Указание ЦБР от 30 августа 2004 г. N 1497-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 22 марта 2004 года N 1398-У "О перечне, формах, правилах и порядке составления и представления отчетности структурными подразделениями Банка России в Центральный банк Российской Федерации"

2. В приложении 2 "Формы отчетности и порядок их составления и представления":

2.1. В разделе А "Отчетность, составляемая структурными подразделениями Банка России и представляемая в Центральный банк Российской Федерации":

2.1.1. Форму отчетности 0409025 "Отчет о работе по регистрации обменных пунктов и операционных касс уполномоченных банков" и Порядок составления и представления отчетности по форме 0409025 "Отчет о работе по регистрации обменных пунктов и операционных касс уполномоченных банков" исключить.

2.1.2. Форму отчетности 0409030 "Карточка учета разрешений" и Порядок составления и представления отчетности по форме 0409030 "Карточка учета разрешений" изложить в редакции приложения 1 к настоящему Указанию.

2.1.3. В форме отчетности 0409039 "Отчет о работе в области внутреннего аудита и ревизий в системе Банка России":

2.1.3.1. В зоне 2 формы отчетности реквизит периодичности "Полугодовая (Годовая)" заменить реквизитом "Квартальная (Годовая)".

2.1.3.2. В разделе 1 "Сведения о проведенных ревизиях и проверках" наименования граф 4 - 6 изложить в следующей редакции:

Головные расчетно-кассовые центры, расчетно-кассовые центры, межрегиональные хранилища Центрального хранилища Банка России, полевые учреждения, отделения Московского ГТУ Банка России и ОПЕРУ	Структурные подразделения Банка России и организации - юридические лица, учрежденные Банком России, проверяемые ревизионными подразделениями по заданию:
	Департамента внутреннего аудита и ревизий Банка России (главного аудитора Банка России)	Руководства территориальных учреждений Банка России, Департамента полевых учреждений Банка России, Центрального хранилища Банка России
4	5	6

2.1.4. В Порядке составления и представления отчетности по форме 0409039 "Отчет о работе в области внутреннего аудита и ревизий в системе Банка России":

2.1.4.1. Абзац шестой подпункта 1.2 исключить.

2.1.4.2. Подпункт 1.3 изложить в следующей редакции:

"Отчет составляется нарастающим итогом с начала года по всем проведенным в отчетном периоде ревизиям и проверкам и представляется не позднее 10-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом, по итогам года - не позднее 15 января года, следующего за отчетным.".

2.1.5. Форму отчетности 0409158 "Информация о кредитной организации, в отношении которой территориальным учреждением Банка России проводилась работа по выполнению требований Указания Банка России от 10 февраля 2003 года N 1246-У "О действиях при выявлении фактов (признаков) формирования источников собственных средств (капитала) (их части) с использованием ненадлежащих активов" дополнить строкой 13 следующего содержания:

Возвращенная инвесторами стоимость имущества, предоставленного кредитной организацией в целях формирования источников собственных средств (капитала) (их части) ненадлежащими активами, признанная территориальным учреждением Банка России

2.1.6. Абзац второй пункта 2 Порядка составления и представления отчетности по форме 0409158 "Информация о кредитной организации, в отношении которой территориальным учреждением Банка России проводилась работа по выполнению требований Указания Банка России от 10 февраля 2003 года N 1246-У "О действиях при выявлении фактов (признаков) формирования источников собственных средств (капитала) (их части) с использованием ненадлежащих активов" исключить.

ГАРАНТ:

Пункт 2.1.7 настоящего Указания вступает в силу с 1 октября 2004 г.

2.1.7. После Порядка составления и представления отчетности по форме 0409163 "Отчет о ежемесячных выплатах дополнительного пенсионного обеспечения и количестве участников Пенсионной программы Банка России" дополнить формой отчетности 0409165 "Отчет об операционной нагрузке на кассовых работников" и Порядком составления и представления отчетности по форме 0409165 "Отчет об операционной нагрузке на кассовых работников" в редакции приложения 2 к настоящему Указанию.

2.1.8. Форму отчетности 0409204 "Ведомость купюрного строения остатков банкнот (банковских билетов) и монеты в резервных фондах и банкнот (банковских билетов) и монеты резервных фондов, отосланных структурным подразделениям Банка России" изложить в редакции приложения 3 к настоящему Указанию.

ГАРАНТ:

Пункт 2.1.9 настоящего Указания вступает в силу с 1 января 2005 г.

2.1.9. После Порядка составления и представления отчетности по форме 0409222 "Сведения о средствах механизации и автоматизации кассовых операций (СМАКО)" дополнить формой отчетности 0409230 "Сведения о соблюдении регламента обмена расчетными документами между Банком России и клиентами Банка России" и Порядком составления и представления отчетности по форме 0409230 "Сведения о соблюдении регламента обмена расчетными документами между Банком России и клиентами Банка России" в редакции приложения 4 к настоящему Указанию.

2.1.10. Форму отчетности 0409304 "Отчет об обязательных резервах, депонированных кредитными организациями в Банке России" и Порядок составления и представления отчетности по форме 0409304 "Отчет об обязательных резервах, депонированных кредитными организациями в Банке России" изложить в редакции приложения 5 к настоящему Указанию.

2.1.11. Пункт 1 Порядка составления и представления отчетности по форме 0409312 "Отчет по картотеке к внебалансовому счету N 90902 "Расчетные документы, не оплаченные в срок" изложить в следующей редакции:

"Отчетность по форме 0409312 "Отчет по картотеке к внебалансовому счету N 90902 "Расчетные документы, не оплаченные в срок" (далее - Отчет) составляется следующими структурными подразделениями Банка России:

Головными расчетно-кассовыми центрами (ГРКЦ), расчетно-кассовыми центрами (РКЦ), операционным управлением и отделениями Московского главного территориального управления Центрального банка Российской Федерации (МГТУ Банка России) (далее - подразделения расчетной сети Банка России), полевыми учреждениями - в рублях;

территориальными учреждениями Банка России, Первым операционным управлением Банка России и Департаментом полевых учреждений Банка России (далее - ДПУ) - в тысячах рублей;

ежемесячно по следующим показателям:".

2.1.12. Порядок составления и представления отчетности по форме 0409355 "Данные о требованиях Банка России к кредитной организации, у которой отозвана лицензия на осуществление банковских операций, и их погашении" дополнить пунктом 17 следующего содержания:

"17. Данные о требованиях Банка России, предъявленных банкам-банкротам в размере осуществленных выплат Банка России по вкладам физических лиц в признанных банкротами банках, не участвующих в системе обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, территориальными учреждениями Банка России включаются в Отчет на основании сведений, полученных от Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России.".

2.1.13. В наименовании графы 19 формы отчетности 0409605 "Сведения об остатках средств кредитных организаций, федерального бюджета, бюджетов субъектов Российской Федерации и местных бюджетов, государственных внебюджетных фондов на счетах, открытых в Центральном банке Российской Федерации" сноску "**" заменить сноской "***".

2.1.14. В Порядке составления и представления отчетности по форме 0409605 "Сведения об остатках средств кредитных организаций, федерального бюджета, бюджетов субъектов Российской Федерации и местных бюджетов, государственных внебюджетных фондов на счетах, открытых в Центральном банке Российской Федерации":

2.1.14.1. Абзац первый пункта 2 изложить в следующей редакции:

"Данные в разрезе кредитных организаций и филиалов кредитных организаций (включая филиалы Сбербанка России и их отделения), расположенных на данной территории, которые определены в пункте 1 настоящего Порядка, формируются соответствующими структурными подразделениями в составе территориальных учреждений Банка России в рублях с двумя десятичными знаками после запятой. При наличии в территориальном учреждении Банка России централизованной системы обработки информации, необходимость хранения информации на бумажных носителях в указанных структурных подразделениях территориального учреждения Банка России определяется территориальным учреждением Банка России самостоятельно в соответствии с порядком, им установленным.".

2.1.14.2. В пункте 8 слова "в ГЦИ" заменить словами "в Сводный экономический департамент".

2.1.15. Форму отчетности 0409633 "Сведения о ликвидационных мероприятиях" и Порядок составления и представления отчетности по форме 0409633 "Сведения о ликвидационных мероприятиях" изложить в редакции приложения 6 к настоящему Указанию.

ГАРАНТ:

Согласно пункту 2.1.15 настоящего Указания Порядок заполнения формы 0409633 "Сведения о ликвидационных мероприятиях" изложен в новой редакции

2.1.16. В Порядке составления и представления отчетности по форме 0409633 "Сведения о ликвидационных мероприятиях":

2.1.16.1. В пункте 4 слова "либо дата определения арбитражного суда о введении наблюдения (графа 6) в случае, если решение о начале ликвидационных процедур не принято" исключить.

2.1.16.2. После пункта 4 дополнить новым пунктом 5 следующего содержания:

"5. В графе 8 указывается дата фактического завершения предварительных выплат либо дата истечения трехмесячного срока с даты публикации о предварительных выплатах".

2.1.16.3. В пункте 13 слова "Кроме того, в графу 22 включается информация о месте нахождения архива кредитной организации после завершения ликвидационных процедур (наименование и адрес учреждения Федеральной архивной службы Российской Федерации или другой организации, где размещен архив)." исключить.

2.1.16.4. Пункты 5 - 13 считать пунктами 6 - 14.

2.1.17. Абзац второй пункта 3 Порядка составления и представления отчетности по форме 0409637 "Информация о примененных мерах воздействия, предъявленных требованиях, поступивших от уполномоченных лиц заявлениях об отзыве у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций, предложениях арбитражных судов о целесообразности ее отзыва, а также осуществлении кредитной организацией по ее инициативе мер по предупреждению банкротства" исключить.

ГАРАНТ:

Пункт 2.1.18 настоящего Указания вступает в силу с 1 октября 2004 г.

2.1.18. В Порядке составления и представления отчетности по форме 0409641 "Данные о реализации (взыскании) имущества и удовлетворении требований кредиторов кредитных организаций, у которых отозваны лицензии на осуществление банковских операций":

2.1.18.1. Абзац восьмой пункта 10 дополнить словами "при ликвидации кредитной организации, дело о банкротстве которой возбуждено арбитражным судом после 2 декабря 2002 года, графы 14, 15 не заполняются, данные о заявленных требованиях кредиторов третьей очереди включаются в графы 16, 17;".

2.1.18.2. Абзац десятый пункта 10 дополнить словами "при ликвидации кредитной организации, дело о банкротстве которой возбуждено арбитражным судом после 2 декабря 2002 года, графы 21, 22 не заполняются, данные о признанных требованиях кредиторов третьей очереди включаются в графы 23, 24;".

2.1.18.3. Абзац четвертый пункта 11 дополнить словами "при ликвидации кредитной организации, дело о банкротстве которой возбуждено арбитражным судом после 2 декабря 2002 года, графы 6, 7 не заполняются, данные о заявленных требованиях кредиторов третьей очереди включаются в графы 8, 9;".

2.1.18.4. Абзац шестой пункта 11 дополнить словами "при ликвидации кредитной организации, дело о банкротстве которой возбуждено арбитражным судом после 2 декабря 2002 года, графы 14, 15 не заполняются, данные о признанных требованиях кредиторов третьей очереди включаются в графы 16, 17;".

2.1.18.5. Абзац восьмой пункта 11 дополнить словами "при ликвидации кредитной организации, дело о банкротстве которой возбуждено арбитражным судом после 2 декабря 2002 года, графы 22, 23 не заполняются, данные об удовлетворенных требованиях кредиторов третьей очереди включаются в графы 24, 25;".

2.1.18.6. Пункт 12 дополнить абзацем следующего содержания:

"в случае, если дело о банкротстве кредитной организации возбуждено арбитражным судом после 2 декабря 2002 года, в графу 43 "Примечание" отдельной строкой включается текст следующего содержания: "Дело о банкротстве кредитной организации возбуждено арбитражным судом после 2 декабря 2002 года.".

2.1.19. Форму отчетности 0409915 "Оперативный отчет об остатках на счетах бюджетов всех уровней бюджетной системы Российской Федерации и государственных внебюджетных фондов" после строки "5. N 40107" дополнить новой строкой 6 следующего содержания:

N 40116

заменив порядковый номер последующих строк формы отчетности.

3. В Приложении 3 "Перечень форм отчетности и другой информации, представляемой структурными подразделениями Банка России в Центральный банк Российской Федерации":

3.1. В графе третьей строки 4 слово "графику" заменить словом "порядку".

3.2. Строку 14 изложить в следующей редакции:

14.

Карточка учета разрешения (дополнения к разрешению) (код формы 0409030)

Территориальные учреждения Банка России - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным (в электронном виде)

Настоящее Указание;

Положение Банка России от 28 апреля 2004 года N 256-П "О временном порядке выдачи Банком России юридическим лицам - резидентам, не являющимся кредитными организациями и валютными биржами, разрешений на открытие и использование счетов в банках за пределами территории Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 2 июня 2004 года, N 5810 ("Вестник Банка России" от 9 июня 2004 года N 33)

3.3. Графу третью строки 27 изложить в следующей редакции:

"Территориальные учреждения Банка России - на 2-й рабочий день после 15-го числа месяца, следующего за отчетным периодом;

Сберегательный банк Российской Федерации - на 3-й рабочий день после установленного срока представления Расчета МГТУ Банка России".

3.4. После строки 32 дополнить новой строкой 32а следующего содержания:

32а

Сведения о расчетах между резидентами и нерезидентами за выполнение работ, оказание услуг, передачу информации, результатов интеллектуальной деятельности и операций неторгового характера (код формы 0409402)

Территориальные учреждения Банка России, исполняющие функции банка ПС (паспорта сделки) - не позднее 2-го числа второго месяца, следующего за отчетным (в электронном виде)

Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" (с изменениями)

3.5. Строку 37 исключить.

3.6. После строки 38 дополнить новой строкой 38а следующего содержания:

38а

Отчет о работе в области внутреннего аудита и ревизий в системе Банка России (код формы 0409039)

Территориальные учреждения Банка России, Центральное хранилище Банка России, Департамент полевых учреждений Банка России - не позднее 10-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом;

по итогам года - не позднее 15 января года, следующего за отчетным

Настоящее Указание

ГАРАНТ:

Пункт 3.7 настоящего Указания вступает в силу с 1 января 2005 г.

3.7. После строки 38а дополнить новой строкой 38б следующего содержания:

38б

Сведения о соблюдении регламента обмена расчетными документами между Банком России и клиентами Банка России (код формы 0409230)

Территориальные учреждения Банка России и ОПЕРУ-1 Банка России - до 25-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом

Настоящее Указание

3.8. Строку 42 перенести в подраздел "Квартальная", изложив ее в следующей редакции:

Аналитическая записка "О недостатках в работе действующих кредитных организаций региона и мерах, принимаемых к ним территориальными учреждениями в процессе надзора"

Не позднее 25-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом

Указание оперативного характера Банка России от 16 апреля 1998 года N 94-Т "Методические рекомендации по составлению территориальными учреждениями Банка России аналитической записки "О недостатках в работе действующих кредитных организаций региона и мерах, принимаемых к ним территориальными учреждениями в процессе надзора"

ГАРАНТ:

Пункты 3.9 - 3.14 настоящего Указания вступают в силу с 1 октября 2004 г.

3.9. Строку 48 исключить.

3.10. После строки 57 дополнить новыми строками 57а и 57б следующего содержания:

С периодичностью свыше года
57а	Отчет об операционной нагрузке на специалистов учетно-операционного аппарата РКЦ (код формы 0409164)	Срок представления устанавливается отдельным актом Банка России	Указание Банка России от 24 июля 2001 года N 1003-У "О порядке составления отчета об операционной нагрузке на специалистов учетно-операционного аппарата подразделения расчетной сети Банка России"
57б	Отчет об операционной нагрузке на кассовых работников (код формы 0409165)	РКЦ - в территориальные учреждения Банка России, не позднее 10-го рабочего дня октября года представления Отчета;	Настоящее Указание
		Территориальные учреждения Банка России - не позднее 1-го рабочего дня ноября года представления Отчета

3.11. Графу третью строки 74 дополнить абзацем следующего содержания:

Территориальные учреждения Банка России направляют извещения о представлении кредитными организациями исправленной отчетности после наступления срока представления сводной отчетности в Центральный банк Российской Федерации и (или) о представлении кредитными организациями исправлений отчетности за предыдущие отчетные периоды ежемесячно, в целом за истекший месяц, одновременно с представлением отчетности по форме 0409652 за первый рабочий день следующего месяца

.".

3.12. Абзац первый графы второй строки 76 изложить в следующей редакции:

Отчет об операциях с наличной иностранной валютой и чеками в иностранной валюте

3.13. Строки 77 и 79 исключить.

3.14. Строки 81 - 83 изложить в следующей редакции:

Отчет о валютных операциях, осуществляемых по банковским счетам клиентов в уполномоченных банках (код формы 0409664) (сводный по территориальному учреждению Банка России, в том числе содержащий только нулевые показатели, и по каждой кредитной организации (филиалу)

Территориальные учреждения Банка России - не позднее 18-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным (в электронном виде)

(с изменениями)

Отчет о валютных операциях, осуществляемых с оформлением паспорта сделки (код формы 0409665) (сводный по территориальному учреждению Банка России, в том числе содержащий только нулевые показатели, и по каждой кредитной организации (филиалу)

Территориальные учреждения Банка России - не позднее 20-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным (в электронном виде)

(с изменениями)

Отчет о внесении и возврате сумм резервирования

(код формы 0409667) (сводный по территориальному учреждению Банка России, в том числе содержащий только нулевые показатели, и по каждой кредитной организации (филиалу)

(с изменениями)

3.15. Строку 89 исключить.

3.16. Графу третью строки 92 изложить в следующей редакции:

92.

По выборочному кругу кредитных организаций (кроме Сберегательного банка Российской Федерации):

по состоянию на начало рабочего дня 1-го числа месяца - до 16 часов 00 минут по московскому времени 2-го рабочего дня, начиная с отчетной даты;

по состоянию на начало рабочего дня 5, 10, 15, 20, 25-го числа месяца - до 13 часов 00 минут по московскому времени 2-го рабочего дня, начиная с отчетной даты;

по Сберегательному банку Российской Федерации - до 16 часов 00 минут по московскому времени 2-го рабочего дня, начиная с отчетной даты

3.17. Графу третью строки 93 изложить в следующей редакции:

93.

Декадная (с разбивкой по каждому операционному дню декады):

по кредитным организациям, представляющим форму 0409701 "Отчет о конверсионных операциях" - не позднее 13 часов 00 минут по местному времени 4-го рабочего дня декады, следующей за отчетной;

месячная (с разбивкой по каждому операционному дню месяца):

по кредитным организациям, не представляющим форму 0409701 "Отчет о конверсионных операциях" - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

3.18. Графу третью строки 94 изложить в следующей редакции:

94.

По состоянию на 1-е число месяца:

по кредитным организациям (за исключением Сберегательного банка Российской Федерации), в том числе по головным офисам и филиалам кредитных организаций, по кредитным организациям с отозванными лицензиями на осуществление банковских операций - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

по Сберегательному банку Российской Федерации - не позднее 24-го числа месяца, следующего за отчетным;

по территориальным банкам и центральному аппарату (с учетом данных по операциям отделений на территории г. Москвы) Сберегательного банка Российской Федерации - не позднее 18-го числа месяца, следующего за отчетным

3.19. После строки 94 дополнить новой строкой 94а следующего содержания:

94а

Расшифровки отдельных балансовых счетов и символов отчета о прибылях и убытках для формирования бухгалтерского баланса (публикуемая форма), отчета о прибылях и убытках (публикуемая форма) и расчета показателей, используемых для оценки финансовой устойчивости кредитных организаций (код формы 0409110)

По кредитным организациям (за исключением Сберегательного банка Российской Федерации) - не позднее 11-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

по Сберегательному банку Российской Федерации - не позднее 8-го числа второго месяца, следующего за отчетным

3.20. Графу третью строки 95 изложить в следующей редакции:

95.

Месячная:

по кредитным организациям (за исключением Сберегательного банка Российской Федерации и небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции) - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

по Сберегательному банку Российской Федерации - не позднее 8-го числа второго месяца, следующего за отчетным.

Квартальная:

по небанковским кредитным организациям, осуществляющим депозитно-кредитные операции, - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

3.21. Графу третью строки 96 изложить в следующей редакции:

96.

Месячная:

по Сберегательному банку Российской Федерации - не позднее 8-го числа второго месяца, следующего за отчетным.

Квартальная:

3.22. Графу третью строки 97 изложить в следующей редакции:

97.

Месячная:

по кредитным организациям (за исключением Сберегательного банка Российской Федерации и небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции) - не позднее 11-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

по Сберегательному банку Российской Федерации - не позднее 8-го числа второго месяца, следующего за отчетным.

Квартальная:

по небанковским кредитным организациям, осуществляющим депозитно-кредитные операции - не позднее 11-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

3.23. Графу третью строки 99 изложить в следующей редакции:

99.

По кредитным организациям (за исключением Сберегательного банка Российской Федерации) - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

по Сберегательному банку Российской Федерации - не позднее 27-го числа месяца, следующего за отчетным

3.24. Графу третью строки 100 изложить в следующей редакции:

100.

По кредитным организациям (за исключением Сберегательного банка Российской Федерации) - не позднее 9-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

по Сберегательному банку Российской Федерации - не позднее 28-го числа месяца, следующего за отчетным

3.25. Графу третью строки 101 изложить в следующей редакции:

101.

по Сберегательному банку Российской Федерации - не позднее 28-го числа месяца, следующего за отчетным

3.26. Графу третью строки 102 изложить в следующей редакции:

102.

Месячная:

по кредитным организациям (за исключением Сберегательного банка Российской Федерации и небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции) - не позднее 13-го числа месяца, следующего за отчетным;

по Сберегательному банку Российской Федерации - не позднее 8-го числа второго месяца, следующего за отчетным.

Квартальная:

по небанковским кредитным организациям, осуществляющим депозитно-кредитные операции, - не позднее 13-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

3.27. Графу третью строки 103 изложить в следующей редакции:

103.

по Сберегательному банку Российской Федерации - не позднее 28-го числа месяца, следующего за отчетным

3.28. Графу третью строки 104 изложить в следующей редакции:

104.

по Сберегательному банку Российской Федерации - не позднее 8-го числа второго месяца, следующего за отчетным

3.29. После строки 104 дополнить новой строкой 104а следующего содержания:

104а

Информация о соблюдении кредитными организациями, осуществляющими эмиссию облигаций с ипотечным покрытием, требований к ипотечному покрытию облигаций (код формы 0409159)

по Сберегательному банку Российской Федерации - не позднее 28-го числа месяца, следующего за отчетным

(с изменениями)

3.30. Графу третью строки 105 изложить в следующей редакции:

105.

Не позднее 21-го рабочего дня после окончания отчетного периода (ежемесячно - по перечню уполномоченных банков, ежеквартально - по всем остальным уполномоченным банкам)

3.31. Строку 106 изложить в следующей редакции:

106

(код формы 0409402)

Не позднее 2-го числа второго месяца, следующего за отчетным

(в электронном виде)

(с изменениями)

3.32. Графу вторую строки 107 "Сведения о расчетах по операциям с ценными бумагами, совершенных между резидентами и нерезидентами (код формы 0409405)" изложить в следующей редакции:

107.

Сведения о расчетах по операциям с ценными бумагами, долями, паями и вкладами в имуществе, совершенных между резидентами и нерезидентами (код формы 0409405)

3.33. Графу третью строки 108 изложить в следующей редакции:

108.

по Сберегательному банку Российской Федерации - не позднее 8-го числа второго месяца, следующего за отчетным

3.34. Графу третью строки 109 изложить в следующей редакции:

109.

по Сберегательному банку Российской Федерации - не позднее 8-го числа второго месяца, следующего за отчетным

ГАРАНТ:

Пункт 3.35 настоящего Указания вступает в силу с 1 октября 2004 г.

3.35. Строку 110 изложить в следующей редакции:

110	Паспорта сделок, ведомости банковского контроля (по перечню паспортов сделок, устанавливаемому Департаментом валютного регулирования и валютного контроля Банка России)	Не позднее 20-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным (в электронном виде)	Инструкция Банка России от 15 июня 2004 года N 117-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации при осуществлении валютных операций, порядке учета уполномоченными банками валютных операций и оформления паспортов сделок", зарегистрированная Министерством юстиции Российской Федерации 17 июня 2004 года, N 5859 ("Вестник Банка России" от 18 июня 2004 года N 36);
			Положение Банка России от 1 июня 2004 года N 258-П "О порядке представления резидентами уполномоченным банкам подтверждающих документов и информации, связанных с проведением валютных операций по внешнеторговым сделкам и осуществлением уполномоченными банками контроля за проведением валютных операций", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 16 июня 2004 года, N 5848 ("Вестник Банка России" от 17 июня 2004 года N 35)

ГАРАНТ:

Пункт 3.36 настоящего Указания вступает в силу с 1 ноября 2004 г.

3.36. После строки 110 дополнить новыми строками 110а и 110б следующего содержания:

110а

Выписка из Реестра операций с наличной валютой и чеками по операциям на сумму, равную или превышающую 600000 рублей (в иностранной валюте - на сумму, эквивалентную 600000 рублей или превышающую ее), совершенным за отчетный месяц

По уполномоченным банкам и филиалам уполномоченных банков (за исключением Сберегательного банка Российской Федерации) - не позднее 14-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным (в электронном виде)

Инструкция Банка России от 28 апреля 2004 года N 113-И "О порядке открытия, закрытия, организации работы обменных пунктов и порядке осуществления уполномоченными банками отдельных видов банковских операций и иных сделок с наличной иностранной валютой и валютой Российской Федерации, чеками (в том числе дорожными чеками), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, с участием физических лиц", зарегистрированная Министерством юстиции Российской Федерации 2 июня 2004 года, N 5824 ("Вестник Банка России" от 9 июня 2004 года N 33)

110б

Информация из базы данных по валютным операциям (по перечню операций, устанавливаемому Департаментом валютного регулирования и валютного контроля Банка России)

Не позднее 18-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

(в электронном виде)

Инструкция Банка России от 15 июня 2004 года N 117-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации при осуществлении валютных операций, порядке учета уполномоченными банками валютных операций и оформления паспортов сделок", зарегистрированная Министерством юстиции Российской Федерации 17 июня 2004 года, N 5859 ("Вестник Банка России" от 18 июня 2004 года N 36)

3.37. Графу третью строки 111 изложить в следующей редакции:

111.

По кредитным организациям (за исключением Сберегательного банка Российской Федерации), в том числе по головным офисам и филиалам кредитных организаций, - не позднее 11-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

по Сберегательному банку Российской Федерации - не позднее 27-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом;

по территориальным банкам и центральному аппарату (с учетом данных по операциям отделений на территории г. Москвы) Сберегательного банка Российской Федерации - не позднее 21-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом

3.38. В графе третьей строки 112 слова "не позднее 10-го" заменить словами "не позднее 13-го".

ГАРАНТ:

Пункт 3.39 настоящего Указания вступает в силу с 1 января 2005 г.

3.39. В графе второй строки 116 слова ", и размере привлеченных депозитов" исключить.

3.40. После строки 116 дополнить новой строкой 116а следующего содержания:

116а

Данные о ежедневных остатках подлежащих страхованию денежных средств физических лиц, размещенных во вклады (код формы 0409345)

Не позднее 22-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом

ГАРАНТ:

Пункт 3.41 настоящего Указания вступает в силу с 1 октября 2004 г.

3.41. Графу вторую строки 118 "Сведения о денежных переводах физических лиц из Российской Федерации и переводы в Российскую Федерацию в пользу физических лиц (код формы 0409407)" изложить в следующей редакции:

"Сведения о переводах физических лиц из Российской Федерации и в Российскую Федерацию в пользу физических лиц и расчетах физических лиц - резидентов с нерезидентами (код формы 0409407)".

3.42. Строки 120 и 121 изложить в следующей редакции:

120	Консолидированная отчетность	В 10-дневный срок после срока, установленного для представления консолидированной отчетности головными кредитными организациями банковских (консолидированных) групп, в территориальные учреждения Банка России	Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" (с изменениями)
	1. Отчет о составе участников банковской (консолидированной) группы (код формы 0409801)
	2. Консолидированный балансовый отчет (код формы 0409802)
	3. Консолидированный отчет о прибылях и убытках (код формы 0409803)
	4. Отчет об открытых валютных позициях банковской (консолидированной) группы (код формы 0409804)
	5. Отчет об обязательных нормативах банковской (консолидированной) группы (код формы 0409805)
121	Публикуемая отчетность кредитных организаций:	По состоянию на 1 апреля, 1 июля и 1 октября - не позднее 48 рабочих дней после отчетной даты; по состоянию на 1 января - не позднее 5 рабочих дней после срока, установленного для представления кредитными организациями публикуемой отчетности в территориальные учреждения Банка России	Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" (с изменениями)
	1. Бухгалтерский баланс (публикуемая форма) (код формы 0409806)
	2. Отчет о прибылях и убытках (публикуемая форма) (код формы 0409807)
	3. Отчет об уровне достаточности капитала, величине резервов на покрытие сомнительных ссуд и иных активов (код формы 0409808)

3.43. Строку 123 изложить в следующей редакции:

123	Публикуемая консолидированная отчетность	Не позднее 5 рабочих дней после срока, установленного для представления головными кредитными организациями банковских (консолидированных) групп публикуемой консолидированной отчетности в территориальные учреждения Банка России	Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" (с изменениями)
	1. Консолидированный балансовый отчет (графы 1, 2, 10) (код формы 0409802)
	2. Консолидированный отчет о прибылях и убытках (графы 1, 2, 9) (код формы 0409803)
	3. Сведения о составе участников банковской (консолидированной) группы, уровне достаточности собственных средств и величине сформированных резервов на покрытие сомнительных ссуд и иных активов (код формы 0409812)

3.44. Строку 124 исключить.

3.45. Строку 125 изложить в следующей редакции:

125

Справка о внутреннем контроле в кредитной организации (код формы 0409639)

По кредитным организациям (за исключением Сберегательного банка Российской Федерации) - не позднее 30 января года, следующего за отчетным;

по Сберегательному банку Российской Федерации - не позднее 15 марта года, следующего за отчетным

Положение Банка России от 16 декабря 2003 года N 242-П "Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах", зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 27 января 2004 года, N 5489 ("Вестник Банка России" от 4 февраля 2004 года N 7)

3.46. После строки 127 дополнить новой строкой 127а следующего содержания:

127а

Сведения об использовании кредитной организацией интернет-технологий (код формы 0409070)

Не позднее 10 рабочих дней после получения сведений от кредитных организаций

Указание Банка России от 1 марта 2004 года N 1390-У "О порядке информирования кредитными организациями Центрального банка Российской Федерации об использовании в своей деятельности интернет-технологий", зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 19 марта 2004 года, N 5683 ("Вестник Банка России" от 31 марта 2004 года N 20)

ГАРАНТ:

Пункт 3.47 настоящего Указания вступает в силу с 1 октября 2004 г.

3.47. После строки 127а дополнить новой строкой 127б следующего содержания:

127б

Сведения кредитных организаций о начале (завершении) эмиссии и (или) эквайринга платежных карт (код формы 0409255)

Не позднее 15 рабочих дней с момента получения информации от кредитной организации

3.48. Раздел Б "Сводная отчетность по кредитным организациям региона, представляемая структурными подразделениями Банка России, ответственными за составление сводной отчетности, в Центральный банк Российской Федерации" дополнить сноской "4 - Сводные отчеты по формам Раздела подписываются руководителем структурного подразделения Банка России либо его заместителем, уполномоченным подписывать отчетность, и исполнителем".

4. Настоящее Указание вступает в силу:

с 1 сентября 2004 года в отношении форм отчетности и другой информации структурных подразделений Банка России, составление и представление которой предусмотрено приложением 3 к Указанию Банка России от 22 марта 2004 года N 1398-У "О перечне, формах, правилах и порядке составления и представления отчетности структурными подразделениями Банка России в Центральный банк Российской Федерации", за исключением отчетности, указанной в подпунктах 2.1.7, 2.1.9, 2.1.18, 3.7, 3.9 - 3.14, 3.35, 3.36, 3.39, 3.41 и 3.47, настоящего Указания;

с 1 октября 2004 года в отношении форм отчетности и другой информации структурных подразделений Банка России, составление и представление которой предусмотрено подпунктами 2.1.7, 2.1.18, 3.9 - 3.14, 3.35, 3.41 и 3.47 настоящего Указания;

с 1 ноября 2004 года в отношении формы отчетности структурных подразделений Банка России, составление и представление которой предусмотрено подпунктом 3.36 настоящего Указания;

с 1 января 2005 года в отношении форм отчетности и другой информации структурных подразделений Банка России, составление и представление которой предусмотрено подпунктами 2.1.9, 3.7 и 3.39 настоящего Указания.

5. Настоящее Указание не подлежит опубликованию в "Вестнике Банка России".

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации

С.М. Игнатьев

Приложение 1
к Указанию ЦБР от 30 августа 2004 г. N 1497-У
"О внесении изменений в Указание Банка России
от 22 марта 2004 года N 1398-У "О перечне,
формах, правилах и порядке составления
и представления отчетности структурными
подразделениями Банка России в Центральный
банк Российской Федерации"

Банковская отчетность

Код территории по ОКАТО	Код структурного подразделения по справочнику КП

          Карточка учета разрешения (дополнения к разрешению)

                                  за____________г.

Наименование структурного подразделения Банка России ____________________

Код формы 0409030

Месячная

Номер п/п	Наименование показателя	Отчетные данные
1	2	3
1	Номер разрешения
2	Порядковый номер дополнения к разрешению
3	Дата выдачи разрешения (дополнения к разрешению)
4	Исходящий номер письма о выдаче разрешения (дополнения к разрешению)
5	Срок действия разрешения
6	Дата подачи заявления в Банк России
7	Дата запроса дополнительных (недостающих) документов
8	Дата поступления запрошенных дополнительных (недостающих) документов в Банк России
9	Исполнитель (Ф.И.О., телефон)
10	Полное наименование резидента
11	Адрес (место нахождения) резидента, номера контактных телефонов, факсов
12	Основной государственный регистрационный номер
13	Дата внесения записи в государственный реестр
14	Идентификационный номер налогоплательщика/Код причины постановки на учет (ИНН/КПП)
15	Наименование валюты счета резидента в банке-нерезиденте
16	Полное наименование банка-нерезидента, в котором открывается счет резидента
17	Страна местонахождения банка-нерезидента
18	Примечание

Руководитель                               (Ф.И.О.)

Исполнитель                                (Ф.И.О.)

Телефон:

"___"_____________г.

Порядок
составления и представления отчетности по форме 0409030 "Карточка учета разрешения (дополнения к разрешению)"

1. Отчетность по форме 0409030 "Карточка учета разрешения (дополнения к разрешению)" (далее - Отчет) составляется по разрешениям и дополнениям к разрешениям, выдаваемым территориальными учреждениями Банка России в соответствии с Положением Банка России от 28 апреля 2004 года N 256-П "О временном порядке выдачи Банком России юридическим лицам - резидентам, не являющимся кредитными организациями и валютными биржами, разрешений на открытие и использование счетов в банках за пределами территории Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 2 июня 2004 года, N 5810 ("Вестник Банка России" от 9 июня 2004 года N 33).

2. Отчет направляется в Главный центр информатизации Банка России в электронном виде в срок не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

3. Строка 2 заполняется только в случае выдачи дополнения к разрешению.

4. Решение о заполнении строки 18 принимается территориальным учреждением Банка России самостоятельно.

Приложение 2
к Указанию ЦБР от 30 августа 2004 г. N 1497-У
"О внесении изменений в Указание Банка России
от 22 марта 2004 года N 1398-У "О перечне,
формах, правилах и порядке составления
и представления отчетности структурными
подразделениями Банка России в Центральный
банк Российской Федерации"

Банковская отчетность

Код территории по ОКАТО	Код структурного подразделении по справочнику КП

        Отчет об операционной нагрузке на кассовых работников

                     за _________ месяц____ года

Наименование структурного подразделения Банка России_____________________

                                                        Код формы 0409165

                                                      Один раз в два года

Сокращенное наименование РКЦ(1) и его местонахождение____________________

Банковский идентификационный код РКЦ_____________________________________

Условный код местности___________________________________________________

Раздел 1. Сведения о нагрузке

Наименование показателя	Шифр показателя	Единица измерения показателя	Количественное значение показателя	Нормы времени при выполнении основных видов работ, связанных с приемом, пересчетом и выдачей денежной наличности (в расчете на единицу измерения показателя), в минутах	Общая трудоемкость основных видов работ, связанных с приемом, пересчетом и выдачей денежной наличности, в минутах гр. 6 = гр. 4 х гр. 5
1	2	3	4	5	6
Банкноты, пересчитанные, всего (ш.2 + ш.3 + ш.4 + ш.5 + ш.6 + ш.7)	1	пачка		X	X
в том числе по достоинствам:
1 000 руб.	2	пачка		*
500 руб.	3	пачка		*
100 руб.	4	пачка		*
50 руб.	5	пачка		*
10 руб.	6	пачка		*
5 руб.	7	пачка		*
Монета, пересчитанная, всего (ш.9 + ш.10 + ш.11 + ш.12 + ш.13 + ш.14 + ш.15 + ш.16)	8	мешок		X	X
в том числе по достоинствам:
10 руб.	9	мешок		5,489
5 руб.	10	мешок		8,410
2 руб.	11	мешок		6,232
1 руб.	12	мешок		5,254
50 коп.	13	мешок		6,915
10 коп.	14	мешок		7,862
5 коп.	15	мешок		8,236
1 коп.	16	мешок		7,653
Неполные и сборные пачки банкнот, выданные на пересчет и объединение	17	пачка		0,206	**
	18	корешок		X	X
Кассовые просчеты:
излишки (недостачи), выявленные при пересчете банкнот	19	случай		8,528
излишки (недостачи), выявленные при пересчете монеты	20	случай		8,528
Сомнительные денежные знаки:
выявленные при пересчете банкнот	21	случай		10,306
выявленные при пересчете монеты	22	случай		10,306
Мемориальные ордера, выписанные на сомнительные денежные знаки, принятые от клиентов	23	ордер		6,909
Денежная наличность, принятая от кредитных организаций по объявлениям на взнос наличными:
количество объявлений на взнос наличными, полученных от кредитных организаций	24	штука		1,732
сумма, принятая от кредитных организаций	25	тыс.руб.		X	X
банкноты, принятые от кредитных организаций	26	пачка		0,289
монета, принятая от кредитных организаций	27	мешок		0,289
Денежная наличность, принятая от иных клиентов по объявлениям на взнос наличными:
количество объявлений на взнос наличными, полученных от иных клиентов	28	штука		1,732
сумма, принятая от иных клиентов	29	тыс.руб.		X	X
банкноты, принятые от иных клиентов	30	пачка		23,917
монета, принятая от иных клиентов	31	мешок		23,917
Денежная наличность, принятая по приходным кассовым ордерам:
количество ордеров	32	штука		1,696
сумма	33	тыс.руб.		X	X
банкноты, принятые от сотрудников Банка России	34	пачка		23,917
монета, принятая от сотрудников Банка России	35	мешок		23,917
Денежная наличность, выданная кредитным организациям по денежным чекам:
количество денежных чеков, полученных от кредитных организаций	36	штука		2,502
сумма, выданная кредитным организациям	37	тыс.руб.		X	X
банкноты, выданные кредитным организациям, в том числе:
полными и неполными пачками	38	пачка		0,524
полными корешками	39	пачка		***
отдельными листами	40	пачка		***
монета, выданная кредитным организациям, в том числе:
полными и неполными мешками	41	мешок		0,524
тюбиками (пакетами)	42	мешок		16,126
отдельными кружками	43	мешок		41,931
Денежная наличность, выданная иным клиентам по денежным чекам:
количество денежных чеков, полученных от иных клиентов	44	штука		2,502
сумма, выданная иным клиентам	45	тыс.руб.		X	X
банкноты, выданные иным клиентам, в том числе:
полными и неполными пачками	46	пачка		0,524
полными корешками	47	пачка		***
отдельными листами	48	пачка		***
монета, выданная иным клиентам, в том числе:
полными и неполными мешками	49	мешок		0,524
тюбиками (пакетами)	50	мешок		16,126
отдельными кружками	51	мешок		41,931
Денежная наличность, выданная сотрудникам Банка России по расходным кассовым ордерам:
количество ордеров	52	штука		2,100
сумма	53	тыс.руб.		X	X
банкноты, выданные сотрудникам Банка России, в том числе:
полными и неполными пачками	54	пачка		0,324
полными корешками	55	пачка		***
отдельными листами	56	пачка		***
монета, выданная сотрудникам Банка России, в том числе:
полными и неполными мешками	57	мешок		0,324
тюбиками (пакетами)	58	мешок		15,926
отдельными кружками	59	мешок		41,731
Книжки денежных чеков	60	штука		4,021
Квитанционные книжки	61	штука		3,000
Количество рабочих дней в отчетном месяце	62	день		X	X
Штатная численность кассовых работников, всего	63	ед.		X	X
из них: вакансии	64	ед.		X	X
по должностям, замещаемым мужчинами	65	ед.		X	X

______________________________

(1) РКЦ - подразделения расчетной сети Банка России, к которым относятся головные расчетно-кассовые центры, расчетно-кассовые центры, кассовые центры, отделения и ОПЕРУ Московского ГТУ Банка России, а также структурные подразделения РКЦ (отделы по расчетно-кассовому обслуживанию клиентов Банка России), расположенные вне места нахождения РКЦ.

* показывается значение соответствующего показателя графы 9 раздела 3.1.

** значение рассчитывается по формуле: (гр4ш17 - гр4ш18/10) х гр5ш17, где гр - графа, ш - шифр показателя

*** в графе показывается значение соответствующего показателя графы 6 раздела 3.2.

Раздел 2. Сведения о кассовой технике

Наименование показателя	Шифр показателя	Количественное значение показателя
1	2	3
2.1. Кассовая техника, используемая кассирами касс пересчета и кассирами приходных касс, занятых приемом денежной наличности от иных клиентов и от сотрудников Банка России:
Счетно-денежные машины (кроме "DLR-1250"):
количество машин марок "СДБ", "Терминал", "Импульс", "Урал", "Brandt", "Magner", "DLR-2600(2620)" и др.	66
Счетно-сортировальные машины:
количество машин марки "DLR-3700"	67
количество машин марки "ISS-300"	68
Итого счетно-денежных и счетно-сортировальных машин (ш.66 + ш.67 + ш.68)	69
Шпиндельные счетчики банкнот (используемые для повторного пересчета денежной наличности, предварительно обработанной на счетно-сортировальной машине): количество машин марки "DLR-1250"	70
коэффициент использования шпиндельных счетчиков (значение от 0 до 1)	71
Упаковочные машины:
количество машин марок "УПН", "МВУ"	72
количество прессов	73
Итого упаковочных машин (ш.72 + ш.73)	74
2.2. Кассовая техника, используемая кассирами расходных касс, занятых предварительной подготовкой денежной наличности:
Счетно-денежные машины (кроме "DLR-1250"):
количество машин марок "СДБ", "Терминал", "Импульс", "Урал", "Brandt", "Magner", "DLR-2600(2620)" и др.	75
Счетно-сортировальные машины:
количество машин марки "DLR-3700"	76
Шпиндельные счетчики банкнот:
количество машин марки "DLR-1250"	77
Итого машин (ш.75 + ш.76 + ш.77)	78

Раздел 3. Нормы времени на обработку банкнот, а также на выдачу банкнот полными корешками и отдельными листами

3.1. Нормы времени на обработку банкнот

минут

Наименование показателя	Шифр показа- теля	Нормы времени на обработку одной пачки банкнот с учетом применения:
		счетно-денежных машин		счетно-сортиро- вальных машин марки "DLR-3700"		счетно-сортиро- вальных машин марки "ISS-300"		кассовой техники, указанной в разделе 2.1 ш66 гр9 = (гр3 х --- + (гр5 + 1,145 х ш69 ш67 х ш71) х --- + (гр7 + 1,145 х ш69 ш68 ш72 х ш71) х --- ) х --- + (гр4 х ш69 ш74 ш66 х --- + (гр6 + 1,145 х ш71) х ш69 ш67 х --- + (гр8 + 1,145 х ш71) х ш69 ш68 ш73 х ---) х --- ш69 ш74
		упаков- ка в полиэ- тилено- вый рукав	упаков- ка шпага- том	упаковка в полиэти- леновый рукав	упако- вка шпага- том	упаков- ка в полиэ- тилено- вый рукав	упаков- ка шпага- том
1	2	3	4	5	6	7	8	9
Банкноты, пересчитанные, в том числе по достоинствам: 1 000 руб.	79	15,734	17,176	7,399	8,841	7,609	9,051
500 руб.	80	12,630	14,072	6,487	7,929	6,158	7,600
100 руб.	81	14,853	16,295	6,952	8,394	6,231	7,673
50 руб.	82	14,243	15,685	7,464	8,906	6,283	7,725
10 руб.	83	14,539	15,981	9,291	10,733	7,285	8,727
5 руб.	84	13,096	14,538	7,846	9,288	7,077	8,519

3.2. Нормы времени на выдачу банкнот полными корешками и отдельными листами

минут

Наименование показателя	Шифр показате- ля	Нормы времени на выдачу одной пачки банкнот (полными корешками и отдельными листами) с учетом применения:
Наименование показателя	Шифр показате- ля	счетно-де- нежных машин	счетно-сортиро- вальных машин марки "DLR-3700"	шпиндельных счетчиков "DLR-1250"	кассовой техники, указанной в разделе 2.2 ш75 гр6 = гр3 х --- + гр4 х ш78 ш76 ш77 х --- + гр5 х --- ш78 ш78
1	2	3	4	5	6
Банкноты, выданные по денежным чекам, в том числе: полными корешками	85	8,258	8,257	6,379
отдельными листами	86	41,832	41,831	39,953
Банкноты, выданные по расходным кассовым ордерам, в том числе: полными корешками	87	8,058	8,057	6,179
отдельными листами	88	41,632	41,631	39,753

Нормативная численность кассовых работников РКЦ, всего __________________

в том числе кассиров, занятых приемом, пересчетом и

выдачей денежной наличности                            __________________

Излишек или недостаток (-) численности кассовых работников РКЦ __________

Руководитель                               (Ф.И.О.)

Исполнитель                                (Ф.И.О.)

Телефон:

"___"_____________г.

Порядок
составления и представления отчетности по форме 0409165 "Отчет об операционной нагрузке на кассовых работников"

1. Общие положения

1.1. Отчетность по форме 0409165 "Отчет об операционной нагрузке на кассовых работников" (далее - Отчет) составляется один раз в два года за сентябрь всеми действующими на 1 октября отчетного года подразделениями расчетной сети Банка России (далее - РКЦ) за исключением РКЦ, где обработка банкнот производится при помощи машин марки "BPS 1040", и Первого операционного управления Банка России (ОПЕРУ-1).

К РКЦ здесь и далее по тексту относятся головные расчетно-кассовые центры, расчетно-кассовые центры, кассовые центры, отделения и ОПЕРУ Московского ГТУ Банка России, а также структурные подразделения РКЦ (отделы по расчетно-кассовому обслуживанию клиентов Банка России), расположенные вне места нахождения РКЦ.

1.2. РКЦ представляют отчетные данные в территориальное учреждение Банка России, в ведении которого находятся, не позднее 10-го рабочего дня октября года представления Отчета.

1.3. Территориальное учреждение Банка России осуществляет контроль за полнотой полученных сведений и анализ данных о нагрузке, передает отчетные данные в Главный центр информатизации Банка России (далее - ГЦИ) не позднее 1-го рабочего дня ноября года представления Отчета.

1.4. В случае необходимости по отдельным РКЦ Отчет представляется территориальным учреждением Банка России по запросу Финансового департамента Банка России.

1.5. Регламент сбора и представления в ГЦИ сведений об операционной нагрузке для составления Отчета доводится до территориальных учреждений Центрального банка Российской Федерации письмом ГЦИ.

1.6. Сведения об операционной нагрузке на кассовых работников для составления Отчета заполняются РКЦ в соответствии с перечнем показателей, приведенным в Отчете. При этом для заполнения показателей по шифрам 1-18, 26, 27, 30, 31, 34, 35, 38-43, 46-51, 54-59 требуется ведение постоянного учета (накопление) данных в течение отчетного периода.

1.7. По расчетно-кассовому центру, в структуру которого входят отделы по расчетно-кассовому обслуживанию, расположенные вне места нахождения РКЦ, сведения об операционной нагрузке показываются по каждому из них в отдельности и в сведения о нагрузке по расчетно-кассовому центру эти данные не включаются.

1.8. Учетный материал, используемый для заполнения Отчета, должен сохраняться в РКЦ до очередного сбора данных о нагрузке для осуществления контроля за содержанием отдельных сведений о нагрузке при проведении проверок в РКЦ сотрудниками соответствующих структурных подразделений территориальных учреждений Банка России.

2. Порядок составления Отчета

2.1. При заполнении Отчета указывается:

сокращенное наименование РКЦ с указанием названия населенного пункта, в котором он расположен (например: ГРКЦ г. Новгород, РКЦ Левобережный г. Новосибирск, РКЦ с. Соболево, Отдел с. Сарманово);

банковский идентификационный код (БИК) РКЦ в соответствии со Справочником банковских идентификационных кодов участников расчетов, осуществляющих платежи через расчетную сеть Центрального Банка Российской Федерации (отделы по расчетно-кассовому обслуживанию клиентов Банка России, расположенные вне места нахождения РКЦ указывают БИК РКЦ, в состав которого они включены);

один из следующих условных кодов местности:

1 - для РКЦ, расположенных в районах Крайнего Севера;

2 - для РКЦ, расположенных в местности, приравненной к району Крайнего Севера;

3 - для РКЦ, расположенных в местности, относящейся к остальным районам Севера, где установлены районный коэффициент и процентная надбавка к заработной плате;

4 - для РКЦ, расположенных в сельской местности, где в соответствии с Постановлением Верховного Совета РСФСР от 1 ноября 1990 г. N 298/3-1 "О неотложных мерах по улучшению положения женщин, семьи, охраны материнства и детства на селе", с изменениями (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР от 15 ноября 1990 г. N 24) установлена 36-часовая рабочая неделя для женщин (кроме районов Крайнего Севера, местности, приравненной к району Крайнего Севера, и остальных районов Севера);

5 - для РКЦ, расположенных в сельской местности, относящейся к остальным районам Севера, где установлены районный коэффициент и процентная надбавка к заработной плате;

6 - для РКЦ, расположенных в других районах кроме вышеназванных.

При определении районов Крайнего Севера, местностей, приравненных к районам Крайнего Севера, следует руководствоваться "Перечнем районов Крайнего Севера и местностей, приравненных к районам Крайнего Севера, на которые распространяется действие Указов Президиума Верховного Совета СССР от 10 февраля 1960 г. и от 26 сентября 1967 г. о льготах для лиц, работающих в этих районах и местностях" в редакции Постановления Совета Министров СССР от 3 января 1983 г. N 12 "О внесении изменений и дополнений в перечень районов Крайнего Севера и местностей, приравненных к районам Крайнего Севера, утвержденный постановлением Совета Министров СССР от 10 ноября 1967 г. N 1029", с изменениями (Собрание постановлений СССР за 1983 г. N 5).

2.2. По шифрам показателей с 1 по 62 сведения показываются за отчетный месяц, по шифрам показателей с 63 по 65 - по состоянию на первый рабочий день месяца, следующего за отчетным.

2.3. Порядок заполнения граф 4 и 5 по показателям раздела 1 "Сведения о нагрузке".

Шифры показателей: с 1 по 7. В графе 4 показывается количество пачек, просчитанных кассирами касс пересчета (с учетом пачек, взятых на контрольный пересчет и пересчет при проведении ревизии; пачек с поврежденной упаковкой или неправильно оформленными накладками; неполных и сборных пачек банкнот, выданных кассирам для пересчета и объединения в соответствии с подпунктом 3.6.9 Инструкции Банка России от 16 ноября 1995 года N 31 "По эмиссионно-кассовой работе в учреждениях Банка России", с изменениями (далее - Инструкция Банка России от 16 ноября 1995 года N 31), а также количество пачек, просчитанных кассирами, занятыми приемом и пересчетом денежной наличности от организаций, учреждений и предприятий (далее - иных клиентов), и от сотрудников Банка России.

Значения в графе 4 показываются без округления в соответствии с единицей измерения - количеством пачек. Количество просчитанных кассиром неполных и сборных пачек, полных и неполных корешков, отдельных листов приводится к указанной единице измерения (учитывая порядок формирования и упаковки пачек: полная пачка состоит из 10 корешков, полный корешок - из 100 листов). Например, при просчете кассирами 100 полных пачек, 1 неполной пачки, состоящей из 6 корешков, 1 неполной пачки, состоящей из 5 корешков, 8 полных корешков и 125 листов (все банкноты достоинством 100 рублей) в графе 4 шифра показателя 4 показывается число 102,025.

В графе 4 шифра показателя 1 показывается общее количество пачек банкнот, просчитанных кассирами. Суммирование производится по шифрам показателей со 2 по 7 включительно. Значение показателя используется для контрольной проверки шифров показателей 2-7.

В графе 4 шифра показателя 2 показывается количество просчитанных пачек банкнот достоинством 1000 руб. В графе 5 шифра показателя 2 показывается предварительно рассчитанное значение нормы времени на обработку пачки названного достоинства из графы 9 шифра показателя 79.

В графе 4 шифра показателя 3 показывается количество просчитанных пачек банкнот достоинством 500 руб. В графе 5 шифра показателя 3 показывается предварительно рассчитанное значение нормы времени на обработку пачки названного достоинства из графы 9 шифра показателя 80.

В графе 4 шифра показателя 4 показывается количество просчитанных пачек банкнот достоинством 100 руб. В графе 5 шифра показателя 4 показывается предварительно рассчитанное значение нормы времени на обработку пачки названного достоинства из графы 9 шифра показателя 81.

В графе 4 шифра показателя 5 показывается количество просчитанных пачек банкнот достоинством 50 руб. В графе 5 шифра показателя 5 показывается предварительно рассчитанное значение нормы времени на обработку пачки названного достоинства из графы 9 шифра показателя 82.

В графе 4 шифра показателя 6 показывается количество просчитанных пачек банкнот достоинством 10 руб. В графе 5 шифра показателя 6 показывается предварительно рассчитанное значение нормы времени на обработку пачки названного достоинства из графы 9 шифра показателя 83.

В графе 4 шифра показателя 7 показывается количество просчитанных пачек банкнот достоинством 5 руб. В графе 5 шифра показателя 7 показывается значение предварительно рассчитанное нормы времени на обработку пачки названного достоинства из графы 9 шифра показателя 84.

Шифры показателей: с 8 по 16. В графе 4 показывается количество полных и неполных мешков с монетой, просчитанных кассирами касс пересчета (с учетом взятых на контрольный пересчет и пересчет при проведении ревизии); мешков с поврежденной упаковкой или неправильно оформленными ярлыками; неполных мешков с монетой, выданных кассирам для пересчета и объединения в соответствии с подпунктом 3.6.9 Инструкции Банка России от 16 ноября 1995 года N 31, а также количество мешков, просчитанных кассирами, занятыми приемом и пересчетом денежной наличности от иных клиентов и от сотрудников Банка России.

Значения в графе 4 показываются без округления в соответствии с единицей измерения - количеством мешков (неполный мешок учитывается как целая единица). Количество просчитанных кассиром тюбиков (пакетов) с монетой, отдельных кружков приводится к указанной единице измерения путем деления на 1000 (условно принятое количество монет в мешке). Например, при просчете кассирами 100 полных мешков, 9 неполных мешков и 1 тюбика (состоящего из 50 монет) и 55 отдельных монет (все монеты достоинством 2 рубля) в графе 4 шифра показателя 11 показывается число 109,105.

В графе 4 шифра показателя 8 показывается общее количество мешков с монетой, просчитанных кассирами касс пересчета и приходных касс за отчетный месяц. Суммирование производится по шифрам показателей с 9 по 16 включительно. Значение показателя используется для контрольной проверки шифров показателей 9-16.

Шифры показателей: 17, 18. В графе 4 шифра показателя 17 показывается количество неполных и сборных пачек банкнот, выданных кассирам для пересчета и объединения в соответствии с подпунктом 3.6.9 Инструкции Банка России от 16 ноября 1995 года N 31, а также количество неполных пачек банкнот, принятых от кредитных организаций и их филиалов (далее - кредитных организаций) и выданных кассирам для пересчета и объединения. Неполные и сборные пачки учитываются как целые единицы. В графе 4 шифра показателя 18 показывается количество корешков, входящих в неполные и сборные пачки, указанные в графе 4 шифра показателя 17. Например, при выдаче кассирам 1 неполной пачки (состоящей из 7 корешков), 1 неполной пачки (состоящей из 5 корешков) и 1 сборной пачки (состоящей из 9 корешков), в графе 4 шифра показателя 17 показывается число 3, а в графе 4 шифра показателя 18 показывается число 21.

Шифр показателя 19. В графе 4 показывается количество случаев недостач и излишков, выявленных кассирами при пересчете банкнот и оформленных актом 0402145. При этом, количество случаев должно соответствовать количеству актов, оформленных при обнаружении недостач и излишков.

Шифр показателя 20. В графе 4 показывается количество случаев недостач и излишков, выявленных кассирами при пересчете монеты и оформленных актом 0402145. При этом, количество случаев должно соответствовать количеству актов, оформленных при обнаружении недостач и излишков.

Шифр показателя 21. В графе 4 показывается количество случаев обнаружения сомнительных банкнот, выявленных кассирами при полистном пересчете денежной наличности и оформленных актом 0402145. При этом, количество случаев должно соответствовать количеству актов, оформленных при обнаружении сомнительных банкнот.

Шифр показателя 22. В графе 4 показывается количество случаев обнаружения сомнительных монет, выявленных кассирами при поштучном пересчете денежной наличности и оформленных актом 0402145. При этом, количество случаев должно соответствовать количеству актов, оформленных при обнаружении сомнительных монет.

Шифр показателя 23. В графе 4 показывается количество выписанных операционным работником мемориальных ордеров на сомнительные денежные знаки, выявленные при приеме денежной наличности от кредитных организаций и других юридических лиц (далее - клиентов) или принятые на экспертизу от клиентов кассирами приходных или приходно-расходных касс (в соответствии с подпунктами 3.5.2 и 3.5.3 Инструкции Банка России от 16 ноября 1995 года N 31).

Шифр показателя 24. В графе 4 показывается количество объявлений на взнос наличными, принятых от кредитных организаций.

Для РКЦ, в структуру которых входят отделы по расчетно-кассовому обслуживанию клиентов Банка России, расположенные вне места нахождения РКЦ, в графе 4 показывается количество объявлений на взнос наличными, принятых от кредитных организаций, а также количество приходных документов по подкреплению отделов.

Шифр показателя 25. В графе 4 показывается сумма денежной наличности, принятая по документам, количество которых указано в графе 4 шифра показателя 24.

Шифры показателей: 26, 27. В графе 4 показывается соответственно количество пачек и мешков принятой денежной наличности, сумма которой показана в графе 4 шифра показателя 25. Значение в графе 4 шифра показателя 26 показывается в соответствии с единицей измерения - количеством пачек (неполная пачка учитывается как целая единица). Значение в графе 4 шифра показателя 27 показывается в соответствии с единицей измерения - количеством мешков (неполный мешок учитывается как целая единица).

Шифр показателя 28. В графе 4 показывается количество объявлений на взнос наличными, принятых от иных клиентов.

Шифр показателя 29. В графе 4 показывается сумма денежной наличности, принятой от иных клиентов по объявлениям на взнос наличными, количество которых показано в графе 4 шифра показателя 28.

Шифры показателей: 30, 31. В графе 4 показывается соответственно количество пачек и мешков принятой денежной наличности, сумма которой показана в графе 4 шифра показателя 29.

Значение в графе 4 шифра показателя 30 показывается без округления в соответствии с единицей измерения - количеством пачек. Количество банкнот, принятых полными и неполными пачками, полными и неполными корешками, отдельными листами приводится к указанной единице измерения, учитывая порядок формирования и упаковки пачек. Например, при приеме кассиром 10 полных пачек, 1 неполной пачки, состоящей из 7 корешков, 1 неполной пачки, состоящей из 9 корешков, 8 полных корешков, 1 неполного корешка, состоящего из 60 листов, и 115 отдельных банкнот в графе 4 показывается число 12,575.

Значение в графе 4 шифра показателя 31 показывается без округления в соответствии с единицей измерения - количеством мешков (неполный мешок учитывается как целая единица). Количество монеты, принятой отдельными кружками, тюбиками (пакетами), приводится к указанной единице измерения путем деления на 1000 (условно принятое количество монет в мешке). Например, при приеме кассирами 100 полных мешков, 9 неполных мешков и 1 тюбика (состоящего из 50 монет) и 55 отдельных монет в графе 4 показывается число 109, 105.

Шифр показателя 32. В графе 4 показывается количество приходных кассовых ордеров (без учета эмиссионных операций), по которым осуществлялся прием денежной наличности от сотрудников Банка России. Для РКЦ, в структуру которых входят отделы по расчетно-кассовому обслуживанию клиентов Банка России, расположенные вне места нахождения РКЦ, количество приходных документов по подкреплению отделов в графе 4 не показывается.

Шифр показателя 33. В графе 4 показывается сумма денежной наличности (без учета эмиссионных операций), принятая по приходным кассовым ордерам, количество которых указано в графе 4 шифра показателя 32. Для РКЦ, в структуру которых входят отделы по расчетно-кассовому обслуживанию клиентов Банка России, расположенные вне места нахождения РКЦ, сумма приходных документов по подкреплению отделов в графе 4 не показывается.

Шифры показателей: 34, 35. В графе 4 показывается количество пачек и мешков принятой денежной наличности, сумма которой показана в графе 4 шифра показателя 33.

Значение в графе 4 шифра показателя 34 показывается без округления в соответствии с единицей измерения - количеством пачек. Количество банкнот, принятых полными и неполными пачками, полными и неполными корешками, отдельными листами приводится к указанной единице измерения, учитывая порядок формирования и упаковки пачек. Например, при приеме кассиром 2 полных пачек, 1 неполной пачки, состоящей из 7 корешков, 1 неполной пачки, состоящей из 9 корешков, 8 полных корешков, 1 неполного корешка, состоящего из 60 листов, и 115 отдельных банкнот в графе 4 показывается число 4,575.

Значение в графе 4 шифра показателя 35 показывается без округления в соответствии с единицей измерения - количеством мешков (неполный мешок учитывается как целая единица). Количество монеты, принятой отдельными кружками, тюбиками (пакетами), приводится к указанной единице измерения путем деления на 1000 (условно принятое количество монет в мешке). Например, при приеме кассирами 10 полных мешков, 2 неполных мешков и 1 тюбика (состоящего из 50 монет) и 55 отдельных монет в графе 4 показывается число 12,105.

Шифр показателя 36. В графе 4 показывается количество денежных чеков, принятых от кредитных организаций.

Для РКЦ, в структуру которых входят отделы по расчетно-кассовому обслуживанию клиентов Банка России, расположенные вне места нахождения РКЦ, в графе 4 показывается количество денежных чеков, принятых от кредитных организаций, а также количество расходных документов по подкреплению отделов.

Шифр показателя 37. В графе 4 показывается сумма денежной наличности, выданная по документам, количество которых показано в графе 4 шифра показателя 36.

Шифры показателей: с 38 по 43. В графе 4 показывается количество пачек и мешков выданной денежной наличности, сумма которой отражена в графе 4 шифра показателя 37.

В графе 4 шифра показателя 38 показывается количество выданных кассиром полных и неполных пачек, каждая из которых учитывается как целая единица.

В графе 4 шифра показателя 39 показывается количество выданных кассиром полных корешков в соответствии с единицей измерения - количеством пачек (без округления). Например, при выдаче клиентам 154 полных корешков в графе 4 показывается число 15,4. В графе 5 показывается предварительно рассчитанное значение графы 6 шифра показателя 85.

В графе 4 шифра показателя 40 показывается количество выданных кассиром неполных корешков и отдельных банкнот в соответствии с единицей измерения - количеством пачек (без округления). Например, при выдаче клиентам 1 неполного корешка (состоящего из 70 листов), 1 неполного корешка (состоящего из 60 листов) и 135 отдельных банкнот в графе 4 показывается число 0,265. В графе 5 показывается предварительно рассчитанное значение графы 6 шифра показателя 86.

В графе 4 шифра показателя 41 показывается количество выданных кассиром полных и неполных мешков, каждый из которых учитывается как целая единица.

В графе 4 шифра показателя 42 показывается количество монеты, выданной клиентам тюбиками (пакетами) в соответствии с единицей измерения - количеством мешков. Для отражения данных в графе 4 необходимо подсчитать количество мешков с монетой, предварительно пересчитанных и расфасованных в тюбики (пакеты) кассирами расходных касс, которые впоследствии были выданы клиентам в течение отчетного месяца (если при этом в отчетном периоде из мешка была выдана часть тюбиков (пакетов), его следует учитывать как целую единицу). Например, если из 35 мешков с монетой достоинством 1 руб. и 2 руб., подготовленных кассиром расходной кассы в течение и накануне отчетного месяца для выдачи клиентам монеты тюбиками, в отчетном месяце было выдано 12 полных мешков и несколько тюбиков с монетой достоинством 1 руб. и 14 полных мешков и несколько тюбиков с монетой достоинством 2 руб., в графе 4 показывается число 28.

В графе 4 шифра показателя 43 показывается количество монет, выданных кассиром отдельными кружками в соответствии с единицей измерения - количеством мешков (без округления). Количество выданных кружками монет приводится к указанной единице измерения путем деления на 1000 (условно принятое количество монет в мешке). Например, при выдаче клиентам 835 отдельных монет в графе 4 показывается число 0,835.

Шифр показателя 44. В графе 4 показывается количество денежных чеков, принятых от иных клиентов.

Шифр показателя 45. В графе 4 показывается сумма денежной наличности, выданная по чекам, количество которых показано в графе 4 шифра показателя 44.

Шифры показателей: с 46 по 51. В графе 4 показывается количество пачек и мешков выданной денежной наличности, сумма которой отражена в графе 4 шифра показателя 45.

В графе 4 шифра показателя 46 показывается количество выданных кассиром полных и неполных пачек, каждая из которых учитывается как целая единица.

В графе 4 шифра показателя 47 показывается количество выданных кассиром полных корешков в соответствии с единицей измерения - количеством пачек (без округления). Например, при выдаче клиентам 87 полных корешков в графе 4 показывается число 8,7. В графе 5 показывается предварительно рассчитанное значение графы 6 шифра показателя 85.

В графе 4 шифра показателя 48 показывается количество выданных кассиром неполных корешков и отдельных банкнот в соответствии с единицей измерения - количеством пачек (без округления). Например, при выдаче 1 неполного корешка (состоящего из 70 листов), 1 неполного корешка (состоящего из 60 листов) и 135 отдельных банкнот в графе 4 показывается число 0,265. В графе 5 показывается предварительно рассчитанное значение графы 6 шифра показателя 86.

В графе 4 шифра показателя 49 показывается количество выданных кассиром полных и неполных мешков, каждый из которых учитывается как целая единица.

В графе 4 шифра показателя 50 показывается количество монеты, выданной клиентам тюбиками (пакетами) в соответствии с единицей измерения - количеством мешков. Для отражения данных в графе 4 необходимо подсчитать количество мешков с монетой, предварительно пересчитанных и расфасованных кассирами расходных касс в тюбики (пакеты), которые впоследствии были выданы клиентам в течение отчетного месяца (если при этом в отчетном периоде из мешка была выдана часть тюбиков (пакетов), его следует учитывать как целую единицу). Например, если из 35 мешков с монетой достоинством 1 руб. и 2 руб., подготовленных кассиром расходной кассы в течение и накануне отчетного месяца для выдачи клиентам монеты тюбиками, в отчетном месяце было выдано 12 полных мешков и несколько тюбиков с монетой достоинством 1 руб. и 14 полных мешков и несколько тюбиков с монетой достоинством 2 руб., в графе 4 показывается число 28.

В графе 4 шифра показателя 51 показывается количество монет, выданных кассиром отдельными кружками в соответствии с единицей измерения - количеством мешков (без округления). Количество выданных кружками монет приводится к указанной единице измерения путем деления на 1000 (условно принятое количество монет в мешке). Например, при выдаче клиентам 835 отдельных монет в графе 4 показывается число 0,835.

Шифр показателя 52. В графе 4 показывается количество расходных ордеров, по которым осуществлялась выдача денежной наличности (без учета эмиссионных операций).

При заполнении графы 4 следует иметь в виду, что каждая, произведенная кассиром РКЦ, выплата сотруднику Банка России по платежным (расчетно-платежным) ведомостям расценивается как расходный ордер.

Для РКЦ, в структуру которых входят отделы по расчетно-кассовому обслуживанию клиентов Банка России, расположенные вне места нахождения РКЦ, количество расходных документов по подкреплению отделов в графе 4 не показывается.

Шифр показателя 53. В графе 4 показывается сумма денежной наличности (без учета эмиссионных операций), выданной по расходным кассовым ордерам, количество которых указано в графе 4 шифра показателя 52 (исключая ордера, на основании которых кассиру были выданы авансы для выплаты заработной платы сотрудникам Банка России).

Для РКЦ, в структуру которых входят отделы по расчетно-кассовому обслуживанию клиентов Банка России, расположенные вне места нахождения РКЦ, сумма расходных документов по подкреплению отделов в графе 4 не показывается.

Шифры показателей: с 54 по 59. В графе 4 показывается количество пачек и мешков выданной денежной наличности, сумма которой отражена в графе 4 шифра показателя 53.

В графе 4 шифра показателя 54 показывается количество выданных кассиром полных и неполных пачек, каждая из которых учитывается как целая единица.

В графе 4 шифра показателя 55 показывается количество выданных кассиром полных корешков в соответствии с единицей измерения - количеством пачек (без округления). Например, при выдаче сотрудникам Банка России 87 полных корешков в графе 4 показывается число 8,7. В графе 5 показывается предварительно рассчитанное значение графы 6 шифра показателя 87.

В графе 4 шифра показателя 56 показывается количество выданных кассиром неполных корешков и отдельных банкнот в соответствии с единицей измерения - количеством пачек (без округления). Например, при выдаче 1 неполного корешка (состоящего из 70 листов), 1 неполного корешка (состоящего из 60 листов) и 135 отдельных банкнот в графе 4 показывается число 0,265. В графе 5 показывается предварительно рассчитанное значение графы 6 шифра показателя 88.

В графе 4 шифра показателя 57 показывается количество выданных кассиром полных и неполных мешков, каждый из которых учитывается как целая единица.

В графе 4 шифра показателя 58 показывается количество монеты, выданной сотрудникам Банка России тюбиками (пакетами) в соответствии с единицей измерения - количеством мешков. Для отражения данных в графе 4 необходимо подсчитать количество мешков с монетой, предварительно пересчитанных и расфасованных кассирами расходных касс в тюбики (пакеты), которые впоследствии были выданы в течение отчетного месяца (если при этом в отчетном периоде из мешка была выдана часть тюбиков (пакетов), его следует учитывать как целую единицу). Например, если из 35 мешков с монетой достоинством 1 руб. и 2 руб., подготовленных кассиром расходной кассы в течение и накануне отчетного месяца для выдачи сотрудникам Банка России монеты тюбиками, в отчетном месяце было выдано 12 полных мешков и несколько тюбиков с монетой достоинством 1 руб. и 14 полных мешков и несколько тюбиков с монетой достоинством 2 руб., в графе 4 показывается число 28.

В графе 4 шифра показателя 59 показывается количество монет, выданных кассиром отдельными кружками в соответствии с единицей измерения - количеством мешков (без округления). Количество выданных кружками монет приводится к указанной единице измерения путем деления на 1000 (условно принятое количество монет в мешке). Например, при выдаче сотрудникам Банка России 835 отдельных монет в графе 4 показывается число 0,835.

Шифр показателя 60. В графе 4 показывается количество выданных чековых книжек (в расчете на 25 листов), которые были оформлены непосредственно кассовыми работниками РКЦ и зарегистрированы в карточке с образцами подписей должностных лиц клиентов РКЦ (например, если кассовый работник выдал в течение указанного периода 10 чековых книжек по 25 листов, 3 чековые книжки по 50 листов и 2 чековые книжки по 10 листов, то в графе 3 показывается число 16,8).

Шифр показателя 61. В графе 4 показывается количество выданных квитанционных книжек клиентам РКЦ, которые были оформлены непосредственно кассовыми работниками РКЦ и зарегистрированы в карточке с образцами подписей должностных лиц клиентов РКЦ.

Шифр показателя 62. В графе 4 показывается количество рабочих дней в отчетном месяце.

Шифр показателя 63. В графе 4 показывается количество штатных единиц всех должностей кассовых работников РКЦ, в том числе инкассаторов (за исключением должности инженера по обслуживанию кассовой техники). Применительно к настоящему Указанию к кассовым работникам относятся работники, осуществляющие:

руководство и организацию кассовой работы;

контроль за пересчетом денежной наличности;

пересчет денежной наличности;

приходные, расходные и разменные операции;

экспертизу;

операции с ценностями в кладовых;

транспортировку ценностей, хранящихся в кладовых;

иную деятельность, предусмотренную Инструкцией Банка России от 16 ноября 1995 года N 31.

Шифр показателя 64. В графе 4 указывается количество вакансий из штатной численности, приведенной в графе 4 шифра показателя 63.

Шифр показателя 65. В графе 4 показывается численность по должностям, замещаемым мужчинами, из штатной численности, отраженной в графе 4 шифра показателя 63. Шифр показателя 65 заполняется только в РКЦ, расположенном в районе Крайнего Севера, в местности, приравненной к районам Крайнего Севера, а также в сельской местности.

2.4. Порядок заполнения графы 3 по показателям раздела 2 "Сведения о кассовой технике".

Шифр показателя 66. Показывается общее количество счетно-денежных машин марок: "СДБ", "Терминал", "Импульс", "Урал", "Brandt", "Magner", "DLR-2600(2620)" и других (кроме "DLR-1250"), на которых кассиры касс пересчета и приходных касс осуществляли пересчет пачек банкнот, количество которых отражено в графе 4 шифра показателя 1. В том случае, если один кассир использовал в работе и счетно-денежную (кроме шпиндельных счетчиков банкнот), и счетно-сортировальную машину, то при подсчете общего количества машин учитывается только счетно-сортировальная машина.

Шифр показателя 67. Показывается количество счетно-сортировальных машин марки "DLR-3700", на которых кассиры касс пересчета и приходных касс осуществляли пересчет пачек банкнот, количество которых отражено в графе 4 шифра 1.

Шифр показателя 68. Показывается количество счетно-сортировальных машин марки "ISS-300", на которых кассиры касс пересчета осуществляли пересчет пачек банкнот, количество которых отражено в графе 4 шифра показателя 1.

Шифр показателя 69. Показывается общее количество счетно-денежных машин и счетно-сортировальных машин марок "DLR-3700" и "ISS-300", на которых кассиры касс пересчета осуществляли пересчет пачек банкнот, количество которых отражено в графе 4 шифра показателя 1. Значение графы рассчитывается путем суммирования графы 3 по шифрам показателей 66 - 68.

Шифр показателя 70. Показывается количество машин марки "DLR-1250", на которых осуществлялся повторный пересчет предварительно обработанной на счетно-сортировальных машинах денежной наличности, количество которой отражено в графе 4 шифра показателя 1.

Шифр показателя 71. Показывается коэффициент использования шпиндельных счетчиков банкнот (приведенных в графе 3 шифра показателя 70), определяемый расчетным путем следующим образом:

П

               шс

     гр3ш71 = ---- , где:

П

               ссм

     гр - графа с указанным номером в таблице;

     ш - шифр показателя с указанным номером;

     П   - количество пачек банкнот  (из   общего   количества  пачек,  в

      шс

течение отчетного месяца обработанных  на  счетно-сортировальных  машинах

кассирами касс пересчета и  кассирами  приходных  касс,  занятых  приемом

денежной наличности от иных клиентов), повторно  просчитанных  указанными

работниками на шпиндельных  счетчиках   (приведенных   в   графе  3 шифра

показателя 70);

     П    - общее количество пачек банкнот, в  течение  отчетного  месяца

      ссм

обработанных на счетно-сортировальных машинах кассирами касс пересчета  и

кассирами приходных касс, занятых приемом  денежной  наличности  от  иных

клиентов.

Полученное значение, которое должно находиться в пределах от 0 до 1, округляется по правилам округления до третьего знака после запятой.

Шифр показателя 72. Показывается количество упаковочных машин марок "УПН", "МВУ", использованных для упаковки пересчитанной денежной наличности, количество которой отражено в графе 4 шифра показателя 1.

Шифр показателя 73. Показывается количество прессов, использованных для упаковки пересчитанной денежной наличности, количество которой отражено в графе 4 шифра показателя 1.

Шифр показателя 74. Показывается общее количество упаковочных машин, которые были использованы для упаковки пересчитанной денежной наличности, количество которой отражено в графе 4 шифра показателя 1. Значение графы рассчитывается путем суммирования графы 3 по шифрам показателей 72 - 73.

Шифр показателя 75. Показывается общее количество счетно-денежных машин марок: "СДБ", "Терминал", "Импульс", "Урал", "Brandt", "Magner", "DLR-2600(2620)" и других (за исключением количества шпиндельных счетчиков банкнот), на которых кассиры расходных касс для выдачи клиентам и сотрудникам Банка России полных корешков или отдельных банкнот осуществляли предварительный пересчет полных и неполных пачек банкнот, сформированных другими кассовыми работниками, или имеющих повреждения упаковки.

Шифр показателя 76. Показывается количество счетно-сортировальных машин марок "DLR-3700", на которых кассиры расходных касс для выдачи клиентам и сотрудникам Банка России полных корешков или отдельных банкнот осуществляли предварительный пересчет полных и неполных пачек банкнот, сформированных другими кассовыми работниками, или имеющих повреждения упаковки.

Шифр показателя 77. Показывается количество счетно-денежных машин марок "DLR-1250" (шпиндельных счетчиков банкнот), на которых кассиры расходных касс для выдачи клиентам и сотрудникам Банка России полных корешков или отдельных банкнот осуществляли предварительный пересчет полных и неполных пачек банкнот, сформированных другими кассовыми работниками, или имеющих повреждения упаковки.

Шифр показателя 78. Показывается общее количество счетно-денежных машин и счетно-сортировальных машин, на которых кассиры расходных касс для выдачи клиентам и сотрудникам Банка России полных корешков или отдельных банкнот осуществляли предварительный пересчет полных и неполных пачек банкнот, сформированных другими кассовыми работниками, или имеющих повреждения упаковки.

Значение графы рассчитывается путем суммирования графы 3 по шифрам показателей 75 - 77.

2.5. Значения графы 6 по шифрам показателей 2-7, 9-17, 19-24, 26-28, 30-32, 34-36, 38-44, 46-52, 54-61, 85-88, графы 9 по шифрам показателей 79-84, нормативной численности кассовых работников, излишка или недостатка численности рассчитываются и заполняются в отчете программным способом.

2.6. Расчет значений трудоемкости в графе 6 по шифрам показателей 2-7, 9-16, 19-24, 26-28, 30-32, 34-36, 38-44, 46-52, 54-61 производится по формуле:

     гр6 = гр4 х гр5

2.7. Расчет значения трудоемкости в графе 6 по шифру показателя 17 производится по следующей формуле:

                     гр4ш18

     гр6 = (гр4ш17 - ------) х гр5ш17,

где 10 - количество корешков в одной пачке банкнот.

2.8. Нормы времени на обработку одной пачки банкнот для заполнения графы 9 по шифрам показателей 79 - 84 рассчитываются по следующей формуле:

             ш66                           ш67                         ш68

гр9 = (гр3 х --- + (гр5 + 1,145 х ш71) х --- + (гр7 + 1,145 х ш71) х ---) х

             ш69                           ш69                         ш69

  ш72          ш66                          ш67                        ш68    ш73

х --- + (гр4 х --- + (гр6 + 1,145 х ш71) х --- + (гр8 + 1,145 х ш71)х ---) х ---,

  ш74          ш69                          ш69                        ш69    ш74

     где 1,145 - норма времени на повторный пересчет одной пачки  банкнот

на шпиндельном счетчике.

Рассчитанное значение округляется по правилам округления с точностью до третьего знака после запятой.

2.9. Нормы времени на выдачу банкнот полными корешками и отдельными листами по денежным чекам и расходным кассовым ордерам, используемые для заполнения графы 6 по шифрам показателей 85 - 88, рассчитываются по следующей формуле:

                 ш75         ш76         ш77

     гр6 = гр3 х --- + гр4 х --- + гр5 х ---

                 ш78         ш78         ш78

Рассчитанное значение округляется по правилам округления с точностью до третьего знака после запятой.

2.10. Нормативная численность кассовых работников рассчитывается по одной из следующих формул:

1) если значение Ч   + Ч   меньше или равно 1: Ч  = 2

                  н1    н2                      н

                                          Ч   + Ч

                                           н1    н2

2) если значение Ч   + Ч   больше 1: Ч  = ---------

                  н1    н2            н     1- У

                                                нр

где:

    Ч   - нормативная численность  кассиров, занятых  пересчетом денежной

     н1   наличности, порядок расчета которой определен в подпункте 2.11;

    Ч   - нормативная численность кассиров, занятых  приемом   и  выдачей

     н2   денежной  наличности, порядок  расчета   которой   определен  в

          подпункте 2.12;

    у   - удельный вес рабочего времени кассовых работников,

     нр   приходящегося на выполнение ненормируемых видов  работ* в общем

          фонде рабочего времени, в  зависимости   от   группы  расчетно-

          кассовых центров по  величине   штатной   численности  кассовых

          работников принимается равным:

          для 1 группы (с численностью от 1 до  4 единиц  включительно) -

          0,35;

          для 2 группы (с численностью свыше 4 до 10 единиц включительно)

          - 0,36;

          для   3    группы  (с   численностью   свыше   10 до  20 единиц

          включительно) - 0,35;

          для  4    группы   (с   численностью   свыше   20 до  50 единиц

          включительно) - 0,36;

          для  5   группы   (с   численностью   свыше   50 до  100 единиц

          включительно) - 0,40;

          для 6 группы (с численностью свыше 100 ед.) - 0,43.

Рассчитанное значение Ч_н округляется до целого числа (т. е. дробная часть, составляющая менее 0,5 единицы, отбрасывается, а 0,5 и более округляется до единицы).

2.11. Нормативная численность кассиров, занятых пересчетом денежной наличности рассчитывается по одной из следующих формул:

1) если значение Ч'_н1 меньше 2:

     Ч   = Ч'

      н1    н1

2) если значение Ч'_н1 больше или равно 2:

В

                               об

               Ч  = Ч'  + --------- х К

                нl   нl    В   - В     пн

                            рд    рп

где:

    Ч'  - значение   нормативной   численности   без   учета  трудозатрат

     н1   кассиров при приеме  денежной   наличности   на  объединение  и

          упаковку в полные, неполные и сборные пачки, а также в полные и

          неполные мешки, рассчитанное по формуле:

          7           17           22

      сумма гр6i + сумма гр6i + сумма гр6i

        i=2          i=9         i=19

Ч'  = ------------------------------------ х К

 н1            Д    х (В   - В  )            пн

                мес     рд    рп

где: i- номер шифра показателя;

     Д    - количество рабочих дней в месяце, принимается равным значению

      мес   графы 4 по шифру показателя 62;

     В   - среднедневные   затраты   времени   при   приеме   банкнот  на

      об   объединение и упаковку в полные, неполные и  сборные  пачки, а

           также при приеме мешков с монетой на объединение и упаковку  в

           полные и неполные мешки (принимается равным 60 минут);

     В   - время    регламентированных     перерывов, которое  составляет

      рп   90 минут (это время состоит из времени на  подготовительные  и

           заключительные работы, обслуживание  рабочего  места, изучение

           нормативных документов, проведение профессионально-технической

           учебы, личные надобности);

     К   - коэффициент планируемых невыходов  (отпуск, больничный  лист),

      пн   который принимается равным:

           1,18 - для районов Крайнего Севера,

           1,15 - для местности, приравненной к районам Крайнего  Севера,

           1,13 - для остальных районов Севера, где установлены  районный

           коэффициент и процентная надбавка к заработной плате,

           1,10 - для остальных районов кроме вышеперечисленных;

     В   - время продолжительности рабочего дня, в минутах, в зависимости

      рд   от месторасположения РКЦ может принимать разные значения:

     1) для районов Крайнего Севера, местностей, приравненных  к  районам

     Крайнего Севера, а также для сельской  местности, рассчитывается  по

     формуле:

                  48 х М

     В   = 432 + ---------,

      рд          Ч  - В

ш

где: М - численность  по   должностям, замещаемым   мужчинами, в  составе

         кассовых работников, принимается  равной  значению   графы  4 по

         шифру показателя 65;

     Ч  - штатная численность  кассовых   работников, принимается  равной

      ш   значению графы 4 по шифру показателя 63;

     В - вакансии из штатной численности кассовых работников, принимается

         равной значению графы 4 по шифру показателя 64;

    2) для всех остальных районов принимается равным 480.

2.12. Нормативная численность кассиров, занятых приемом и выдачей денежной наличности (Ч_н2) рассчитывается по формуле:

         24           28           32           36           44

      сумма гр6i + сумма гр6i + сумма гр6i + сумма гр6i + сумма гр6i +

       i=23         i=26         i=30         i=34         i=38

Ч   = ----------------------------------------------------------------

 н2                            Д    х (В   - В  )

                                мес     рд    рп

     52           61

+ сумма гр6i + сумма гр6i            В

   i=46         i=54                  раз

------------------------- х К   + ----------- х К  .

                             пн    В   - В       пн

                                    рд    рп

где В    - среднедневные затраты времени при приеме от заведующего кассой

     раз   (старшего кассира  оборотной   кассы) и   пересчете  разменной

           монеты, с учетом времени на прием от клиента банкнот и  выдачу

           монеты в обмен на банкноты (принимается равным 30 минут).

2.13. Нормативная численность кассовых работников, занятых приемом, пересчетом и выдачей денежной наличности определяется как сумма нормативной численности кассиров, занятых пересчетом денежной наличности (Ч_н1) и нормативной численности кассиров, занятых приемом и выдачей денежной наличности (Ч_н2), округленная до целого числа.

2.14. Излишек или недостаток численности рассчитывается по следующей формуле:

     Дельта Ч = Ч  - Ч

                 ш    н

Отрицательное значение Дельта Ч показывается со знаком "-".

______________________________

* Под ненормируемыми видами работ здесь понимается деятельность кассовых работников, осуществляющих:

руководство и организацию работы отдела кассовых операций и его подразделений (касс: пересчета, приходной, расходной, приходно-расходной, разменной и оборотной, а также кладовой, отдела экспертизы и т.д.);

контроль за работой кассиров при пересчете денежной наличности и предварительной подготовке денег для выдачи клиентам;

операции с денежной наличностью и другими ценностями в кладовых и оборотной кассе;

экспертизу денежных знаков, вызывающих сомнение в платежеспособности;

транспортировку денег и других ценностей, хранящихся в кладовых;

иную деятельность.

Иначе говоря, под ненормируемыми видами работ здесь понимается деятельность кассовых работников, не осуществляющих пересчет банкнот и монеты в кассах пересчета и не выполняющих приходные, расходные и разменные операции в приходных, расходных, приходно-расходных и разменных кассах, а также не выполняющих техническое обслуживание и ремонт кассовой техники.

Приложение 3
к Указанию ЦБР от 30 августа 2004 г. N 1497-У
"О внесении изменений в Указание Банка России
от 22 марта 2004 года N 1398-У "О перечне,
формах, правилах и порядке составления
и представления отчетности структурными
подразделениями Банка России в Центральный
банк Российской Федерации"

Банковская отчетность

Код территории по ОКАТО	Код структурного подразделения по справочнику КП

    Ведомость купюрного строения остатков банкнот (банковских билетов)

   и монеты в резервных фондах и банкнот (банковских билетов) и монеты

  резервных фондов, отосланных структурным подразделениям Банка России

                на ____________________________ года

Наименование структурного подразделения Банка России ____________________

Код формы 0409204

Месячная

руб.

Раздел 1. Ведомость купюрного строения остатков банкнот (банковских билетов) и монеты в резервных фондах

Достоинство и год выпуска	Годные банкноты и монета	Ветхие банкноты	Всего
1	2	3	4
	Индекс 1	Индекс 2







Итого по индексу
Банкноты образца 1997 года	Индекс 3	Индекс 4
5 руб.
10 руб.
50 руб.
100 руб.
500 руб.
1000 руб.

Итого по индексу
Банкноты образца 1997 года в упаковке кредитных организаций	Индекс 5
5 руб.		X
10 руб.		X
50 руб.		X
100 руб.		X
500 руб.		X
1000 руб.		X

Итого по индексу		X
Монета образца 1997 года	Индекс 6
1 коп.		X
5 коп.		X
10 коп.		X
50 коп.		X
1 руб.		X
2 руб.		X
5 руб.		X
10 руб.		X

Итого по индексу		X
Монета без драгоценных металлов, изготовленная к юбилейным датам и по другим случаям	Индекс 8
		X
Итого по индексу		X
Монета с драгоценными металлами, изготовленная к юбилейным датам и по другим случаям	Индекс 9

Итого по индексу		X
Всего		X

Раздел 2. Ведомость купюрного строения банкнот (банковских билетов) и монеты резервных фондов, отосланных структурным подразделениям Банка России

Наименование структурного подразделения Банка России - получателя ценностей	БИК структурного подразделения Банка России - получателя ценностей	Дата отправки	Индекс	Достоинство	Сумма
1	2	3	4	5	6

			Итого по индексу

			Итого по индексу

Всего отосланных
в том числе по индексам

Руководитель                               (Ф.И.О.)

Главный бухгалтер                          (Ф.И.О.)

Начальник отдела                           (Ф.И.О.)

Исполнитель                                (Ф.И.О.)

Телефон:

"____"____________ г.

Приложение 4
к Указанию ЦБР от 30 августа 2004 г. N 1497-У
"О внесении изменений в Указание Банка России
от 22 марта 2004 года N 1398-У "О перечне,
формах, правилах и порядке составления
и представления отчетности структурными
подразделениями Банка России в Центральный
банк Российской Федерации"

Банковская отчетность

Код территории по ОКАТО	Код структурного подразделения по справочнику КП

     Сведения о соблюдении регламента обмена расчетными документами

             между Банком России и клиентами Банка России

                         за _____________ г.

Наименование структурного подразделения Банка России ____________________

Код формы 0409230

Квартальная

Раздел 1. Сведения о соблюдении регламента обмена электронными документами между Банком России и его клиентами

БИК

Продолжительность обмена электронными документами по регламенту,

час. мин.

Продолжительность нарушения регламента обмена электронными документами,

час. мин.

Дата

Код причины нарушения регламента обмена электронными документами

Раздел 2. Сведения о соблюдении регламента обмена расчетными документами на бумажном носителе между Банком России и его клиентами

БИК

Продолжительность обмена расчетными документами по регламенту,

час. мин.

Продолжительность нарушения регламента обмена расчетными документами,

час. мин.

Дата

Код причины нарушения регламента обмена расчетными документами

Раздел 3. Количество УБР* региона, клиенты которых являются участниками обмена электронными документами

единиц

Количество УБР на начало отчетного квартала	Количество УБР, которые в отчетном квартале начали обслуживать клиентов - участников обмена электронными документами	Количество УБР, которые в отчетном квартале перестали обслуживать клиентов Банка России - участников обмена электронными документами	Количество УБР на начало квартала, следующего за отчетным
1	2	3	4

______________________________

* УБР - Головные расчетно-кассовые центры, расчетно-кассовые центры, операционные управления и отделения Московского главного территориального управления Центрального банка Российской Федерации.

Руководитель                               (Ф.И.О.)

Исполнитель                                (Ф.И.О.)

Телефон:

"___"___________г.

Порядок
составления и представления отчетности по форме 0409230 "Сведения о соблюдении регламента обмена расчетными документами между Банком России и клиентами Банка России"

1. Отчетность по форме 0409230 "Сведения о соблюдении регламента обмена расчетными документами между Банком России и клиентами Банка России" (далее - Отчет) составляется следующими структурными подразделениями Банка России: территориальными учреждениями Банка России и Первым Операционным управлением при Банке России (далее - ОПЕРУ-1).

Отчет направляется в Главный центр информатизации Банка России в соответствии с установленными форматами передачи информации до 25-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом.

2. Территориальные учреждения Банка России представляют Отчет в разрезе Головных расчетно-кассовых центров, расчетно-кассовых центров, операционного управления и отделений Московского главного территориального управления Центрального банка Российской Федерации (далее - УБР), осуществляющих расчетно-кассовое обслуживание кредитных организаций (филиалов) и (или) других клиентов Банка России (далее - клиенты Банка России).

УБР представляют в территориальные учреждения Банка России сведения о соблюдении регламента обмена расчетными документами в порядке и сроки, установленные территориальными учреждениями Банка России.

3. Территориальные учреждения Банка России, не осуществляющие обмен электронными документами (далее - ЭД) с клиентами Банка России, представляют Отчет только в части соблюдения регламента обмена расчетными документами на бумажном носителе.

4. Московское главное территориальное управление Центрального банка Российской Федерации (далее - МГТУ Банка России) и ОПЕРУ-1 Отчет в части обмена ЭД представляют на основании данных, сформированных Межрегиональным центром информатизации при Банке России (далее - МЦИ).

МЦИ направляет сведения в МГТУ Банка России (в разрезе УБР) и ОПЕРУ-1 в электронном виде и на бумажном носителе до 20-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом.

5. В разделе 1 указываются сведения о соблюдении регламента обмена ЭД между Банком России и его клиентами.

Сведения представляются только по УБР, обслуживающим клиентов Банка России - участников обмена ЭД.

В рамках данного Отчета под регламентом обмена ЭД понимается время, указанное в договоре об обмене ЭД при осуществлении расчетов через расчетную сеть Банка России для приема ЭД от клиентов Банка России. Под нарушением регламента обмена ЭД понимается невозможность приема Банком России ЭД от клиентов в установленное регламентом время, а также продление времени окончания приема ЭД.

5.1. Сведения о нарушении регламента обмена ЭД в течение квартала представляются по каждому УБР за каждый рабочий день отчетного квартала, в течение которого нарушался регламент, в разрезе причин нарушения.

Если в течение одного дня регламент в УБР нарушался неоднократно, но по одной причине, то сведения представляются одной строкой на общую (суммарную) за день продолжительность нарушения регламента.

Если в течение одного дня регламент нарушался неоднократно и по разным причинам, то сведения представляются отдельной строкой по каждой причине нарушения регламента.

При этом по каждой причине нарушения указывается:

в графе 1 - БИК УБР, обслуживающего участников обмена ЭД, в отношении которых нарушался регламент;

в графе 2 - продолжительность обмена ЭД в соответствии с утвержденным регламентом обмена ЭД в формате чч:мм;

в графе 3 - продолжительность нарушения регламента обмена ЭД в формате чч:мм;

в графе 4 - дата рабочего дня, в течение которого нарушался регламент обмена ЭД с клиентами Банка России, в формате дд.мм.гг;

в графе 5 - значение кода причины нарушения регламента обмена ЭД. Коды причин нарушения регламента обмена ЭД проставляются в соответствии с перечнем, определенным в рамках документации на программный комплекс, обеспечивающий составление Отчета.

5.2. В случае соблюдения в течение квартала утвержденного регламента обмена ЭД с клиентами указывается:

в графе 1 - БИК УБР, обслуживающего клиентов, являющихся участниками обмена ЭД;

в графе 2 - продолжительность обмена ЭД в соответствии с утвержденным регламентом обмена ЭД в формате чч:мм;

остальные графы не заполняются.

Для УБР, начавших обслуживать клиентов Банка России - участников обмена ЭД в течение отчетного квартала, сведения в соответствии с данным пунктом не составляются.

5.3. Сведения об УБР, которые в течение отчетного квартала начали обслуживать клиентов - участников обмена ЭД, представляются отдельными строками, при этом указывается:

в графе 1 - БИК УБР, обслуживающего клиентов Банка России, являющихся участниками обмена ЭД;

в графе 2 - продолжительность обмена ЭД в соответствии с утвержденным регламентом обмена ЭД в формате чч:мм;

в графе 4 - дата, с которой УБР начало обслуживать клиентов - участников обмена ЭД, в формате дд.мм.гг;

остальные графы не заполняются.

Если в течение первого дня обслуживания УБР клиентов Банка России - участников обмена ЭД этот регламент нарушался, то сведения о нарушении регламента обмена ЭД, представляемые в соответствии с подпунктом 5.1 настоящего Порядка, указываются после сведений о начале обслуживания участников обмена ЭД.

5.4. Сведения об изменении в течение квартала регламента обмена ЭД представляются дополнительно отдельной строкой по каждому УБР, при этом указывается:

в графе 1 - БИК УБР, обслуживающего клиентов Банка России, являющихся участниками обмена ЭД;

в графе 2 - продолжительность обмена ЭД в соответствии с новым утвержденным регламентом обмена ЭД в формате чч:мм;

в графе 4 - дата, с которой начал действовать новый регламент, в формате дд.мм.гг;

остальные графы не заполняются.

Если в течение первого дня введения нового регламента обмена ЭД этот регламент нарушался, то сведения о нарушении регламента обмена ЭД, представляемые в соответствии с подпунктом 5.1 настоящего Порядка, указываются после сведений о введении нового регламента обмена ЭД.

5.5. Сведения об УБР, которые перестали обслуживать клиентов - участников обмена ЭД, представляются дополнительно отдельной строкой по каждому УБР, при этом указывается:

в графе 1 - БИК УБР, которое перестало обслуживать клиентов Банка России - участников обмена ЭД;

в графе 4 - дата, с которой УБР перестало обслуживать клиентов Банка России - участников обмена ЭД, в формате дд.мм.гг;

остальные графы не заполняются.

6. В разделе 2 указываются сведения о соблюдении регламента обмена расчетными документами на бумажном носителе (далее - РД) между Банком России и его клиентами.

В рамках данного Отчета под регламентом обмена РД понимается время, установленное в УБР для приема РД. Под нарушением регламента обмена понимается невозможность приема РД от клиентов Банка России в установленное регламентом время, а также продление времени окончания приема РД.

6.1. Сведения о нарушении регламента обмена РД представляются по каждому УБР за каждый рабочий день отчетного квартала, в течение которого нарушался регламент, в разрезе причин нарушения регламента.

Если в течение одного дня регламент нарушался неоднократно, но по одной причине, то сведения представляются одной строкой на общую (суммарную) за день продолжительность нарушения регламента.

Если в течение одного дня регламент нарушался неоднократно и по разным причинам, то сведения представляются отдельной строкой по каждой причине нарушения регламента. При этом по каждой причине нарушения указывается:

в графе 1 - БИК УБР;

в графе 2 - продолжительность обмена РД в соответствии с утвержденным регламентом обмена РД в формате чч:мм;

в графе 3 - продолжительность нарушения регламента обмена РД в формате чч:мм;

в графе 4 - дата рабочего дня, в течение которого нарушался регламент обмена РД с клиентами Банка России, в формате дд.мм.гг;

в графе 5 - код причины нарушения регламента обмена РД. Коды причин нарушения регламента обмена РД проставляются в соответствии с перечнем, определенным в рамках документации на программный комплекс, обеспечивающий составление Отчета.

6.2. В случае соблюдения в течение квартала утвержденного регламента обмена РД с клиентами указывается:

в графе 1 - БИК УБР, обслуживающего клиентов, являющихся участниками обмена РД;

в графе 2 - продолжительность обмена РД в соответствии с утвержденным регламентом обмена РД в формате чч:мм;

остальные графы не заполняются.

Для УБР, открытых в течение отчетного квартала, сведения в соответствии с данным пунктом не составляются.

6.3. Сведения об изменении в течение квартала регламента обмена РД представляются дополнительно отдельной строкой по каждому УБР, при этом указывается:

в графе 1 - БИК УБР;

в графе 2 - продолжительность обмена РД в соответствии с новым утвержденным регламентом обмена РД в формате чч:мм;

в графе 4 - дата, с которой введен новый регламент обмена РД;

остальные графы не заполняются.

Если в течение первого дня введения нового регламента обмена РД этот регламент нарушался, то сведения о нарушении регламента обмена РД, представляемые в соответствии с подпунктом 6.1 настоящего Порядка, указываются после сведений о введении нового регламента обмена РД.

6.4. В случае открытия в течение отчетного квартала УБР, сведения по данному УБР представляются отдельной строкой, при этом указывается:

в графе 1 - БИК УБР;

в графе 2 - продолжительность обмена РД в соответствии с утвержденным регламентом обмена РД в формате чч:мм;

в графе 4 - дата открытия УБР;

остальные графы не заполняются.

Если в течение первого дня обслуживания УБР клиентов Банка России этот регламент нарушался, то сведения о нарушении регламента обмена РД, представляемые в соответствии с подпунктом 6.1 настоящего Порядка, указываются после сведений о начале обслуживания участников обмена РД.

6.5. Сведения о закрытии УБР представляются дополнительно отдельной строкой по каждому УБР, при этом указывается:

в графе 1 - БИК УБР;

в графе 4 - дата, с которой УБР было закрыто;

остальные графы не заполняются.

7. В разделе 3 представляются следующие сведения:

в графе 1 - количество УБР, клиенты которых являются участниками обмена ЭД, по состоянию на первый рабочий день отчетного квартала. Данные должны соответствовать графе 4 раздела 3 Отчета за квартал, предшествующий отчетному;

в графе 2 - количество УБР, которые в отчетном квартале начали обслуживать клиентов Банка России - участников обмена ЭД. Данное значение равно количеству УБР, по которым в разделе 1 представлены сведения в соответствии с подпунктом 5.3 настоящего Порядка;

графе 3 - количество УБР, которые перестали обслуживать клиентов - участников обмена ЭД. Данное значение равно количеству УБР, по которым в разделе 1 представлены сведения в соответствии с подпунктом 5.5 настоящего Порядка;

в графе 4 - количество УБР, клиенты которых являются участниками обмена ЭД по состоянию на первый рабочий день квартала, следующего за отчетным. При этом количество УБР, обслуживающих клиентов Банка России - участников обмена ЭД, должно равняться сумме значений, указанных в графах 1 и 2 данного раздела, за минусом значения, указанного в графе 3.

8. ОПЕРУ-1 составляет сведения только по разделам 1 и 2 Отчета. При этом в графе 1 данных разделов указывается БИК ОПЕРУ-1.

9. Сведения в разделах располагаются в порядке возрастания БИК УБР. При наличии данных за несколько рабочих дней по одному УБР - в порядке возрастания значений графы "Дата".

10. В случае переноса в отдельном территориальном учреждении Банка России, с разрешения Банка России, рабочих дней на общероссийские выходные дни в связи с проведением национальных праздников, и при наличии сведений за этот день в Отчете, в пояснительном сообщении к Отчету необходимо указать, за какой рабочий день, объявленный в территориальном учреждении Банка России выходным, составлены сведения.

Приложение 5
к Указанию ЦБР от 30 августа 2004 г. N 1497-У
"О внесении изменений в Указание Банка России
от 22 марта 2004 года N 1398-У "О перечне,
формах, правилах и порядке составления
и представления отчетности структурными
подразделениями Банка России в Центральный
банк Российской Федерации"

Банковская отчетность

Код территории по ОКАТО	Код структурного подразделения по справочнику КП

          Отчет об обязательных резервах кредитных организаций

                    за _____________________ года

Наименование структурного подразделения Банка России ____________________

Код формы 0409304

Месячная

Номер строки	Наименование кредитной организации	БИК	Регистрационный номер	Код выполнения обязанности по усреднению обязательных резервов	Коды причин отсутствия остатков средств на счетах по учету обязательных резервов	Последний отчетный период, за который проведено регулирование	Резервируемые обязательства, тыс. руб.					Величина исключаемых наличных денежных средств в валюте Российской Федерации в кассе, тыс. руб.	Обязательные резервы по обязательствам в валюте Российской Федерации, тыс. руб.			Обязательные резервы по обязательствам в иностранной валюте, тыс. руб.
							перед банками-нерезидентами в валюте Российской Федерации	перед физическими лицами в валюте Российской Федерации	иные обязательства в валюте Российской Федерации	перед банками-нерезидентами в иностранной валюте	иные обязательства в иностранной валюте		усредненная величина обязательных резервов	расчетная величина обязательных резервов	фактически внесено	усредненная величина обязательных резервов	расчетная величина обязательных резервов	фактически внесено
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14	15	16	17	18	19
01
02
03
...

Длительность неуплаченного недовзноса, в днях	Количество проверок выполнения кредитными организациями нормативов обязательных резервов, единиц	Количество допущенных нарушений нормативов обязательных резервов, единиц	Сумма неуплаченных штрафов за нарушение нормативов обязательных резервов, руб.	Сумма предъявленных штрафов за нарушение нормативов обязательных резервов в текущем году, руб.		Сумма уплаченных (взысканных) штрафов за нарушение нормативов обязательных резервов в текущем году, руб.	Количество иных допущенных нарушений (непредставление (несвоевременное представление) Расчета), единиц
				за недовзнос в обязательные резервы	за невыполнение обязанности по усреднению обязательных резервов
20	21	22	23	24	25	26	27

Руководитель                               Ф.И.О.

Главный бухгалтер                          Ф.И.О.

Исполнитель

Телефон:

"____"____________________г.

Порядок
составления и представления отчетности по форме 0409304 "Отчет об обязательных резервах кредитных организаций"

1. Общие положения

1.1. Отчетность по форме 0409304 "Отчет об обязательных резервах кредитных организаций" (далее - Отчет) составляется территориальными учреждениями Банка России по всем зарегистрированным в Банке России кредитным организациям, в отношении которых данные территориальные учреждения Банка России осуществляют функции банковского надзора.

Отчет представляется в Главный центр информатизации Банка России (далее - ГЦИ Банка России):

на второй рабочий день после 15-го числа месяца, следующего за отчетным периодом;

на третий рабочий день после установленного срока представления расчета размера обязательных резервов, подлежащих депонированию в Банке России (далее - Расчет), Московским ГТУ Банка России по Сберегательному банку Российской Федерации.

1.2. В Отчете приводятся следующие данные:

об объеме резервируемых обязательств, величине исключаемых наличных денежных средств в валюте Российской Федерации в кассе кредитной организации, усредненной и расчетной величинах обязательных резервов кредитных организаций, длительности неуплаченного недовзноса - за отчетный период;

о фактически внесенных обязательных резервах на счета по учету обязательных резервов, количестве допущенных кредитными организациями нарушений нормативов обязательных резервов и суммах предъявленных, уплаченных (взысканных), неуплаченных штрафов - по состоянию на 15-е число месяца, следующего за отчетным периодом; либо по Сберегательному банку Российской Федерации - по состоянию на третий рабочий день после установленного срока представления им Расчета (далее - отчетная дата);

о количестве проверок выполнения кредитными организациями нормативов обязательных резервов (далее - проверки) - по состоянию на последнюю дату отчетного периода.

При этом данные о количестве проверок, о количестве допущенных кредитными организациями нарушений и суммах предъявленных, уплаченных (взысканных) штрафов приводятся нарастающим итогом с 1 января текущего года.

1.3. Территориальные учреждения Банка России составляют краткие пояснительные записки к Отчету следующего содержания:

причины изменения обязательных резервов;

информация об использовании кредитными организациями права на усреднение обязательных резервов (количество и наименование кредитных организаций, обратившихся за правом на усреднение, количество и наименование кредитных организаций, которым отказано в праве на усреднение, причины отказа, другие сведения);

информация о внеплановых проверках, организованных и проведенных в кредитных организациях в период регулирования обязательных резервов (обоснование проведения, количество и наименование проверяемых кредитных организаций, результаты проверок), а также данные по представленным Расчетам, если по состоянию на 15-е число месяца, следующего за отчетным периодом, регулирование размера обязательных резервов по указанным Расчетам не проведено);

причины нарушения нормативов обязательных резервов, в том числе невыполнения кредитными организациями обязанности по усреднению обязательных резервов;

информация о выполнении кредитными организациями планов-графиков погашения недовзноса в обязательные резервы с указанием фактически перечисленных кредитными организациями сумм недовзноса, причины невыполнения планов-графиков;

принятые к кредитным организациям меры воздействия за нарушение установленного порядка депонирования обязательных резервов в Банке России, в том числе за непредставление (несвоевременное представление) Расчета, штрафы за нарушение нормативов обязательных резервов (далее - штрафы);

причины отсутствия остатков на счетах по учету обязательных резервов;

причины расхождений остатков на счетах по учету обязательных резервов NN 30201 и 30202, 30203 и 30204, 91001-91010, и принятые меры по приведению в соответствие остатков на указанных счетах;

сведения о контроле за уплатой кредитными организациями штрафов (наличие обращений территориальных учреждений Банка России в суд о взыскании штрафов с указанием суммы штрафов, заявленных в исковом заявлении Банка России, и суммы штрафов, подлежащих уплате по решению суда, другие сведения);

предложения по совершенствованию действующего порядка депонирования обязательных резервов в Банке России, по совершенствованию настоящего Отчета.

Пояснительные записки направляются в Сводный экономический департамент Банка России в сроки, установленные подпунктом 1.1 настоящего Порядка.

2. Порядок заполнения Отчета

В графе 3 указывается банковский идентификационный код (БИК) по Справочнику банковских идентификационных кодов участников расчетов, осуществляющих платежи через расчетную сеть Центрального банка Российской Федерации (Банка России).

В графе 4 указывается регистрационный номер кредитной организации по Книге государственной регистрации кредитных организаций.

В графе 5 указывается код выполнения кредитной организацией обязанности по усреднению обязательных резервов, предоставленному ей по Расчету за предыдущий отчетный период. Например, в Отчете за март (с 1 марта по 1 апреля) указанная графа заполняется по данным Справки о средней хронологической величине остатков на корреспондентском счете за февраль (с 1 февраля по 1 марта), составленной по форме приложения 9 к Положению Банка России от 29 марта 2004 года N 255-П "Об обязательных резервах кредитных организаций", зарегистрированного# Министерством юстиции Российской Федерации 23.04.2004, N 5769 ("Вестник Банка России" от 30.04.2004 N 25) (далее - Положение Банка России от 29 марта 2004 года N 255-П):

1 - кредитная организация выполнила обязанность по усреднению обязательных резервов;

2 - кредитная организация не выполнила обязанность по усреднению обязательных резервов;

3 - кредитная организация не использовала право на усреднение обязательных резервов.

В графе 6 указываются коды причин отсутствия остатков средств на счетах по учету обязательных резервов:

1 - кредитная организация с момента получения лицензии на осуществление банковских операций ни разу не представила Расчет;

2 - кредитная организация не имеет резервируемых обязательств;

3 - прочие причины (в пояснительной записке к Отчету указать, какие);

4 - при ликвидации кредитной организации, создании ликвидационной комиссии либо назначении конкурсного управляющего обязательные резервы со счетов по учету обязательных резервов перечислены на корреспондентский счет кредитной организации (основной счет должника).

При наличии нескольких различных кодов причин отсутствия остатков средств на счетах по учету обязательных резервов, указанные коды проставляются через запятую (например: 2, 3).

В графе 7 указывается последняя дата отчетного периода, по которому проведено последнее регулирование размера обязательных резервов в формате: ДДММГГ.

При непредставлении кредитной организацией Расчета за последний отчетный период либо при продлении периода регулирования обязательных резервов в связи с проведением внеплановой проверки указывается последняя дата отчетного периода, по которому осуществлено последнее регулирование размера обязательных резервов.

По кредитным организациям, ни разу не представившим Расчет с момента получения лицензии Банка России на осуществление банковских операций, в указанной графе проставляется ноль.

В графах 8 - 19 Отчета данные приводятся в целых тысячах рублей.

Графы 8 - 15, 17, 18 заполняются на основании данных Сообщений о регулировании за отчетный период, составленных по форме приложения 8 к Положению Банка России от 29 марта 2004 года N 255-П и переданных кредитным организациям.

При этом:

значение графы 8 равно значению сроки# 1.1 Сообщения,

значение графы 9 равно значению строки 1.2 Сообщения,

значение графы 10 равно значению строки 1.3 Сообщения,

значение графы 11 равно значению строки 1.4 Сообщения,

значение графы 12 равно значению строки 1.5 Сообщения

значение графы 13 равно значению строки 2.5 Сообщения,

значение графы 14 равно значению строки 3.1 Сообщения,

значение графы 15 равно значению строки 4.1 Сообщения,

значение графы 17 равно значению строки 3.2 Сообщения,

значение графы 18 равно значению графы 4.2 Сообщения.

При непредставлении кредитной организацией Расчета за последний отчетный период либо при продлении периода регулирования обязательных резервов в связи с проведением внеплановой проверки указанные графы заполняются на основании Сообщения, составленного по предыдущему Расчету.

По кредитным организациям, ни разу не представившим Расчет с момента получения лицензии Банка России на осуществление банковских операций, в указанных графах проставляется ноль.

В графах 16 и 19 указываются остатки средств отдельных лицевых счетов балансовых счетов NN 30201, 30203 по учету обязательных резервов кредитных организаций, депонированных в Банке России по состоянию на отчетную дату. При отсутствии у кредитной организации средств на счете (счетах) по учету обязательных резервов в указанных графах проставляется ноль.

По кредитным организациям, у которых отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление банковских операций, в графах 16 и 19 указываются остатки средств отдельных лицевых счетов балансовых счетов NN 30201, 30203 по учету обязательных резервов кредитных организаций, депонированных в Банке России по состоянию на отчетную дату. При этом в графах 8 - 15, 17, 18, 20 проставляется ноль.

После перечисления обязательных резервов на корреспондентские счета кредитных организаций, в которых созданы ликвидационные комиссии или назначены конкурсные управляющие, в графах 16 и 19 по указанным кредитным организациям проставляется ноль вплоть до аннулирования записи в Книге государственной регистрации кредитных организаций.

В графе 20 указывается совокупное количество календарных дней, в течение которых в отчетном периоде на соответствующем внебалансовом счете числился остаток неуплаченного (не взысканного) недовзноса, установленного при проведении регулирования размера обязательных резервов и (или) при проведении проверки.

При этом дни наличия недовзноса на внебалансовом счете в период регулирования обязательных резервов в подсчет не включаются. При отсутствии остатка недовзноса на внебалансовом счете в течение отчетного периода в указанной графе проставляется ноль.

В графе 21 указывается количество проверок выполнения кредитными организациями нормативов обязательных резервов, проведенных структурными подразделениями, осуществляющими функции контроля за выполнением кредитными организациями нормативов обязательных резервов и инспекционными подразделениями территориальных учреждений Банка России.

В графе 22 указывается количество допущенных кредитными организациями нарушений нормативов обязательных резервов, установленных при проведении регулирования размера обязательных резервов и (или) при проведении проверок, за которые в соответствии со статьей 38 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28) применены штрафы.

В графах 23 - 26 Отчета данные приводятся в целых рублях.

В графе 23 указывается остаток неуплаченных кредитной организацией штрафов, числящейся на отдельном лицевом счете внебалансового счета N 91009.

Графы 24 - 26 заполняются на основании имеющейся в территориальном учреждении Банка России информации о примененных к кредитным организациям (уплаченных ими либо взысканных) в текущем году штрафах в соответствии со статьей 38 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".

В графе 24 указывается сумма примененных к кредитным организациям штрафов за недовзнос в обязательные резервы, установленный при проведении регулирования размера обязательных резервов и (или) при проведении проверок.

В графе 25 указывается сумма примененных к кредитным организациям штрафов за невыполнение обязанности по усреднению обязательных резервов, установленное при проведении регулирования размера обязательных резервов и (или) при проведении проверок.

В графе 27 указывается количество иных допущенных кредитными организациями нарушений (непредставление (несвоевременное представление) Расчета), установленных при проведении регулирования размера обязательных резервов и (или) при проведении проверок.

Приложение 6
к Указанию ЦБР от 30 августа 2004 г. N 1497-У
"О внесении изменений в Указание Банка России
от 22 марта 2004 года N 1398-У "О перечне,
формах, правилах и порядке составления
и представления отчетности структурными
подразделениями Банка России в Центральный
банк Российской Федерации"

Банковская отчетность

Код территории по ОКАТО	Код структурного подразделения по справочнику КП

                Сведения о ликвидационных мероприятиях

                       на "__"_______________г.

Наименование структурного подразделения Банка России_____________________

Код формы 0409633

Месячная

Номер п/п	Наименование кредитной организации, регистрационный номер	Дата назначения временной администрации	Дата направления территориальным учреждением Банка России в арбитражный суд заявления о признании кредитной организации банкротом (ликвидации)	Инициатор обращения в арбитражный суд с заявлением о признании кредитной организации банкротом (ликвидации)	Дата решения арбитражного суда об отказе в признании кредитной организации банкротом (ликвидации)	Условие ликвидации	Дата принятия решения о начале ликвидационных процедур	Дата публикации в "Российской газете" объявления о ликвидации (банкротстве) и назначении органа, осуществляющего ликвидацию	Дата определения арбитражного суда о приостановлении производства по делу о признании кредитной организации банкротом (ликвидации)	Дата определения арбитражного суда о возобновлении производства по делу о признании кредитной организации банкротом (ликвидации)	Дата решения арбитражного суда об отмене решения о признании кредитной организации банкротом (ликвидации)	Дата назначения органа, осуществляющего ликвидацию	Реквизиты временной администрации, органа, осуществляющего ликвидацию		Дата отстранения (освобождения) органа, осуществляющего ликвидацию	Дата окончания предварительных выплат кредиторам первой очереди	Дата согласования промежуточного ликвидационного баланса	Дата согласования ликвидационного баланса	Дата завершения ликвидационных процедур	Реквизиты Федеральной архивной службы Российской Федерации или другой организации, где размещен архив ликвидированной кредитной организации		Примечание
													место нахождения, телефон	Ф.И.О.						наименование	адрес
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14	15	16	17	18	19	20	21	22	23

Руководитель                               (Ф.И.О.)

Исполнитель                                (Ф.И.О.)

Телефон:

"___"__________г.

Порядок
составления и представления отчетности по форме 0409633 "Сведения о ликвидационных мероприятиях"

1. Отчетность по форме 0409633 "Сведения о ликвидационных мероприятиях" (далее - Отчет) представляется территориальными учреждениями Банка России в Центральный банк Российской Федерации ежемесячно в срок до 5-го числа месяца, следующего за отчетным.

2. Отчет направляется в Главный центр информатизации Банка России в электронном виде по системе телекоммуникаций Банка России.

3. В Отчет включаются сведения об изменениях, произошедших за отчетный период в ходе проведения ликвидационных мероприятий в кредитных организациях, у которых отозваны лицензии на осуществление банковских операций. Сведения, представленные в предыдущих Отчетах, в текущий Отчет не включаются, за исключением случаев, указанных в пунктах 4, 10 настоящего Порядка.

4. В случае внесения исправлений в наименование инициатора ликвидации (графа 5) в Отчете, наряду с исправленными данными, должна быть приведена дата принятия соответствующего решения о начале ликвидационных процедур (графа 8).

5. В графе 7 может быть указан один из трех условных кодов, соответствующий конкретному условию ликвидации:

код 1 - добровольная ликвидация кредитной организации (второй абзац пункта 2 статьи 61 Гражданского кодекса Российской Федерации) (Собрание законодательства Российской Федерации, 1994, N 32, ст.3301, 2002, N 12, ст.1093);

код 2 - ликвидация кредитной организации по решению арбитражного суда (третий абзац пункта 2 статьи 61 Гражданского кодекса Российской Федерации);

код 3 - ликвидация кредитной организации по решению арбитражного суда о признании ее несостоятельной (банкротом) (пункт 1 статьи 65 Гражданского кодекса Российской Федерации).

Если в ходе ликвидационных процедур принимались решения об изменении порядка ликвидации, то по каждому решению отчетные данные указываются отдельной строкой с соответствующим кодом в графе 7.

6. В графе 8 указывается:

для кода 1 - дата собрания участников (акционеров), на котором принято решение о добровольной ликвидации кредитной организации;

для кода 2 - дата решения арбитражного суда о принудительной ликвидации кредитной организации;

для кода 3 - дата решения арбитражного суда о признании кредитной организации несостоятельной (банкротом).

7. Если на отчетную дату решение о начале ликвидационных процедур в кредитной организации не принято (не заполнена соответствующая графа), в Отчете о деятельности постоянно действующих рабочих комиссий, представляемом в соответствии с письмом Банка России от 21 октября 1996 года N 346 "Об организации работы с кредитными организациями, у которых отозваны лицензии" ("Вестник Банка России" от 31 октября 1996 года, N 59), сообщаются меры, принимаемые территориальным учреждением Банка России по активизации процесса ликвидации.

8. В графе 13 указывается:

для кода 1 - дата согласования территориальным учреждением Банка России состава ликвидационной комиссии;

для кода 2 - дата судебного акта о назначении ликвидатора;

для кода 3 - дата судебного акта о назначении конкурсного управляющего.

9. В случае принятия арбитражным судом решения о признании несостоятельной (банкротом) кредитной организации, в которой проходила ликвидация в соответствии со статьей 61, либо пунктом 2 статьи 65 Гражданского кодекса Российской Федерации, и действовала ликвидационная комиссия (ликвидатор), в графе 13 должна быть указана дата назначения арбитражным судом конкурсного управляющего (в том числе, если конкурсным управляющим назначен руководитель действовавшей ликвидационной комиссии (ликвидатор).

10. В случае изменения (исправления) любого из реквизитов временной администрации либо конкурсного управляющего (ликвидационной комиссии, ликвидатора) (далее - орган, осуществляющий ликвидацию), указанных в графах 14-15, в Отчете наряду с изменившимися данными приводятся дата назначения временной администрации (графа 3), либо органа, осуществляющего ликвидацию (графа 13).

11. В графе 16 указывается:

для кода 1 - дата собрания участников (акционеров) кредитной организации, на котором принято решение об отстранении (освобождении) руководителя ликвидационной комиссии;

для кода 2 - дата определения арбитражного суда об отстранении (освобождении) ликвидатора;

для кода 3 - дата определения арбитражного суда об отстранении (освобождении) конкурсного управляющего.

Кроме того, в графе 16 указывается дата прекращения деятельности органа, осуществляющего ликвидацию, в иных случаях, причины которых указываются в графе 23.

12. В графе 17 указывается дата фактического завершения предварительных выплат либо дата истечения трехмесячного срока с даты первой публикации о предварительных выплатах.

13. В графе 20 указывается:

для кода 1 - дата утверждения ликвидационного баланса на собрании участников (акционеров) кредитной организации;

для кода 2 - дата определения арбитражного суда о завершении ликвидации кредитной организации;

для кода 3 - дата определения арбитражного суда о завершении конкурсного производства в отношении кредитной организации.

Кроме того, в графе 20 указывается дата утверждения ликвидационного баланса в иных случаях, причины которых указываются в графе 23.

14. В графу 23 включается отчет о деятельности постоянно действующей рабочей комиссии, а также информация о ходе ликвидации кредитных организаций, в частности, о мерах, предпринимаемых территориальным учреждением Банка России в целях активизации проведения ликвидационных процедур, о наличии у ликвидируемых кредитных организаций имущества, возможности его истребования и реализации, о работе органа, осуществляющего ликвидацию, о причинах, препятствующих завершению ликвидации кредитных организаций, и другая имеющаяся информация по данному вопросу.

Отчет о деятельности постоянно действующих рабочих комиссий на бумажных носителях не представляется.

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас

Получить бесплатный доступ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.