Приложение 9. Акт проверки кредитной организации (ее филиала)

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 6 марта 2009 г. N 2196-У в приложение внесены изменения

См. текст приложения в предыдущей редакции

Приложение 9
к Инструкции Банка России от 25 августа 2003 г. N 105-И
"О порядке проведения проверок
кредитных организаций (их филиалов)
уполномоченными представителями Центрального банка
Российской Федерации"
(с изменениями от 13 января 2005 г.
27 октября 2006 г., 6 марта 2009 г.)

             Акт проверки кредитной организации (ее филиала)

Центральный банк Российской Федерации (Банк России) Для служебного пользования Экз. N ____ Дата составления: "__"_______ 200_ г. Рег. N______ Место составления: Акт проверки _______________________________________________________________________ (полное фирменное наименование кредитной организации; основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и порядковый номер филиала кредитной организации)* Дата начала проверки: "__"_______ 200_ г. Дата завершения проверки: "__"______ 200_ г. Настоящий акт составлен по результатам проверки ______________________________________________________________________, (полное фирменное наименование кредитной организации (полное наименование филиала) проведенной в соответствии с поручением на проведение проверки от "___"_______ 200_ г. N____. Отметка о наличии в акте проверки информации, отнесенной к информации ограниченного доступа (в случае необходимости). Акт проверки (вводная, аналитическая и заключительная части) Структура и содержание акта проверки определяются в соответствии с требованиями Инструкции Банка России от 25 августа 2003 г. N 105-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации" и иных нормативных актов Банка России. Приложения к акту проверки**: на __ листах. (с указанием перечня прилагаемых документов (их копий) Настоящий акт составлен в ____ экземплярах, имеющих равную юридическую силу*** Руководитель рабочей группы ____________________ (Ф.И.О.) (подпись) Члены рабочей группы ____________________ (Ф.И.О.) (подпись) ____________________ (Ф.И.О.) (подпись) ____________________ (Ф.И.О.) (подпись) м.п. Банка России (территориального учреждения Банка России либо структурного подразделения Банка России) С актом проверки кредитной организации (ее филиала) ознакомлен**** Руководитель кредитной организации (ее филиала) __________________ (должность) _____________________ (Ф.И.О.) (подпись) "___"__________ 200_ г. м.п. кредитной организации (ее филиала) Возражения по акту проверки на "__" листах прилагаются.***** Руководитель кредитной организации (ее филиала) _____________________ (Ф.И.О.) (подпись) м.п. кредитной организации (ее филиала)

     * Указываются  основной   государственный   регистрационный   номер

 кредитной   организации  по  данным  единого  государственного  реестра

 юридических   лиц;   регистрационный   номер   кредитной    организации

 (порядковый номер филиала кредитной организации), присвоенный кредитной

 организации  (ее  филиалу)  Банком  России  и  содержащийся   в   Книге

 государственной регистрации кредитных организаций.

** В случае составления акта проверки кредитной организации (ее филиала) по материалам проверки внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), к акту проверки прилагаются (при наличии) собственноручные объяснения ответственного работника внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) с указанием его фамилии, имени, отчества, должности, даты предоставления указанных объяснений руководителю рабочей группы.

*** При проведении проверок кредитных организаций (их филиалов) по вопросам выполнения кредитными организациями нормативов обязательных резервов количество экземпляров акта проверки определяется в соответствии с пунктом 10.7 настоящей Инструкции.

**** Результаты проверки выполнения кредитной организацией нормативов обязательных резервов оформляются актом проверки в соответствии с требованиями главы 7 настоящей Инструкции и с учетом особенностей, определенных главой 10 настоящей Инструкции. Факт ознакомления с актом проверки выполнения кредитной организацией нормативов обязательных резервов удостоверяется с учетом особенностей, определенных пунктом 10.5 настоящей Инструкции.

***** Отметка проставляется в случае представления кредитной организацией (ее филиалом) возражений по акту проверки руководителю рабочей группы в соответствии с пунктом 9.3 настоящей Инструкции.