Постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 17 августа 2004 г. N 2701/04 В соответствии с нормами законодательства о ценных бумагах регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр, если в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных способов

Постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 17 августа 2004 г. N 2701/04

ГАРАНТ:

См. комментарий

Президиум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в составе:

председательствующего - заместителя Председателя Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации Исайчева В.Н.;

членов Президиума: Арифулина А.А., Бойкова О.В., Витрянского В.В., Вышняк Н.Г., Киреева Ю.А., Наумова О.А., Прониной М.В., Савкина С.Ф., Слесарева В.Л., Файзутдинова И.Ш., Юхнея М.Ф. -

рассмотрел заявление Коробова Сергея Михайловича о пересмотре в порядке надзора решения суда первой инстанции от 05.08.2003, постановления суда апелляционной инстанции от 03.11.2003 Арбитражного суда города Москвы по делу N А40-19398/03-23-165 и постановления Федерального арбитражного суда Московского округа от 04.02.2004 по тому же делу.

В заседании приняли участие:

- от заявителя Коробова С.М. (истца) - Коробов С.М., Коробов В.М., Крюков В.И.;

- от закрытого акционерного общества "Специализированный регистратор - держатель реестра акционеров газовой промышленности" (ответчика) - Никонова Е.Е.

Заслушав и обсудив доклад судьи Прониной М.В. и объяснения представителей участвующих в деле лиц, Президиум установил следующее.

Коробов С.М. обратился в Черемушкинский районный суд города Москвы с иском к закрытому акционерному обществу "Специализированный регистратор - держатель реестра акционеров газовой промышленности" (далее - держатель реестра) о признании недействительной сделки купли-продажи акций от 22.01.2001, восстановлении на лицевом счете истца 51 300 обыкновенных именных акций открытого акционерного общества "Газпром" и взыскании дивидендов.

К участию в деле в качестве третьего лица привлечена Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг.

Определением от 29.04.2003 Черемушкинский районный суд города Москвы передал настоящий спор в соответствии со статьей 28 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации на рассмотрение по подсудности в Арбитражный суд города Москвы, поскольку требования истца связаны с осуществлением ответчиком предпринимательской деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

До принятия решения по делу истец в порядке, предусмотренном статьей 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, уточнил свои требования и просил суд взыскать с ответчика 2 039 492 рубля, в том числе 1 924 263 рубля реального ущерба (стоимость утраченных акций по результатам торгов на Московской фондовой бирже от 09.07.2003), 68 229 рублей неполученных дивидендов за 1994-2000 годы (упущенная выгода), 47 тыс. рублей расходов по оплате юридических услуг, 300 тыс. рублей компенсации за причиненный моральный вред.

Решением суда первой инстанции от 05.08.2003 в удовлетворении исковых требований отказано.

Постановлением суда апелляционной инстанции от 03.11.2003 решение оставлено без изменения.

Федеральный арбитражный суд Московского округа постановлением от 04.02.2004 названные судебные акты оставил в силе.

Отказывая в удовлетворении иска, суды трех инстанций указали на соответствие действий ответчика требованиям статьи 29 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" и пункта 7.3 Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг. То обстоятельство, что доверенность от 18.08.2000, выданная от имени истца гражданину Радько О.А. на совершение всех законных действий с акциями ОАО "Газпром", принадлежащими Коробову С.М., была признана недействительной, не является основанием для вывода о нарушении ответчиком регулирующих его деятельность как держателя реестра норм законодательства, повлекшем возникновение убытков у истца.

В заявлении, поданном в Высший Арбитражный Суд Российской Федерации, о пересмотре в порядке надзора решения суда первой и постановлений суда апелляционной и кассационной инстанций Коробов С.М. просит отменить данные судебные акты, полагая, что регистратор в нарушение требования Федерального закона "О рынке ценных бумаг" не провел идентификацию владельца именных ценных бумаг при переходе права на эти бумаги к другому лицу. Кроме того, доверенность, якобы выданная Коробовым С.М. гражданину Радько О.А., решением суда общей юрисдикции признана недействительной.

Держатель реестра в отзыве на заявление просит оставить оспариваемые судебные акты в силе, поскольку они соответствуют действующему законодательству.

В заседании Президиума стороны поддержали доводы, изложенные в заявлении и в отзыве на него.

Проверив обоснованность доводов, изложенных в заявлении, отзыве на него и выступлениях присутствовавших в заседании представителей сторон, Президиум считает, что оспариваемые судебные акты подлежат отмене, дело - направлению на новое рассмотрение в суд первой инстанции по следующим основаниям.

Коробов С.М. является победителем чекового аукциона на акции предприятия Российского акционерного общества "Газпром" (в настоящее время ОАО "Газпром"), проводившегося 05.07.1994 Фондом имущества Тамбовской области, и был зарегистрирован как держатель полностью оплаченных обыкновенных акций этого общества в количестве 51 300 штук.

После подведения итогов чековых аукционов в январе 1995 года полные паспортные и адресные данные Коробова С.М. переданы держателю реестра для формирования реестра акционеров РАО "Газпром".

При формировании реестра акционеров Коробову С.М. открыт лицевой счет N 838/130830 в соответствии с данными, полученными из Российского фонда федерального имущества через РАО "Газпром".

В декабре 2001 года истец узнал о списании с его лицевого счета 51 300 акций ОАО "Газпром", которые держатель реестра перевел на лицевой счет N 838/001-L в общество с ограниченной ответственностью "Коммерческий банк газовой промышленности "Газпромбанк" (далее - Газпромбанк), а последний - на счет-депо N 883W/21122153, принадлежащий открытому акционерному обществу "Ниагор".

Газпромбанк письмом от 13.12.2001 N ТК-14/1304 сообщил Коробову С.М. о выплате 24.01.2001 дивидендов по акциям ОАО "Газпром" гражданину Радько О.А. по доверенности, оформленной от имени Коробова С.М.

Коробов С.М. утверждает, что не давал распоряжений о переводе акций, не выдавал Радько О.А. доверенности на совершение операций с акциями и получение дивидендов.

Таким образом, истцом помимо его воли утрачено 51 300 акций, что явилось основанием для обращения в суд с настоящим иском.

При рассмотрении дела судом установлено, что в январе 2001 года спорные акции были переведены на лицевой счет, открытый в Газпромбанке, на основании передаточного распоряжения, представленного держателю реестра физическим лицом - гражданином Радько О.А., который действовал на основании доверенности от 18.08.2000, выданной ему от имени Коробова С.М., на право совершения всех разрешенных законом сделок с 51 300 акциями ОАО "Газпром". Доверенность удостоверена нотариусом Староюрьевского района Тамбовской области Леденевой З.А.

Держатель реестра сослался на отсутствие оснований для отказа в проведении операции, поскольку подпись истца на доверенности была заверена нотариально; доверенное лицо (Радько О.А.) предъявило все документы, необходимые для оформления перехода права собственности на акции; Коробов С.М. не представил держателю реестра анкеты зарегистрированного лица с образцом своей подписи, как это предусмотрено пунктами 6.1 и 7.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - Положение), утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 02.10.1997 N 27. Поэтому ответчик полагает, что не должен нести ответственности за убытки, возникшие у истца.

Отказывая в иске, суд сослался на непредставление Коробовым С.М. документов, свидетельствующих о незаконности действий гражданина Радько О.А. по оформлению перехода права собственности от истца к новому приобретателю.

Между тем в соответствии с пунктом 5 Положения регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр, если в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в настоящем Положении способов.

Согласно пункту 7.3 Положения при отсутствии у регистратора образца подписи зарегистрированное лицо должно явиться к регистратору лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально.

Сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых регистратору, осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимся у регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица.

Однако у держателя реестра не было ни анкеты зарегистрированного лица, ни образца подписи Коробова С.М. Доверенности же гражданину Радько О.А. истец не выдавал, что подтверждается решением Староюрьевского районного суда Тамбовской области от 11.12.2002, которым названная доверенность признана недействительной с даты выдачи (18.08.2000) как поддельная.

Следовательно, у держателя реестра отсутствовали основания для внесения записей в реестр. Списав спорные акции с лицевого счета Коробова С.М., ответчик нарушил требования пункта 5 Положения, так как перевод акций со счета Коробова С.М, произведен им по распоряжению неуполномоченного лица.

При наличии указанных обстоятельств нельзя согласиться с доводами суда об отсутствии вины ответчика, а также причинной связи между допущенным нарушением и убытками, возникшими у истца. Расчет убытков, представленный последним, судом не был проверен и оценен.

Также необоснованной является ссылка на пункт 6.1 Положения, поскольку в названном пункте говорится о том, что регистратор не несет ответственности за убытки, причиненные зарегистрированному лицу в связи с непредставлением им информации об изменении своих паспортных данных. Паспортные данные Коробова С.М. не изменялись.

Кроме того, неправомерным является указание суда на соответствие действий ответчика требованиям пункта 7.1 Положения - в этом пункте определяется порядок открытия лицевого счета, который не относится к рассматриваемым в настоящем деле правоотношениям.

Таким образом, оспариваемые судебные акты нарушают единообразие в толковании и применении арбитражными судами норм права, что в соответствии с пунктом 1 статьи 304 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации является основанием для их отмены.

Учитывая изложенное и руководствуясь статьей 303, пункта 2 части 1 статьи 305, статьей 306 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Президиум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации постановил - решение суда первой инстанции от 05.08.2003, постановление суда апелляционной инстанции от 03.11.2003 Арбитражного суда города Москвы по делу N А40-19398/03-23-165 и постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 04.02.2004 по тому же делу отменить.

Дело направить на новое рассмотрение в первую инстанцию Арбитражного суда города Москвы.

Председательствующий

В.Н. Исайчев