Статья 21. Выдача инвестиционных паев
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 6 декабря 2007 г. N 334-ФЗ статья 21 настоящего Федерального закона изложена в новой редакции, вступающей в силу по истечении 90 дней после дня официального опубликования названного Федерального закона
Статья 21. Выдача инвестиционных паев
1. Выдача инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на приобретение инвестиционных паев путем внесения записи по лицевому счету в реестре владельцев инвестиционных паев. Заявки на приобретение инвестиционных паев носят безотзывный характер.
2. В приеме заявок на приобретение инвестиционных паев должно быть отказано в случаях:
1) несоблюдения порядка и сроков подачи заявок, которые предусмотрены правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
2) отсутствия надлежаще оформленных документов, необходимых для открытия в реестре владельцев инвестиционных паев лицевого счета, на который должны быть зачислены приобретаемые инвестиционные паи, если такой счет не открыт;
Информация об изменениях:
Подпункт 3 изменен с 1 января 2025 г. - Федеральный закон от 25 декабря 2023 г. N 631-ФЗ
Федеральным законом от 28 июля 2012 г. N 145-ФЗ подпункт 3 пункта 2 статьи 21 настоящего Федерального закона изложен в новой редакции, вступающей в силу с 1 сентября 2012 г.
3) приобретения инвестиционного пая лицом, которое в соответствии с настоящим Федеральным законом не может быть владельцем инвестиционных паев либо не может приобретать инвестиционные паи при их выдаче;
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 28 июля 2012 г. N 145-ФЗ пункт 2 статьи 21 настоящего Федерального закона дополнен подпунктом 3.1, вступающим в силу с 1 сентября 2012 г.
3.1) несоблюдения установленных правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом правил приобретения инвестиционных паев;
4) приостановления выдачи инвестиционных паев;
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 28 июля 2012 г. N 145-ФЗ пункт 2 статьи 21 настоящего Федерального закона дополнен подпунктом 5, вступающим в силу с 1 сентября 2012 г.
5) в иных случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом.
3. Выдача инвестиционных паев должна осуществляться в день включения в состав паевого инвестиционного фонда подлежащего включению имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, или в следующий за ним рабочий день, за исключением случаев, предусмотренных статьей 13.2 настоящего Федерального закона.
4. Имущество, переданное в оплату инвестиционных паев, подлежит возврату, если включение такого имущества в состав паевого инвестиционного фонда противоречит требованиям настоящего Федерального закона, принятым в соответствии с ним нормативным правовым актам и (или) правилам доверительного управления этим фондом.
5. Выдача инвестиционных паев интервального или закрытого паевого инвестиционного фонда после завершения (окончания) его формирования осуществляется в один день по окончании срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда или дополнительных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда.
Информация об изменениях:
Пункт 6 изменен с 23 января 2020 г. - Федеральный закон от 26 июля 2019 г. N 248-ФЗ
6. По результатам выдачи дополнительных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда управляющая компания по установленной Банком России форме составляет отчет о количестве дополнительно выданных инвестиционных паев.
Отчет о количестве дополнительно выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, направляется в Банк России не позднее трех рабочих дней со дня выдачи дополнительных инвестиционных паев. Одновременно с указанным отчетом направляются для регистрации изменения и дополнения в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев этого фонда и уменьшения количества инвестиционных паев, которые могут быть выданы управляющей компанией дополнительно после завершения (окончания) его формирования.
Отчет о количестве дополнительно выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, направляется управляющей компанией в специализированный депозитарий этого фонда не позднее трех рабочих дней со дня выдачи дополнительных инвестиционных паев. Одновременно с указанным отчетом управляющей компанией для согласования в специализированный депозитарий направляются изменения и дополнения в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев этого фонда и уменьшения количества инвестиционных паев, которые могут быть выданы управляющей компанией дополнительно после завершения (окончания) его формирования.
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 28 июля 2012 г. N 145-ФЗ статья 21 настоящего Федерального закона дополнена пунктом 7, вступающим в силу с 1 сентября 2012 г.
7. Инвестиционные паи биржевого паевого инвестиционного фонда при их выдаче могут приобретать только уполномоченные лица.
ГАРАНТ:
См. комментарии к статье 21 настоящего Федерального закона
Открыть документ в системе ГАРАНТ