаях и порядке, установленных нормативными актами ФКЦБ России.

3.14. Направлять в ФКЦБ России представление о приостановлении действия или аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

3.15. В качестве уполномоченной организации принимать решения о выдаче или об отказе соискателю представления на присвоение квалификации или продлении срока действия квалификационного аттестата, а также вносить предложения в Аттестационную комиссию ФКЦБ России об аннулировании квалификационных аттестатов.

3.16. Осуществлять полномочия, предоставленные ФКЦБ России законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, в случае обнаружения фактов недобросовестной рекламы на рынке ценных бумаг.

3.17. Привлекать специалистов и экспертов для проведения независимых экспертиз, исследовательских и проектных работ в сфере рынка ценных бумаг.

4. Руководство Омским РО ФКЦБ России

4.1. Омское РО ФКЦБ России возглавляет Председатель Омского РО ФКЦБ России, назначаемый распоряжением ФКЦБ России на основании представления главы администрации (губернатора) Омской области и по согласованию с полномочным представителем Президента Российской Федерации в Сибирском федеральном округе.

4.2. Председатель Омского РО ФКЦБ России осуществляет свою деятельность в соответствии с законодательством Российской Федерации, нормативными актами ФКЦБ России, приказами ФКЦБ России, письменными поручениями членов ФКЦБ России, настоящим Положением.

4.3. Председатель Омского РО ФКЦБ России:

4.3.1. Планирует и организует деятельность Омского РО ФКЦБ России.

4.3.2. Участвует в заседаниях ФКЦБ России в установленном ФКЦБ России порядке.

4.3.3. Без доверенности действует от имени Омского РО ФКЦБ России, представляет его интересы в органах исполнительной власти, судебных, правоохранительных органах, учреждениях и организациях.

4.3.4. Распределяет обязанности между заместителями председателя Омского РО ФКЦБ России, утверждает положения о структурных подразделениях Омского РО ФКЦБ России.

4.3.5. Представляет на утверждение в ФКЦБ России организационную структуру и штатное расписание Омского РО ФКЦБ России.

4.3.6. Представляет на утверждение в ФКЦБ России смету расходов на содержание Омского РО ФКЦБ России в пределах ассигнований, установленных ФКЦБ России, несет ответственность за расходование бюджетных средств.

4.3.7. Открывает счета в банках и других кредитных организациях, распоряжается в установленном законодательством Российской Федерации и нормативными актами ФКЦБ России порядке финансовыми средствами и имуществом Омского РО ФКЦБ России.

4.3.8. Заключает договоры и соглашения от имени Омского РО ФКЦБ России.

4.3.9. Осуществляет прием на работу и увольнение сотрудников Омского РО ФКЦБ России, организует проведение аттестации сотрудников в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации, принимает решения о поощрении работников, применении мер дисциплинарной ответственности.

4.4. Решения Омского РО ФКЦБ России по вопросам регулирования рынка ценных бумаг, деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, филиалов и представительств саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и контроля за соблюдением законодательства Российской Федерации о ценных бумагах принимаются в форме распоряжений.

Распоряжения Омского РО ФКЦБ России могут быть изменены или отменены ФКЦБ России.

Решения Омского РО ФКЦБ России по наложению штрафов выносятся в форме постановлений о наложении штрафов.

4.5. Распоряжения Омского РО ФКЦБ России по вопросам, отнесенным к его компетенции, обязательны для исполнения эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, филиалами и представительствами саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг.

4.6. Решения Омского РО ФКЦБ России по вопросам организации деятельности Омского РО ФКЦБ России принимаются в форме приказов.

4.7. Распоряжения, постановления о наложении штрафов и приказы подписываются председателем Омского РО ФКЦБ России, а в его отсутствие заместителем председателя Омского РО ФКЦБ России, замещающим его в установленном порядке.

4.8. Председатель Омского РО ФКЦБ России несет персональную ответственность за выполнение функций, возложенных ФКЦБ России на Омское РО ФКЦБ России, а также за соблюдение законодательства Российской Федерации в деятельности Омского РО ФКЦБ России.

4.9. Председатель Омского РО ФКЦБ России освобождается от занимаемой должности распоряжением ФКЦБ России по согласованию с главой администрации (губернатором) Омской области.

4.10. Премирование председателя Омского РО ФКЦБ России осуществляется по решению Председателя ФКЦБ России.

5. Организация деятельности Омского РО ФКЦБ России

5.1. Финансирование Омского РО ФКЦБ России осуществляется за счет средств федерального бюджета и иных источников, предусмотренных для финансирования федеральных и региональных программ развития рынка ценных бумаг.

5.2. Назначение на должность и освобождение от должности заместителей председателя Омского РО ФКЦБ России и главного бухгалтера Омского РО ФКЦБ России оформляется приказом председателя Омского РО ФКЦБ России по согласованию с ФКЦБ России.

5.3. Сотрудники Омского РО ФКЦБ России, замещающие государственные должности федеральной государственной службы, являются федеральными государственными служащими в соответствии с законодательством Российской Федерации.

5.4. Имущество, переданное Омскому РО ФКЦБ России, закрепляется за ним на праве оперативного управления в соответствии с законодательством Российской Федерации.

5.5. Омское РО ФКЦБ России не вправе передавать свои права и полномочия иным лицам за исключением случаев, установленных актами ФКЦБ России.

5.6. Омское РО ФКЦБ России не вправе выступать учредителем юридических лиц за исключением случаев, установленных актами ФКЦБ России.