Раздел II

II. Требования к клиринговой деятельности

2.1. Правила осуществления клиринговой деятельности и Порядок создания, размещения и использования специального (гарантийного) фонда, а также все изменения и (или) дополнения в указанные документы, до их вступления в силу представляются в Федеральную комиссию на согласование. В случае внесения клиринговой организацией изменений и дополнений в указанные в настоящем пункте документы, в Федеральную комиссию представляются:

новая редакция документа с внесенными в нее изменениями и (или) дополнениями (в двух экземплярах);

перечень внесенных изменений и дополнений.

Представленные на согласование в Федеральную комиссию документы должны содержать отметку об утверждении данных документов в установленном клиринговой организацией порядке и быть заверены руководителем или иным уполномоченным лицом клиринговой организации, печатью клиринговой организации либо засвидетельствованы в установленном порядке. Каждый документ, занимающий более одного листа, должен быть прошит, его листы должны быть пронумерованы.

Федеральная комиссия рассматривает представленные документы с внесенными в них изменениями и дополнениями в срок, не превышающий 30 дней с даты их представления.

Основанием для отказа в согласовании документов является несоответствие их требованиям законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов Федеральной комиссии.

Федеральная комиссия направляет клиринговой организации один экземпляр полученных документов с отметкой о согласовании или письменное уведомление об отказе в согласовании с указанием причин такого отказа не позднее 7 дней после принятия соответствующего решения.

Внутренний регламент клиринговой организации, Порядок хранения и защиты информации, а также изменения и дополнения в указанные документы, должны быть направлены в Федеральную комиссию в уведомительном порядке не позднее, чем за 30 дней до вступления их в силу, либо на согласование в порядке, установленном пунктом 2.1 настоящего Положения и иными нормативными правовыми актами Федеральной комиссии.

2.2. Клиринговая организация вправе заключить договор с кредитной организацией об исполнении ею функций расчетной организации только в случае, если указанная кредитная организация является небанковской кредитной организацией.

2.3. Исполнение обязательств по сделкам клирингового пула может осуществляться в порядке, при котором перечисление ценных бумаг и денежных средств по торговым счетам производится только после проверки и удостоверения (подтверждения) наличия на торговых счетах достаточного количества ценных бумаг и денежных средств, предназначенных для исполнения обязательств по сделкам (далее - поставка против платежа).

2.4. При осуществлении многостороннего, в том числе многостороннего централизованного клиринга, для учета операций с ценными бумагами может использоваться открытый клиринговой организации в расчетном депозитарии отдельный счет депо (либо раздел счета депо), указанный в Правилах осуществления клиринговой деятельности (далее - клиринговый счет депо). Зачисление и списание ценных бумаг с клирингового счета депо может осуществляться только на основании поручений от клиринговой организации, сформированных по итогам клиринга. Зачисление ценных бумаг на клиринговый счет депо не влечет за собой переход их в собственность клиринговой организации.

2.5. При осуществлении многостороннего, в том числе многостороннего централизованного клиринга, для учета операций с денежными средствами может использоваться открытый клиринговой организации в расчетной организации отдельный счет для учета денежных средств участников клиринга и их клиентов, указанный в Правилах осуществления клиринговой деятельности (далее - денежный клиринговый счет).

2.6. Клиринговый счет депо и денежный клиринговый счет далее вместе именуются клиринговыми счетами.

2.7. Клиринговые счета используются для учета в расчетных депозитариях и расчетных организациях расчетов по обязательствам и требованиям участников клиринга по итогам клиринга.

2.8. Клиринговая организация не вправе использовать клиринговый счет для зачисления на него собственных ценных бумаг и денежных средств, а также в процессе осуществления операций, не связанных с осуществлением клиринговой деятельности.

2.9. Клиринговая организация вправе открывать и использовать при осуществлении клиринговой деятельности несколько клиринговых счетов.

2.10. Клиринговая организация, осуществляющая централизованный клиринг, должна исполнить обязательства по сделкам клирингового пула только по отношению к участнику клиринга, исполнившему со своей стороны все свои обязательства по совершенным за его счет и за счет его клиентов сделкам клирингового пула.

2.11. Клиринговая деятельность в соответствии с абзацами 2 и 3 пункта 1.10 настоящего Положения может осуществляться только клиринговой организацией, осуществляющей клиринг по сделкам, совершенным через организатора торговли (далее именуется - клиринговый центр).

2.12. Клиринговая организация должна создать гарантийный фонд и организовать систему управления рисками неисполнения обязательств по сделкам, в отношении которых осуществляется клиринг, в соответствии с требованиями настоящего Положения.

2.13. Клиринговая организация осуществляет регистрацию участников клиринга и его клиентов. При регистрации клиринговая организация присваивает каждому участнику клиринга и всем его клиентам коды и информирует об этом участников клиринга. Каждому участнику клиринга и каждому клиенту участника клиринга может быть присвоен только один код, если иное не предусмотрено настоящим Положением.

ГАРАНТ:

С даты вступления в силу приказа ФСФР России от 28 декабря 2010 г. N 10-78/пз-н клиринговые организации осуществляют регистрацию участников клиринга и их клиентов в порядке, предусмотренном пунктом 3.4 Положения, утвержденного названным приказом

2.13.1. Утратил силу с 1 января 2005 г.

Информация об изменениях:

См. текст пункта 2.13.1

2.13.2. Утратил силу с 1 января 2005 г.

Информация об изменениях:

См. текст