Постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 16 марта 1999 г. N 6100/98 Поскольку истец вопреки определению суда о блокировании операций по лицевым счетам и без соответствующего судебного решения о его прекращении произвел перерегистрацию акций в номинальное держание акционерного общества, тем самым грубо нарушив законодательство о ценных бумагах, распоряжение ФКЦБ об аннулировании лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг соответствует законодательству

Постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ
от 16 марта 1999 г. N 6100/98

Президиум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации рассмотрел протест заместителя Председателя Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации на постановление апелляционной инстанции Арбитражного суда города Москвы от 15.06.98 по делу N А40-9305/98-75-142а и постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 03.08.98 по тому же делу.

Заслушав и обсудив доклад судьи, Президиум установил следующее.

Общество с ограниченной ответственностью "Регистратор-Чел" (г. Челябинск) обратилось в Арбитражный суд города Москвы с иском к Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг о признании недействительным ее распоряжения от 06.03.98 N 197-р "Об аннулировании лицензии на осуществление деятельности по ведению Реестра владельцев именных ценных бумаг ООО "Регистратор-Чел".

Решением от 14.05.98 в удовлетворении искового требования отказано.

Постановлением апелляционной инстанции от 15.06.98 решение суда отменено. Иск удовлетворен, оспариваемое распоряжение признано недействительным.

Федеральный арбитражный суд Московского округа постановлением от 03.08.98 оставил постановление суда апелляционной инстанции без изменения.

В протесте заместителя Председателя Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации предлагается судебные акты апелляционной и кассационной инстанций отменить, решение суда первой инстанции оставить в силе.

Президиум считает, что протест подлежит удовлетворению по следующим основаниям.

Как видно из материалов дела, ООО "Регистратор-Чел" осуществляло ведение реестра владельцев именных ценных бумаг открытого акционерного общества "Магнитогорский металлургический комбинат".

Определением Арбитражного суда Челябинской области от 08.12.97 по делу N А76-5124/97-ОЗП-20 был наложен арест на пакеты акций этого открытого акционерного общества, принадлежащих обществам с ограниченной ответственностью "МАГСИ", "МСПЗ-1", "МСПЗ-2", и запрещено голосование пакетами акций на общих собраниях акционеров. На основании указанного определения были выданы исполнительные листы N 014885, N 014886, N 014887.

В связи с данным определением суда истцом были внесены 11.12.98 в реестр записи о блокировании операций по лицевым счетам названных юридических лиц.

Пунктом 7.5 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.97 N 27, предусмотрено, что блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету производится по определению или решению суда.

Однако 17.02.98 без соответствующего решения арбитражного суда о прекращении блокирования операций по лицевым счетам и вопреки упомянутому определению суда от 08.12.97 истец произвел перерегистрацию указанных акций в номинальное держание акционерного коммерческого банка "Московский деловой мир", тем самым грубо нарушил законодательство о ценных бумагах.

Кроме того, неоднократность нарушения законодательства о ценных бумагах подтверждается имеющимися в деле актами проверки от 21.02.97, 03.11.97, 04.03.98.

Следовательно, оспариваемое истцом распоряжение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг соответствует требованиям пункта 4 статьи 44 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", согласно которому в случае неоднократного или грубого нарушения профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг вправе аннулировать лицензию на осуществление профессиональной деятельности с ценными бумагами.

Выводы судов апелляционной и кассационной инстанций о том, что истец не получал ни определения арбитражного суда от 08.12.97 о наложении ареста на лицевые счета, ни выданных на его основании исполнительных листов, опровергаются письмами истца от 09.02.98 N 4, от 23.02.98 N 20, а также письмом прокурора Челябинской области от 24.06.98 N 30/5-98 о наличии у истца документов о наложении ареста на акции, необходимых для блокирования лицевых счетов на эти акции.

При таких обстоятельствах Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг правомерно издано распоряжение от 06.03.98 N 197-р "Об аннулировании лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг ООО "Регистратор-Чел" и для признания его недействительным у суда оснований не имелось.

Учитывая изложенное и руководствуясь статьями 187-189 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Президиум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации постановил:

постановление апелляционной инстанции от 15.06.98 Арбитражного суда города Москвы по делу N А40-9305/98-75-142а и постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 03.08.98 по тому же делу отменить.

Решение Арбитражного суда города Москвы от 14.05.98 по указанному делу оставить в силе.

Председатель Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации

В.Ф.Яковлев