- Главная
- Инструкция Банка России от 15 июня 2004 г. N 117-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации при осуществлении валютных операций, порядке учета уполномоченными банками валютных операций и оформления паспортов сделок" (с изменениями и дополнениями) (утратила силу)
- Приложение 3. Ведомость банковского контроля
Приложение 3. Ведомость банковского контроля
Приложение 3
к Инструкции Банка России от 15 июня 2004 г. N 117-И
"О порядке представления резидентами и нерезидентами
уполномоченным банкам документов и информации
при осуществлении валютных операций,
порядке учета уполномоченными банками валютных операций
и оформления паспортов сделок"
Код формы по ОКУД N 0406006
Ведомость банковского контроля
+---+---+---+---+---+---+---+---+---+---+---+---+---+---+---+---+---+---+---+---+---+---+
По ПС N | | | | | | | | | / | | | | | / | | | | | / | | / | |
+---+---+---+---+---+---+---+---+---+---+---+---+---+---+---+---+---+---+---+---+---+---+
+--------------------------------------------------------------------------------------+
Наименова- | |
ние банка | |
+--------------------------------------------------------------------------------------+
Раздел I. Идентификационные сведения
1. Сведения о резиденте
+---------------------------------------------------------------------+
1.1. Наименование | |
+---------------------------------------------------------------------+
+----------------------------------------+
1.2. Адрес: Субъект Российской Федерации | |
+----------------------------------------+
Район | |
+----------------------------------------+
Город | |
+----------------------------------------+
Населенный пункт | |
+----------------------------------------+
Улица (проспект, переулок и | |
т.д.) | |
+---------+---------+----------+---------+---------+
Номер дома (владение) | |Корпус | |Офис | |
| |(строе- | |(кварти- | |
| |ние) | |ра) | |
+---------+---------+----------+---------+---------+
+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+
1.3. Основной государственный регистрационный номер | | | | | | | | | | | | | | | |
+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+
+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+
1.4. Дата внесения записи в государственный реестр | | |.| | |.| | | | |
+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+
+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+
1.5. Идентификационный номер налогоплательщика/ | | | | | | | | | | | | |/| | | | | | | | | |
код причины постановки на учет (ИНН/КПП) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+
2. Реквизиты иностранного контрагента
+-----------------------------------------------------+--------------------------------------------+
| Наименование | Страна |
| +---------------------+----------------------+
| | наименование | код |
+-----------------------------------------------------+---------------------+----------------------+
| 1 | 2 | 3 |
+-----------------------------------------------------+---------------------+----------------------+
| | | |
+-----------------------------------------------------+---------------------+----------------------+
3. Общие сведения о кредитном договоре
+------+----------+------------------+-------+------------+----------------------------------------+
|Номер | Дата | Валюта цены | Сумма | Дата | Особые условия |
| | +------------+-----+ | завершения +-------------+----------------+---------+
| |подписания|наименование| код | | исполнения | зачисление | погашение |валютная |
| | | | | |обязательств| на счета | за счет |оговорка |
| | | | | | по | за рубежом |валютной выручки| |
| | | | | | кредитному | | | |
| | | | | | договору | | | |
+------+----------+------------+-----+-------+------------+-------------+----------------+---------+
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
+------+----------+------------+-----+-------+------------+-------------+----------------+---------+
| | | | | | | | | |
+------+----------+------------+-----+-------+------------+-------------+----------------+---------+
4. Информация о разрешениях
+------------------+-------------+---------------+--------------+----------------------------------+
| Номер разрешения | Дата | Код валюты | Сумма |Срок окончания действия разрешения|
+------------------+-------------+---------------+--------------+----------------------------------+
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
+------------------+-------------+---------------+--------------+----------------------------------+
| | | | | |
+------------------+-------------+---------------+--------------+----------------------------------+
| | | | | |
+------------------+-------------+---------------+--------------+----------------------------------+
5. Справочная информация
+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+
Номер ПС, оформленного при обслуживании в другом | | | | | | | | |/| | | | |/| | | | |/| |/| |
уполномоченном банке | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+-+
6. Информация о сроке погашения кредита (займа)
+------------------------------------+-------------------------------------------------------------+
|Дата подписания кредитного договора | Код срока погашения |
|либо изменений к кредитному договору+--------------------+----------------------------------------+
| | по кредитному | транша |
| | договору | |
| | +-------------------+--------------------+
| | | сумма | срок |
+------------------------------------+--------------------+-------------------+--------------------+
| 1 | 2 | 3 | 4 |
+------------------------------------+--------------------+-------------------+--------------------+
| | | | |
+------------------------------------+--------------------+-------------------+--------------------+
| | | | |
+------------------------------------+--------------------+-------------------+--------------------+
Раздел II. Сведения о платежах
+------+-------------+-------+--------------------------------------+---------+----------+---------+
| Дата | Направление | Код | Сумма платежа, в единицах валюты | Код | Признак |Примеча- |
|плате-| платежа | вида +------------------+-------------------+ страны |проведения| ние |
| жа |(1 - зачисле-|валют- | в валюте платежа | в валюте цены | банка - | расчетов | |
| |ние, | ной | |кредитного договора|получате-| через | |
| |2 - списание)|опера- +---------+--------+---------+---------+ ля | счета | |
| | | ции | код | сумма | код | сумма |(отправи-| в банках | |
| | | | валюты | | валюты | | теля) | за | |
| | | | | | | | платежа |пределами | |
| | | | | | | | |территории| |
| | | | | | | | |Российской| |
| | | | | | | | |Федерации | |
+------+-------------+-------+---------+--------+---------+---------+---------+----------+---------+
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
+------+-------------+-------+---------+--------+---------+---------+---------+----------+---------+
| | | | | | | | | | |
+------+-------------+-------+---------+--------+---------+---------+---------+----------+---------+
| | | | | | | | | | |
+------+-------------+-------+---------+--------+---------+---------+---------+----------+---------+
| | | | | | | | | | |
+------+-------------+-------+---------+--------+---------+---------+---------+----------+---------+
Раздел III. Сведения об исполнении обязательств иным способом
+------+----------------------------------+--------------------------------------------------------+
| Дата | Код основания изменения | Изменение задолженности |
| | задолженности | |
| | +---------------------------------+----------------------+
| | | код валюты цены кредитного | сумма |
| | | договора | |
+------+----------------------------------+---------------------------------+----------------------+
| 1 | 2 | 3 | 4 |
+------+----------------------------------+---------------------------------+----------------------+
| | | | |
+------+----------------------------------+---------------------------------+----------------------+
| | | | |
+------+----------------------------------+---------------------------------+----------------------+
| | | | |
+------+----------------------------------+---------------------------------+----------------------+
|Всего | Х | | |
+------+----------------------------------+---------------------------------+----------------------+
Раздел IV. Задолженность по основному долгу на момент закрытия паспорта сделки
+------+-------------------------------------------------------------------------------------------+
| Дата | В валюте цены кредитного договора |
|закры-+------+--------------+----------------------+------------------------+---------------------+
|тия ПС| код | сумма | сумма средств, | сумма изменения | задолженность по |
| |валюты| полученных | переведенных | задолженности по | основному долгу на |
| | |(предоставлен-| (зачисленных) в счет |основному долгу по иным | момент закрытия ПС |
| | | ных) заемных | погашения основного | основаниям | (по расчетам банка |
| | | средств | долга | (-) уменьшение | ПС) |
| | | | | (+) увеличение | |
+------+------+--------------+----------------------+------------------------+---------------------+
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
+------+------+--------------+----------------------+------------------------+---------------------+
| | | | | | |
+------+------+--------------+----------------------+------------------------+---------------------+
Порядок заполнения ведомости банковского контроля
1. В заголовочной части ведомости указываются номер ПС, оформленного по кредитному договору, и полное наименование банка ПС.
2. Раздел I формируется на основании данных, содержащихся в ПС, оформленном резидентом в банке ПС по кредитному договору (по форме 2) в порядке, установленном настоящей Инструкцией.
Пункт 6 раздела I формируется на основании данных, содержащихся в графах 10 - 12 раздела 3 ПС.
При этом в графе 1 пункта 6 в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата подписания кредитного договора либо дата внесения в кредитный договор изменений, касающихся срока погашения кредита (займа), в том числе срока погашения единовременно предоставляемых долей кредита (займа) (транша).
3. Раздел II формируется на основании данных по валютным операциям, представляемых в порядке, установленном настоящей Инструкцией, а также информации, содержащейся в справках о расчетах через счета за рубежом по кредитным договорам и справках о поступлении валюты Российской Федерации.
В случае проведения валютных операций по кредитному договору через банк-нерезидент в графе 9 настоящего раздела проставляется цифровой код страны банка-нерезидента.
4. Раздел III формируется на основании информации, содержащейся в документах, подтверждающих исполнение обязательств иным способом, представленных резидентом в банк ПС в порядке, установленном настоящей Инструкцией.
В графе 1 раздела III в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата оформления документа, подтверждающего исполнение обязательств иным способом.
В графе 2 раздела III в зависимости от вида основания изменения задолженности в соответствии с представленными документами указывается один из следующих кодов:
02 - прощение долга кредитором (заимодавцем);
03 - предоставление отступного взамен исполнения обязательств(а) по кредитному договору (передача имущества в счет погашения долга, выполнение работ, оказание услуг и т.п.);
04 - зачет встречных однородных требований, при котором обязательства по кредитному договору прекращаются полностью или снижается сумма обязательств;
05 - прекращение обязательств по кредитному договору или снижение суммы обязательств посредством передачи кредитору ценных бумаг в счет погашения долга по кредитному договору;
06 - прекращение обязательств по кредитному договору или снижение суммы обязательств новацией (заменой первоначального обязательства другим обязательством), за исключением новации, осуществляемой посредством передачи кредитору ценных бумаг в счет погашения обязательств;
07 - снижение обязательств по кредитному договору в случаях, установленных условиями кредитного договора;
08 - прекращение обязательств по кредитному договору на основании судебных решений (определений);
09 - уступка кредитором права требования по обязательствам по кредитному договору к заемщику третьему лицу, за исключением уступки права требования к резиденту одним нерезидентом другому нерезиденту;
10 - погашение всех обязательств по кредитному договору или части обязательств третьим лицом;
11 - перевод всего долга или части долга на третье лицо, за исключением перевода долга одним нерезидентом-заемщиком другому нерезиденту;
12 - иные основания прекращения обязательств по кредитному договору;
13 - увеличение задолженности по кредитному договору в случаях, установленных условиями кредитного договора.
В графе 3 раздела III в соответствии с Общероссийским классификатором валют указывается цифровой код валюты цены кредитного договора, указанный в ПС.
В графе 4 раздела III указывается сумма изменения задолженности по основанию, приведенному в графе 2 настоящего раздела, в единицах валюты цены кредитного договора.
5. Раздел IV формируется на основании данных из разделов II-III следующим образом.
В графе 1 раздела IV в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата закрытия ПС в случаях, установленных настоящей Инструкцией.
В графе 2 раздела IV в соответствии с Общероссийским классификатором валют указывается цифровой код валюты цены кредитного договора, указанный в ПС.
В графе 3 раздела IV в единицах валюты цены кредитного договора указывается общая сумма полученных (предоставленных) заемных средств.
В графе 4 раздела IV в единицах валюты цены кредитного договора указывается общая сумма средств, переведенных (зачисленных) в счет погашения основного долга.
В графе 5 раздела IV в единицах цены кредитного договора указывается общая сумма изменения задолженности по основному долгу по иным основаниям.
В графе 6 раздела IV в единицах валюты цены кредитного договора указывается сумма, определяемая как разность между суммой, указанной в графах 3 и 5 раздела IV, и суммой, указанной в графе 4 раздела IV.
6. По усмотрению банка ПС в ведомость банковского контроля могут быть включены иные сведения при условии включения сведений, установленных настоящим приложением.
Открыть документ в системе ГАРАНТ