Указание оперативного характера ЦБР от 22 января 2002 г. N 7-Т "О некоторых вопросах, связанных с применением Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (отменено)

Указание оперативного характера ЦБР от 22 января 2002 г. N 7-Т
"О некоторых вопросах, связанных с применением Федерального закона "О банках и банковской деятельности"

ГАРАНТ:

Письмом ЦБР от 25 мая 2011 г. N 75-Т настоящее Указание отменено

См. также письмо ЦБР от 26 августа 2008 г. N 04-31-1/4323

В связи с поступающими от территориальных учреждений Банка России и кредитных организаций запросами в отношении применения части третьей статьи 11.1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 19.06.2001 г. N 82-ФЗ, далее - Закон), в частности, о том, распространяется ли требование об ограничении совмещения должностей на членов советов директоров обществ, Банк России разъясняет следующее.

1. Согласно требованиям ст.11.1 Закона, единоличный исполнительный орган, его заместители, члены коллегиального исполнительного органа (определяемые данным Законом в качестве руководителей кредитной организации), главный бухгалтер кредитной организации, руководитель ее филиала не вправе занимать должности в других организациях, являющихся кредитными или страховыми организациями, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а также в организациях, занимающихся лизинговой деятельностью или являющихся аффилированными лицами по отношению к кредитной организации, в которой работают ее руководитель, главный бухгалтер, руководитель ее филиала.

Критерии признания лиц аффилированными по отношению к кредитной организации установлены в Федеральном законе "О защите конкуренции на рынке финансовых услуг" и Законе РСФСР "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках" (в редакции Федерального закона от 06.05.1998 г. N 70-ФЗ).

ГАРАНТ:

О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций см. Положение ЦБР от 20 июля 2007 г. N 307-П

Под должностью следует понимать выполнение на условиях заключенного трудового договора (контракта) определенной трудовой функции по соответствующей должности, предусмотренной штатным расписанием с установлением соответствующего размера оплаты труда.

Ввиду того, что членство в совете директоров (наблюдательном совете) не основано на трудовом договоре (контракте), на членов совета директоров (наблюдательного совета) не распространяются положения части третьей статьи 11.1 Закона.

2. Одновременно территориальным учреждениям Банка России необходимо в течение 10 дней с момента получения настоящего Указания оперативного характера запросить у кредитных организаций информацию о наличии фактов совмещения руководителями, главными бухгалтерами кредитных организаций и руководителями их филиалов должностей в других организациях, являющихся кредитными или страховыми организациями, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а также в организациях, занимающихся лизинговой деятельностью или являющихся аффилированными лицами по отношению к данной кредитной организации, а в случае наличия таких фактов - направлять предписания о необходимости выполнения кредитными организациями требований нормы части третьей ст.11.1 Закона.

При этом указанные предписания должны содержать разумные сроки для их исполнения с учетом положений учредительных документов кредитных организаций, касающихся механизма и сроков назначения (избрания) и освобождения от должности (досрочного прекращения полномочий) определенных Законом лиц.

В случае невыполнения кредитными организациями предписаний об устранении нарушений Закона в сроки, установленные соответствующими предписаниями территориальных учреждений, следует руководствоваться требованиями, предусмотренными ст.75 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".

Территориальным учреждениям Банка России не позднее 1 марта 2002 г. проинформировать Департамент лицензирования деятельности кредитных организаций и их финансового оздоровления о ходе выполнения кредитными организациями нормы части третьей статьи 11.1 Закона.

3. С момента издания настоящего Указания оперативного характера отменяется Указание Банка России оперативного характера от 10.02.2000 г. N 39-Т "О невозможности совмещения руководителями и главными бухгалтерами филиалов кредитных организаций, руководителями дополнительных офисов кредитных организаций (филиалов) аналогичных должностей в других кредитных организациях".

Доведите содержание настоящего разъяснения до сведения кредитных организаций (филиалов).

Председатель банка России

В.В.Геращенко