- Главная
- Федеральный закон от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (с изменениями и дополнениями)
- Глава XIII. Полномочия Банка России. Саморегулируемые организации в сфере финансового рынка (ст.ст. 55 - 61.4)
- Статья 60.1. Лицензирование деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев
Статья 60.1. Лицензирование деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 6 декабря 2007 г. N 334-ФЗ настоящий Федеральный закон дополнен статьей 60.1
Статья 60.1. Лицензирование деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в пункт 1 статьи 60.1 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.
1. Лицензия акционерного инвестиционного фонда, лицензия управляющей компании и лицензия специализированного депозитария (далее также - лицензия) предоставляются Банком России без ограничения срока действия указанных лицензий. Лицензия предоставляется лицу, которое намерено получить соответствующую лицензию (далее - соискатель лицензии), при соблюдении им лицензионных условий.
2. Лицензионными условиями при предоставлении лицензии акционерного инвестиционного фонда являются требования настоящего Федерального закона:
1) к организационно-правовой форме;
2) к размеру собственных средств;
3) к уставу;
4) к содержанию и порядку утверждения инвестиционной декларации;
5) к лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа, членам совета директоров (наблюдательного совета) и членам коллегиального исполнительного органа.
3. Лицензионными условиями при предоставлении лицензии управляющей компании являются требования настоящего Федерального закона:
1) к организационно-правовой форме;
Информация об изменениях:
Подпункт 2 изменен с 1 января 2025 г. - Федеральный закон от 25 декабря 2023 г. N 631-ФЗ
2) к учредителям (участникам);
3) к размеру собственных средств;
Информация об изменениях:
Подпункт 4 изменен с 1 января 2025 г. - Федеральный закон от 25 декабря 2023 г. N 631-ФЗ
Подпункт 4 изменен с 28 января 2018 г. - Федеральный закон от 29 июля 2017 г. N 281-ФЗ
4) к лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера управляющей компании, руководителя филиала, главного бухгалтера филиала управляющей компании, члена совета директоров (наблюдательного совета) и контролера (руководителя службы внутреннего контроля) управляющей компании;
5) к организации внутреннего контроля.
Информация об изменениях:
Пункт 3 дополнен подпунктами 6-11 с 1 января 2025 г. - Федеральный закон от 25 декабря 2023 г. N 631-ФЗ
4. Лицензионными условиями при предоставлении лицензии специализированного депозитария являются требования настоящего Федерального закона:
1) к организационно-правовой форме;
2) к учредителям (участникам);
3) к наличию отдельного структурного подразделения, осуществляющего деятельность специализированного депозитария, в случае совмещения указанной деятельности с иными видами деятельности;
4) к лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа (руководителю структурного подразделения организации или ее филиала, осуществляющего деятельность специализированного депозитария), членам совета директоров (наблюдательного совета), членам коллегиального исполнительного органа и контролеру (руководителю и сотрудникам службы внутреннего контроля);
5) к регламенту специализированного депозитария;
6) к организации внутреннего контроля.
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в пункт 5 статьи 60.1 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.
5. Для получения лицензии соискатель лицензии представляет в Банк России следующие документы:
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в подпункт 1 пункта 5 статьи 60.1 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.
1) заявление соискателя лицензии о предоставлении лицензии по форме, установленной Банком России;
2) нотариально удостоверенные копии учредительных документов соискателя лицензии;
3) утратил силу;
Информация об изменениях:
См. текст подпункта 3 пункта 5 статьи 60.1
4) утратил силу;
Информация об изменениях:
См. текст подпункта 4 пункта 5 статьи 60.1
5) нотариально удостоверенные копии документов, подтверждающих избрание (назначение) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, лиц, являющихся членами совета директоров (наблюдательного совета), и лиц, являющихся членами коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии;
6) документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за рассмотрение заявления о предоставлении лицензии;
Информация об изменениях:
Подпункт 7 изменен с 28 января 2018 г. - Федеральный закон от 29 июля 2017 г. N 281-ФЗ
7) сведения (анкеты) о лицах, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера, руководителя филиала, главного бухгалтера филиала, члена совета директоров (наблюдательного совета), контролера (руководителя службы внутреннего контроля) соискателя лицензии, а также документы, подтверждающие соответствие лиц требованиям, предъявляемым к ним в соответствии с настоящим Федеральным законом. Указанные анкеты заполняются этими лицами собственноручно и должны содержать сведения, установленные нормативными актами Банка России;
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в подпункт 8 пункта 5 статьи 60.1 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.
8) расчет размера собственных средств соискателя лицензии, произведенный в порядке, установленном нормативными актами Банка России;
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в подпункт 9 пункта 5 статьи 60.1 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.
9) иные подтверждающие соблюдение лицензионных условий документы, перечень которых определяется Банком России.
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в пункт 5.1 статьи 60.1 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.
5.1. Соискатель лицензии вправе по собственной инициативе представить в Банк России следующие документы:
1) документ, подтверждающий факт внесения сведений о соискателе лицензии в единый государственный реестр юридических лиц, или его нотариально удостоверенную копию;
2) нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе.
В случае, если документы, указанные в настоящем пункте, не представлены заявителем, по межведомственному запросу Банка России федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц, физических лиц в качестве индивидуальных предпринимателей и крестьянских (фермерских) хозяйств, предоставляет сведения, подтверждающие факт внесения сведений о соискателе лицензии в единый государственный реестр юридических лиц, а федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий функции по контролю и надзору в сфере налогов и сборов, предоставляет сведения, подтверждающие факт постановки соискателя лицензии на учет в налоговом органе.
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в пункт 6 статьи 60.1 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.
6. Для получения лицензии управляющей компании или лицензии специализированного депозитария в Банк России дополнительно представляются:
Информация об изменениях:
Подпункт 1 изменен с 28 января 2018 г. - Федеральный закон от 29 июля 2017 г. N 281-ФЗ
1) сведения о лицах, являющихся собственниками или доверительными управляющими 5 или более процентов обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии специализированного депозитария, а также о лицах, являющихся основными и дочерними либо преобладающими и зависимыми по отношению друг к другу, которые совместно владеют (осуществляют доверительное управление) 5 или более процентами обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии специализированного депозитария;
Информация об изменениях:
Пункт 6 дополнен подпунктом 1.1 с 28 января 2018 г. - Федеральный закон от 29 июля 2017 г. N 281-ФЗ
1.1) сведения о лицах, имеющих право прямо или косвенно либо совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) корпоративным договором, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) соискателя лицензии управляющей компании, распоряжаться более 10 процентами акций (долей), составляющих уставный капитал соискателя лицензии управляющей компании, а также документы, подтверждающие соблюдение требований, предъявляемых к указанным лицам в соответствии с настоящим Федеральным законом;
Информация об изменениях:
Подпункт 2 изменен с 28 января 2018 г. - Федеральный закон от 29 июля 2017 г. N 281-ФЗ
2) сведения о контролере (руководителе и сотрудниках службы внутреннего контроля) соискателя лицензии специализированного депозитария;
3) правила внутреннего контроля, утвержденные в соответствии с настоящим Федеральным законом.
Информация об изменениях:
Пункт 7 изменен с 13 декабря 2019 г. - Федеральный закон от 2 декабря 2019 г. N 394-ФЗ
7. Для получения лицензии управляющей компании в Банк России дополнительно представляются в двух экземплярах правила внутреннего контроля, разработанные в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в соответствии с Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
ГАРАНТ:
О требованиях к правилам внутреннего контроля управляющей компании в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма см. Положение Банка России от 15 декабря 2014 г. N 445-П
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в пункт 8 статьи 60.1 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.
8. Для получения лицензии специализированного депозитария в Банк России дополнительно представляются:
1) регламент специализированного депозитария, утвержденный уполномоченным органом соискателя лицензии;
2) копия внутреннего документа о структурном подразделении, осуществляющем деятельность специализированного депозитария, в случае, если соискатель лицензии совмещает деятельность специализированного депозитария с иными видами деятельности;
3) сведения о руководителях структурного подразделения организации и (или) ее филиалов, которые намерены осуществлять деятельность специализированного депозитария, а также копии документов, подтверждающих соблюдение требований, предъявляемых к указанным лицам в соответствии с настоящим Федеральным законом, в случае, если соискатель лицензии совмещает деятельность специализированного депозитария с иными видами деятельности.
Информация об изменениях:
Пункт 9 изменен с 1 января 2025 г. - Федеральный закон от 25 декабря 2023 г. N 631-ФЗ
9. Заявление о предоставлении лицензии должно быть подписано лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, или председателем коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии, подтверждающим тем самым достоверность сведений, содержащихся в документах, представленных для получения лицензии.
Информация об изменениях:
Пункт 10 изменен с 28 января 2018 г. - Федеральный закон от 29 июля 2017 г. N 281-ФЗ
10. Состав сведений о лицах, являющихся собственниками или доверительными управляющими 5 или более процентов обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии специализированного депозитария, а также о лицах, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа, члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) соискателя лицензии специализированного депозитария, и форма их представления устанавливаются Банком России.
Состав сведений о лицах, имеющих право прямо или косвенно либо совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) корпоративным договором, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) соискателя лицензии управляющей компании, распоряжаться более 10 процентами акций (долей), составляющих уставный капитал соискателя лицензии управляющей компании, и форма их представления устанавливаются Банком России.
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ пункт 11 статьи 60.1 настоящего Федерального закона изложен в новой редакции, вступающей в силу с 1 сентября 2013 г.
11. Банк России проводит проверку соответствия соискателя лицензии требованиям настоящего Федерального закона и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, регулирующих деятельность акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев, а в случае необходимости запрашивает у него информацию, подтверждающую соблюдение требований к размеру собственных средств, требований к профессиональному опыту лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании и специализированного депозитария (руководителя отдельного структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария), к контролерам (руководителям службы внутреннего контроля) управляющей компании и специализированного депозитария, а также соблюдение квалификационных требований.
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ пункт 12 статьи 60.1 настоящего Федерального закона изложен в новой редакции, вступающей в силу с 1 сентября 2013 г.
12. Банк России принимает решение о предоставлении лицензии или об отказе в ее предоставлении в течение двух месяцев с даты получения от заявителя всех необходимых документов, за исключением документов, указанных в пункте 5.1 настоящей статьи. Если Банк России затребовал дополнительные документы и (или) информацию у заявителя, течение указанного срока приостанавливается до получения указанных документов и (или) информации.
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в пункт 13 статьи 60.1 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.
13. В решении о предоставлении лицензии и в документе, подтверждающем наличие лицензии, указываются в том числе наименование лицензирующего органа, полное и сокращенное фирменное наименование лицензиата, место его нахождения, идентификационный номер налогоплательщика, лицензируемый вид деятельности и дата принятия решения о предоставлении лицензии, а также содержится указание на неограниченность срока действия лицензии. Документ, подтверждающий наличие лицензии, оформляется на бланке Банка России по форме, утвержденной Банком России, в двух экземплярах, один из которых направляется (вручается) соискателю лицензии, другой хранится в лицензионном деле лицензиата.
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в пункт 14 статьи 60.1 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.
14. Банк России в течение пяти рабочих дней с даты принятия соответствующего решения направляет (вручает) соискателю лицензии уведомление о предоставлении лицензии с приложением документа, подтверждающего наличие лицензии, или уведомление об отказе в ее предоставлении, содержащее основание для такого отказа.
15. Основаниями для отказа в предоставлении лицензии являются:
1) наличие в документах, представленных для получения лицензии, неполной или недостоверной информации;
2) несоответствие соискателя лицензии лицензионным условиям;
3) несоответствие документов, представленных для получения лицензии, требованиям настоящей статьи.
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в пункт 16 статьи 60.1 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.
16. Соискатель лицензии имеет право обжаловать в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, отказ Банка России в предоставлении лицензии или его бездействие.
17. Документ, подтверждающий наличие лицензии, подлежит переоформлению в случае изменения фирменного наименования и (или) места нахождения акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании или специализированного депозитария, а также в случае преобразования управляющей компании или специализированного депозитария при условии, что организационно-правовая форма вновь созданного юридического лица соответствует требованиям настоящего Федерального закона.
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в пункт 18 статьи 60.1 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.
18. Переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии, осуществляется на основании заявления лицензиата либо его правопреемника, в котором указываются новые сведения о лицензиате или его правопреемнике и к которому прилагаются документы, подтверждающие внесение в единый государственный реестр юридических лиц записи об изменении его фирменного наименования и (или) места его нахождения либо записи о создании юридического лица в результате преобразования управляющей компании или специализированного депозитария, а также уплату государственной пошлины за переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии. Заявление о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, подается лицензиатом в Банк России не позднее 10 рабочих дней со дня внесения соответствующих изменений в единый государственный реестр юридических лиц.
19. Переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии, осуществляется в течение 10 рабочих дней с даты получения всех необходимых документов. Переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии, не допускается при отсутствии оснований, предусмотренных пунктом 17 настоящей статьи, а также в случае представления неполных или недостоверных сведений.
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в пункт 20 статьи 60.1 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.
20. Банк России в течение пяти рабочих дней с даты принятия соответствующего решения направляет (вручает) лицензиату либо юридическому лицу, созданному в результате преобразования управляющей компании или специализированного депозитария, уведомление о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, к которому прилагается новый документ, подтверждающий наличие лицензии, либо уведомление об отказе в его переоформлении, содержащее основание для такого отказа.
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в пункт 21 статьи 60.1 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.
21. Порядок предоставления лицензии, переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, оформления и представления документов для получения лицензии и переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, устанавливается нормативным актом Банка России.
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ пункт 22 статьи 60.1 настоящего Федерального закона изложен в новой редакции, вступающей в силу с 1 сентября 2013 г.
22. Банк России ведет реестры лицензий акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев (далее - реестры лицензий). Порядок ведения реестров лицензий, в том числе состав включаемых в них сведений, и порядок предоставления выписок из них устанавливаются Банком России.
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в пункт 23 статьи 60.1 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.
23. Сведения, включаемые в реестры лицензий, должны быть размещены в сети Интернет на официальном сайте Банка России. К указанным сведениям, в частности, относятся:
1) полное и сокращенное фирменное наименование лицензиата;
2) номер лицензии;
3) дата принятия решения о предоставлении лицензии;
4) лицензируемый вид деятельности;
5) место нахождения лицензиата;
6) идентификационный номер налогоплательщика-лицензиата.
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в пункт 24 статьи 60.1 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.
24. Банк России предоставляет выписки из реестров лицензий по заявлению любого заинтересованного лица.
25. Выписки из реестров лицензий предоставляются в течение пяти рабочих дней с даты получения соответствующего заявления об их предоставлении.
ГАРАНТ:
См. комментарии к статье 60.1 настоящего Федерального закона
Открыть документ в системе ГАРАНТ|
<< Статья 60 (утратила силу) |
Статья 61. >> Меры, применяемые Банком России |
|
|
Содержание Федеральный закон от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (с изменениями и дополнениями) |