Приложение 1. Порядок формирования регистрационных кодов Дилеров и Инвесторов

Приложение 1

к Положению Банка России

от 25 марта 2003 г. N 219-П

Порядок формирования регистрационных кодов Дилеров и Инвесторов

С изменениями и дополнениями от:

30 августа 2010 г.

1. Порядок присвоения регистрационного кода

1.1. Каждому Дилеру и Инвестору рынка Облигаций, осуществляющему операции с Облигациями, присваивается регистрационный код.

1.2. Регистрационный код Дилера присваивается Банком России организации, выполняющей функции Дилера на рынке Облигаций. Код Дилера может быть изменен или присвоен другой организации только Банком России.

1.3. Регистрационный код Инвестора присваивается Дилером каждому клиенту, заключившему с ним договор на обслуживание федеральных государственных ценных бумаг.

2. Регистрационный код Дилера

2.1. Регистрационный код Дилера состоит из одиннадцати значащих разрядов, разделенный на 3 группы: X1X2X3X4X5X6X7X8X9X10X11.

2.2. Первая группа - X1, указывает на тип Участника рынка Облигаций:

С - торгующие Участники рынка Облигаций;

Z - Центральный Банк Российской Федерации.

2.3. Вторая группа - Х2Х3Х4Х5Х6, указывает на номер Дилера, присвоенный Торговой системой.

2.4. Третья группа - Х7Х8Х9Х10Х11, всегда равна "00000".

3. Регистрационный код Инвестора

3.1. Регистрационный код Инвестора состоит из одиннадцати значащих разрядов, разделенных на четыре группы:

Х1Х2Х3Х4Х5Х6Х7Х8Х9Х10Х11.

3.2. Первая группа - XI, указывает на тип Участника рынка Облигаций:

I - Инвесторы рынка Облигаций.

Вторая группа Х2Х3Х4Х5Х6, кодируются в соответствии с п. 2.3 настоящего Приложения.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 30 августа 2010 г. N 2492-У в пункт 3.3 настоящего приложения внесены изменения, вступающие в силу с 1 октября 2010 г.

См. текст пункта в предыдущей редакции

3.3. Третья группа - Х7, указывает на тип Инвестора:

1 - кредитные организации;

2 - некоммерческие организации;

3 - страховые и инвестиционные компании;

4 - физические лица;

5 - государственные органы, государственные и муниципальные предприятия;

6 - прочие Инвесторы;

7 - нерезиденты;

8 - доверительные управляющие/Управляющие компании паевых инвестиционных фондов;

9 - негосударственные пенсионные фонды.

3.4. Четвертая группа - Х8Х9Х10Х11, указывается порядковый номер Инвестора, присвоенный Дилером при заключении договора на обслуживание.

4. Для денежных расчетов по сделкам с Облигациями Торговая система присваивает Дилерам торговые идентификаторы, указывающие на местонахождение Расчетного центра ОРЦБ.