Приложение 4. Порядок составления решения о выпуске ценных бумаг

Приложение 4
к Инструкции Банка России
от 22 июля 2002 года N 102-И
"О правилах выпуска и регистрации
ценных бумаг кредитными организациями
на территории Российской Федерации"
(с изменениями от 3 июня 2003 г.)

Порядок
составления решения о выпуске ценных бумаг

А. Титульный лист решения о выпуске ценных бумаг

                                     Зарегистрировано

                                     "__"__________ 20__ г.

                                     ____________________________________

                                    (наименование регистрирующего органа)

                                     ____________________________________

                                     ____________________________________

                                        (подпись уполномоченного лица)

                                     Печать регистрирующего органа

        Решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг

_________________________________________________________________________

 (полное наименование кредитной организации - эмитента) (вид, категория

_________________________________________________________________________

                (тип) и форма выпускаемых ценных бумаг)

Индивидуальный государственный регистрационный номер (код):

_________________________________________________ (_____________), печать

                                                        код

Утверждено ______________________________________________________________

            (наименование уполномоченного органа кредитной организации -

              эмитента, утвердившего решение о выпуске (дополнительном

                              выпуске) ценных бумаг)

     "__"__________ 200_ г. Протокол N __________________________________

на основании решения ____________________________________________________

                      (наименование уполномоченного органа кредитной

                          организации - эмитента, принявшего решение

                                 о размещении ценных бумаг)

     "__"__________ 200_ г. Протокол N __________________________________

Место нахождения (почтовый адрес) кредитной   организации  -  эмитента  и

контактные телефоны

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

Подпись лица, осуществляющего   Подпись лица (лиц), предоставляющего(их)

функции единоличного            обеспечение (для выпусков облигаций

исполнительного органа          с обеспечением третьих лиц)

кредитной организации -

эмитента

"__"___________200_ г. Печать   "__"___________200_ г. Печать

Б. Информация, включаемая в решение о выпуске ценных бумаг

1. Вид, категория (тип) ценных бумаг.

2. Указание на то, являются ли ценные бумаги именными или на предъявителя.

3. Указание формы ценных бумаг (документарная, бездокументарная).

В случае выпуска ценных бумаг на предъявителя, а в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, при выпуске именных ценных бумаг, указывается, предусмотрено ли обязательное хранение в депозитарии (ценные бумаги с обязательным централизованным хранением).

4. Права владельца, закрепленные ценной бумагой (в соответствии с уставом кредитной организации - эмитента).

5. Порядок удостоверения, уступки и осуществления прав, закрепленных ценной бумагой.

Полное фирменное наименование реестродержателя и/или депозитария; место нахождения; номер, дата выдачи, срок действия лицензии реестродержателя на осуществление деятельности по ведению реестра и лицензии депозитария на осуществление депозитарной деятельности, номер контактного телефона (факса).

При документарной форме ценных бумаг сертификат и решение о выпуске ценных бумаг являются документами, удостоверяющими права, закрепленные ценной бумагой.

При бездокументарной форме ценных бумаг решение о выпуске ценных бумаг является документом, удостоверяющим права, закрепленные ценной бумагой.

Права владельцев на ценные бумаги документарной формы выпуска удостоверяются сертификатами (если сертификаты находятся у владельцев) либо сертификатами и записями по счетам депо в депозитариях (если сертификаты переданы на хранение в депозитарии).

Права владельцев на ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.

Право на предъявительскую документарную ценную бумагу переходит к приобретателю:

- в случае нахождения ее сертификата у владельца - в момент передачи этого сертификата приобретателю;

- в случае хранения сертификатов предъявительских документарных ценных бумаг и (или) учета прав на такие ценные бумаги в депозитарии - в момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя.

Право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю:

- в случае учета прав на ценные бумаги у лица, осуществляющего депозитарную деятельность, - с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя;

- в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

Права, закрепленные ценной бумагой, переходят к их приобретателю с момента перехода прав на эту ценную бумагу. Переход прав, закрепленных именной ценной бумагой, должен сопровождаться уведомлением держателя реестра, или депозитария, или номинального держателя ценных бумаг.

Осуществление прав по предъявительским ценным бумагам производится по предъявлении сертификатов их владельцем либо его доверенным лицом.

В случае хранения сертификатов документарных ценных бумаг в депозитариях, права, закрепленные ценными бумагами, осуществляются на основании предъявленных этими депозитариями сертификатов по поручению, предоставляемому депозитарными договорами владельцев, с приложением списка этих владельцев. Кредитная организация - эмитент в этом случае обеспечивает реализацию прав по предъявительским ценным бумагам лица, указанного в этом списке.

Осуществление прав по именным бездокументарным ценным бумагам производится кредитной организацией - эмитентом в отношении лиц, указанных в системе ведения реестра.

6. Номинальная стоимость ценных бумаг (для акций и опционов - в российских рублях), если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации.

7. Количество ценных бумаг в данном выпуске (дополнительном выпуске) (шт.).

8. Общее количество ценных бумаг данного выпуска, размещенных ранее (в случае размещения дополнительного выпуска ценных бумаг).

9. Условия размещения ценных бумаг:

а) дата начала размещения и дата окончания размещения, в случае размещения ценных бумаг путем подписки, при которой у акционеров общества возникает преимущественное право приобретения дополнительно размещаемых ценных бумаг, указывается порядок и сроки осуществления такого преимущественного права, дата начала/окончания размещения ценных бумаг среди лиц, имеющих преимущественное право, и иного круга лиц;

б) способ размещения: подписка (открытая или закрытая), конвертация, распределение среди акционеров.

В случае закрытой подписки указывается также круг потенциальных приобретателей ценных бумаг;

в) цена размещения (в рублях и иностранной валюте, если предполагается размещение ценных бумаг за иностранную валюту) или способ ее определения;

соотношение между номиналом акции в рублях и ценой размещения акции в иностранной валюте;

г) порядок и срок оплаты (форма расчетов, номера счетов, на которые должны перечисляться средства в оплату за ценные бумаги, оформляемые документы и т.д.).

При осуществлении выпуска ценных бумаг создаваемой путем реорганизации кредитной организации - эмитента - порядок конвертации долей (акций) реорганизуемых кредитных организаций в акции кредитной организации - эмитента;

при осуществлении выпуска ценных бумаг при присоединении к кредитной организации - эмитенту другой кредитной организации - порядок конвертации долей (акций) присоединяемой кредитной организации в акции кредитной организации - эмитента.

Доля ценных бумаг, при неразмещении которой эмиссия ценных бумаг считается несостоявшейся (в случае установления такой доли).

10. Для облигаций и опционов:

10.1. Порядок, условия, сроки обращения.

10.2. Порядок и условия погашения:

Форма погашения облигаций (денежные средства, имущество, конвертация и т.д.).

Информация о дате, на которую составляется список владельцев облигаций для исполнения кредитной организацией - эмитентом обязательств по погашаемым облигациям (для выпусков именных облигаций или документарных облигаций с обязательным централизованным хранением).

Возможность и условия досрочного погашения облигаций, в частности: цена (стоимость) досрочного погашения, срок, не ранее которого облигации могут быть предъявлены к досрочному погашению, а также порядок раскрытия кредитной организацией - эмитентом информации о досрочном погашении. В случае, если раскрытие указанной информации поручено кредитной организацией - эмитентом иному юридическому лицу, должно быть указано полное наименование этого лица, место нахождения и почтовый адрес.

Информация о порядке погашения облигаций должна включать в себя следующие сведения о кредитных организациях (платежных агентах), через которые предполагается осуществлять соответствующие выплаты (при привлечении в качестве платежного агента иной кредитной организации): полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения (адрес).

Для опционов указываются вид, категория (тип) и количество акций, право на покупку которых удостоверяется опционом, а также срок обращения, условия и порядок погашения (цена исполнения) опционов.

10.3. В случае, если выпуск облигаций предполагается размещать траншами, дополнительно указываются сроки размещения облигаций каждого транша или порядок их определения, цена (цены) или порядок определения цены размещения облигаций каждого транша.

10.4. Для облигаций с обеспечением третьих лиц: сведения о лице, предоставившем обеспечение, и об условиях обеспечения.

Состав сведений о лице, предоставляющем обеспечение, определяется в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.

11. Для конвертируемых ценных бумаг: порядок, сроки и условия конвертации.

12. Размер доходов; календарный график событий, определяющий порядок выплаты доходов; порядок расчетов для получения доходов; место выплаты доходов; информация о привлекаемых к размещению ценных бумаг посредниках.

13. Иные сведения, предусмотренные законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.