Определение Кассационной коллегии Верховного Суда РФ от 17 февраля 2004 г. N КАС04-11 Решение Верховного Суда РФ об отказе в признании недействующим подпункта 7.3.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ РФ от 2 октября 1997 г. N 27, в части предоставления передаточного распоряжения, оставлено без изменения

Определение Кассационной коллегии Верховного Суда РФ
от 17 февраля 2004 г. N КАС04-11

Кассационная коллегия Верховного Суда Российской Федерации

рассмотрела в открытом судебном заседании от 17 февраля 2004 года

гражданское дело по заявлению Н. о признании недействующим подпункта 7.3.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг от 2 октября 1997 г. N 27 (в редакции от 20.04.1998 г.), в части предоставления передаточного распоряжения, по кассационной жалобе заявителя на решение Верховного Суда Российской Федерации

Заслушав доклад судьи Верховного Суда Российской Федерации, объяснения представителя ФКЦБ России, возражавшего против доводов кассационной жалобы, заключение прокурора Генеральной прокуратуры Российской Федерации, полагавшей кассационную жалобу необоснованной, Кассационная коллегия установила:

Подпункт 7.3.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 2 октября 1997 г. N 27, определяет документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки.

Согласно этому подпункту регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки по предоставлению следующих документов:

передаточное распоряжение (передается регистратору);

документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору);

подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается регистратору);

письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается регистратору);

сертификаты ценных бумаг, принадлежащие прежнему владельцу, при документарной форме выпуска (передаются регистратору).

Н. обратилась в Верховный Суд Российской Федерации с заявлением о признании недействующим подпункта 7.3.1 Положения в части, предусматривающей предоставление передаточного распоряжения в качестве достаточного документа для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки, указывая на то, что такое правило противоречит гражданскому законодательству и нарушает ее права, так как допускает возможность внесения в реестр записи о переходе права собственности на ценные бумаги при отсутствии договора об их отчуждении.

Решением Верховного Суда Российской Федерации от 2 декабря 2003 года в удовлетворении заявления отказано.

В кассационной жалобе Н. просит решение суда отменить, считая вынесенным его с нарушением норм материального права.

Обсудив доводы кассационной жалобы, Кассационная коллегия Верховного Суда Российской Федерации не находит оснований для ее удовлетворения.

Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг утверждено постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (ФКЦБ России) от 2 октября 1997 г. N 27 (в редакции постановлений от 31.12.97 г. N 45, от 12.01.98 г. N 1, от 20.04.98 г. N 8) в соответствии с полномочиями, закрепленными в статьях 42 и 43 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".

Согласно пункту 1 статьи 8 этого Федерального закона реестр владельцев ценных бумаг - это часть системы ведения реестра, представляющая собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг.

При этом, в силу пункта 3 той же статьи Закона держатель реестра вносит изменения в систему ведения реестра на основании:

1) распоряжения владельца о передаче ценных бумаг, или лица, действующего от его имени, или номинального держателя ценных бумаг, который зарегистрирован в системе ведения реестра в соответствии с правилами ведения реестра, установленными законодательством Российской Федерации;

2) иных документов, подтверждающих переход права собственности на ценные бумаги в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации.

Из анализа приведенных норм Закона следует, что запись в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг является лишь формой фиксации перехода прав на ценную бумагу, а не регистрацией сделки, влекущей переход права собственности на ценную бумагу.

Обязанность по представлению информации в систему ведения реестра возлагается на владельцев и номинальных держателей ценных бумаг; в случае, если данные о новом владельце, то есть о лице, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве, не сообщены держателю реестра или номинальному держателю ценной бумаги к моменту закрытия реестра для исполнения обязательств эмитента, составляющих ценную бумагу (голосование, получение дохода и другие), исполнение обязательств по отношению к владельцу, зарегистрированному в реестре в момент его закрытия, признается правильным; ответственность за своевременное уведомление лежит на приобретателе ценной бумаги (часть 9 пункта 1 статьи 8, часть 7 статьи 29 Федерального Закона "О рынке ценных бумаг").

Таким образом, в силу указанных норм Закона владельцы ценных бумаг обязаны уведомить держателя реестра о состоявшемся переходе прав на ценную бумагу по основаниям, предусмотренным гражданским законодательством Российской Федерации. Уведомление осуществляется путем выдачи соответствующего распоряжения, форма которого и указываемые в нем сведения в силу пункта 3 статьи 8 Закона устанавливаются федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг (ФКЦБ России).

Передаточное распоряжение само по себе не признается документом, на основании которого осуществляется переход прав на ценные бумаги, а является лишь уведомлением владельца о состоявшейся сделке и содержит его требование о внесении изменений в систему ведения реестра с обязательным указанием основания перехода права собственности на ценные бумаги (подпункт 3.4.2 Положения).

Ссылка в кассационной жалобе о том, что в передаточном распоряжении могут быть указаны и не соответствующие действительности данные, не может повлечь сомнения в законности оспариваемой нормы. Эти данные, как сказано выше, сообщаются непосредственно самими владельцами ценных бумаг или их уполномоченными лицами, несущими ответственность за достоверность указываемых ими сведений, в том числе и относительно сделки, на основании которой осуществлен переход прав на ценные бумаги.

Довод кассационной жалобы о противоречии подпункта 7.3.1 Положения статье 235 ГК РФ, не содержащей такого основания прекращения права собственности, как передаточное распоряжение, является несостоятельным. Названная статья устанавливает основания прекращения права собственности, а не перечень документов, подтверждающих эти основания. Право собственности на ценные бумаги прекращается не передаточным распоряжением, а по указанному в нем основанию.

Судом первой инстанции материальный закон применен и истолкован правильно, законных оснований для отмены решения суда в кассационном порядке не имеется.

Руководствуясь ст.ст.360, 361 Гражданского процессуального кодекса РФ, Кассационная коллегия Верховного Суда Российской Федерации определила:

Решение Верховного Суда Российской Федерации от 2 декабря 2003 года оставить без изменения, а кассационную жалобу Н. - без удовлетворения.