Указание Банка России от 13 января 2005 г. N 1544-У "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 1 декабря 2003 года N 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" (утратило силу)

Указание Банка России от 13 января 2005 г. N 1544-У
"О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 1 декабря 2003 года N 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"

ГАРАНТ:

Инструкцией Банка России от 25 февраля 2014 г. N 149-И настоящее Указание признано утратившим силу

1. В связи с вступлением в силу Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 52 (часть I), ст. 5029; 2004, N 34, ст. 3521), Федерального закона "О валютном регулировании и валютном контроле" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 50, ст. 4859; 2004, N 27, ст. 2711) и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 17 декабря 2004 года N 31) в Инструкцию Банка России от 1 декабря 2003 года N 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" ("Вестник Банка России" от 9 декабря 2003 года N 67) (далее - Инструкция) внести следующие изменения.

1.1. Пункт 1.2 дополнить абзацем следующего содержания:

"В проведении проверок банков могут участвовать служащие государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" (далее - Агентство). Порядок участия служащих Агентства в проверках банков в соответствии со статьями 27 и 32 Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 52 (часть I), ст. 5029; 2004, N 34, ст. 3521) устанавливается нормативным актом Банка России об особенностях проведения проверок банков с участием служащих Агентства.".

1.2. Во втором предложении пункта 1.5 слова "вне местонахождения кредитной организации (ее филиала)" заменить словами "независимо от местонахождения кредитной организации (ее филиала)".

1.3. Пункт 2.2 дополнить абзацами следующего содержания:

"предложений Агентства, направляемых в Банк России в соответствии со статьей 27 Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" (далее - предложения Агентства).

Предложения Агентства включаются в Сводный план по результатам их рассмотрения Главной инспекцией совместно с Департаментом лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций и Департаментом банковского регулирования и надзора. Рассмотрение предложений Агентства и информирование Агентства о результатах их рассмотрения производится в порядке и сроки, которые установлены статьей 27 Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" и нормативным актом Банка России об особенностях проведения проверок банков с участием служащих Агентства.".

1.4. В абзаце втором пункта 2.3 и абзаце втором пункта 4.4 слово "почтовый" исключить.

1.5. В абзаце первом пункта 2.9 и подпункте 9.6.1 слово "типовой" исключить.

1.6. В пункте 2.16:

слова "отдельных видов операций с наличной иностранной валютой в обменных пунктах и операционных кассах вне кассового узла уполномоченных банков (их филиалов)" заменить словами "отдельных видов банковских операций и иных сделок с наличной иностранной валютой и валютой Российской Федерации, чеками (в том числе дорожными чеками), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, с участием физических лиц (далее - операции с наличной валютой и чеками) в уполномоченных банках (их филиалах)";

абзац первый подпункта 2.16.1 изложить в следующей редакции:

"2.16.1. Территориальные учреждения Банка России составляют планы проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) по вопросу выполнения кредитными организациями нормативов обязательных резервов и по вопросу организации работы, совершения и учета операций с наличной валютой и чеками в уполномоченных банках (их филиалах), осуществляемых с учетом периодичности их проведения, установленной нормативными актами Банка России (далее - планы проверок территориального учреждения Банка России). При составлении планов проверок выполнения кредитными организациями нормативов обязательных резервов, проводимых одновременно с проверкой правильности отражения обязательств по счетам бухгалтерского учета в балансах филиалов кредитной организации, территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, определяет срок проведения проверки, а также (при необходимости) вопросы проверки филиалов и информирует об этом территориальные учреждения Банка России, осуществляющие надзор за деятельностью филиалов кредитной организации.".

1.7. В пункте 2.17 слова "отдельных видов операций с наличной иностранной валютой в обменных пунктах и операционных кассах вне кассового узла уполномоченных банков (их филиалов)" заменить словами "операций с наличной валютой и чеками в уполномоченных банках (их филиалах)".

1.8. Пункт 3.3 изложить в следующей редакции:

"3.3. Решение о внесении изменений в Сводный план в части дополнения тематики проверок и переноса сроков проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) в пределах квартала, в котором запланировано их проведение, вправе принимать:

руководитель территориального учреждения Банка России (лицо, его замещающее) - в части региональных проверок кредитных организаций (их филиалов), в том числе проверок кредитных организаций (их филиалов) по вопросам выполнения кредитными организациями нормативов обязательных резервов и организации работы, совершения и учета операций с наличной валютой и чеками в уполномоченных банках (их филиалах), в случаях, предусмотренных пунктом 2.17 настоящей Инструкции;

генеральный инспектор межрегиональной инспекции - в части окружных проверок кредитных организаций (их филиалов) по согласованию с территориальными учреждениями Банка России, инспекционная деятельность которых координируется межрегиональной инспекцией Главной инспекции.

Уведомление о решении, принятом в соответствии с настоящим пунктом, не позднее рабочего дня, следующего за днем его принятия (за исключением проверок кредитных организаций (их филиалов) по вопросам выполнения кредитными организациями нормативов обязательных резервов и организации работы, совершения и учета операций с наличной валютой и чеками в уполномоченных банках (их филиалах), направляется в установленном порядке:

генеральным инспектором межрегиональной инспекции - в Главную инспекцию и руководителю территориального учреждения Банка России;

руководителем территориального учреждения Банка России - в Главную инспекцию и генеральному инспектору межрегиональной инспекции, координирующей инспекционную деятельность территориального учреждения Банка России.".

1.9. В подпункте 3.5.1 слова "местонахождения (почтового адреса) кредитной организации (ее филиала)" заменить словами "местонахождения (адреса) кредитной организации (ее филиала), наименования кредитной организации (ее филиала)".

1.10. Пункт 4.1 изложить в следующей редакции:

"4.1. Основаниями для проведения внеплановых проверок кредитных организаций (их филиалов) являются:

наличие данных о нарушениях кредитными организациями (их филиалами) законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России;

существенное изменение финансового состояния кредитных организаций, в том числе наличие оснований для осуществления мер по предупреждению несостоятельности (банкротства);

выявление фактов, свидетельствующих о возможной недостоверности учета (отчетности) кредитных организаций (их филиалов), а также задержка представления в Банк России отчетности кредитных организаций (их филиалов) более чем на 15 дней;

необходимость проверки выполнения кредитными организациями принятых на себя обязательств, в том числе обязательств по выполнению планов мер по финансовому оздоровлению кредитных организаций;

обращения кредитных организаций в Банк России с ходатайством о предоставлении кредитов Банка России или отсрочки формирования обязательных резервов, депонируемых в Банке России;

обращения федеральных органов в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации;

обращения органов банковского надзора иностранных государств;

случаи, определенные законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России;

предложение Агентства в случаях, предусмотренных статьей 27 Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" и нормативным актом Банка России об особенностях проведения проверок банков с участием служащих Агентства;

иные причины, обусловившие необходимость проведения проверок кредитных организаций (их филиалов).".

1.11. Абзац третий пункта 4.2 дополнить словами ", а также по предложению Агентства (в случаях, предусмотренных нормативным актом Банка России об особенностях проведения проверок банков с участием служащих Агентства)".

1.12. Пункт 4.3 изложить в следующей редакции:

"4.3. Решение о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) вправе принять руководитель территориального учреждения Банка России (о проведении региональной проверки кредитной организации (ее филиала) или генеральный инспектор межрегиональной инспекции (о проведении окружной проверки кредитной организации (ее филиала) в следующих случаях:

при наличии у кредитной организации оснований для осуществления мер по предупреждению несостоятельности (банкротства), предусмотренных статьей 4 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, N 9, ст. 1097; 2001, N 26, ст. 2590; 2004, N 34, ст. 3536), либо при устранении причин возникновения оснований для осуществления мер по предупреждению несостоятельности (банкротства) исполнительными органами кредитной организации в период до истечения срока обращения в органы управления кредитной организации в порядке, установленном пунктом 1 статьи 11 указанного Федерального закона;

при поступлении в территориальное учреждение Банка России заявления об отзыве у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций от лиц, указанных в подпунктах 1, 2 и 3 пункта 1 статьи 50.4 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций";

при обращении кредитной организации в территориальное учреждение Банка России с ходатайством о расширении деятельности в соответствии с порядком, установленным главой 14 Инструкции Банка России от 14 января 2004 года N 109-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 13 февраля 2004 года, N 5551 ("Вестник Банка России" от 20 февраля 2004 года N 15) (далее - Инструкция Банка России N 109-И), в том числе с ходатайством на выдачу Генеральной лицензии, если с даты завершения предыдущей комплексной проверки до представления указанного ходатайства прошло более чем три месяца;

при возникновении оснований для осуществления территориальным учреждением Банка России контроля за правомерностью оплаты приобретателями акций (долей) кредитной организации в порядке, установленном пунктом 17.6 Инструкции Банка России N 109-И;

в иных случаях, когда необходимость (возможность) принятия указанного решения предусмотрена федеральными законами и (или) нормативными актами Банка России.

4.3.1. Уведомление о принятом решении о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения, направляется в установленном порядке:

генеральным инспектором межрегиональной инспекции - в Главную инспекцию и руководителю территориального учреждения Банка России;

руководителем территориального учреждения Банка России - в Главную инспекцию и генеральному инспектору межрегиональной инспекции, координирующей инспекционную деятельность территориального учреждения Банка России.

4.3.2. Руководитель территориального учреждения Банка России либо генеральный инспектор межрегиональной инспекции организует проведение проверки кредитной организации (ее филиала) и подписывает распоряжение на проведение проверки, поручение на проведение проверки и задание на проведение проверки.

4.3.3. При необходимости генеральный инспектор межрегиональной инспекции вправе подписывать распоряжение на проведение проверки, на основании которого руководитель территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за головным офисом кредитной организации, и (или) руководитель территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за структурным подразделением кредитной организации, подписывают поручение на проведение проверки и задание на проведение проверки.".

1.13. В пункте 4.7, подпункте 9.11.3, пунктах 9.13 и 9.14 слова "по типовой форме" в соответствующем падеже и числе исключить.

1.14. В главе 6:

заголовок главы после слов "Банка России" дополнить словами "и служащих Агентства";

дополнить пунктом следующего содержания:

"6.8. Служащие Агентства привлекаются к участию в проведении проверок банков в соответствии со статьями 27 и 32 Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" по решению руководства Банка России в порядке и сроки, установленные нормативным актом Банка России об особенностях проведения проверок банков с участием служащих Агентства.".

1.15. Главу 7 дополнить пунктом следующего содержания:

"7.4. Решения о проведении проверок банков с участием служащих Агентства в соответствии со статьями 27 и 32 Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" принимаются руководством Банка России в порядке и сроки, определенные нормативным актом Банка России об особенностях проведения проверок банков с участием служащих Агентства.".

1.16. Пункт 8.1. дополнить абзацами следующего содержания:

"Распоряжение на проведение проверки, задание на проведение проверки, поручение на проведение проверки и дополнение к поручению на проведение проверки регистрируются в базе данных системы автоматизации документооборота и делопроизводства Банка России (далее - САДД) в соответствии с нормативными и иными актами Банка России, регламентирующими документооборот и делопроизводство в учреждениях системы Банка России.

По решению должностного лица Банка России, обладающего правом поручать проведение проверки, задание на проведение проверки может быть оформлено как приложение к распоряжению на проведение проверки. В этом случае задание на проведение проверки не регистрируется в САДД.

При информировании Агентства о принятии решения о проведении проверки банка Банк России направляет Агентству копию поручения на проведение проверки или копию дополнения к поручению на проведение проверки в порядке и сроки, которые установлены нормативным актом Банка России об особенностях проведения проверок банков с участием служащих Агентства.".

1.17. Пункт 8.2 изложить в следующей редакции:

"8.2. Руководитель территориального учреждения Банка России вправе предоставить право подписи поручения на проведение проверки, распоряжения на проведение проверки, задания на проведение проверки:

руководителю отделения территориального учреждения Банка России, руководителю операционного управления территориального учреждения Банка России (лицу, его замещающему) - в случае проверок кредитных организаций (их филиалов), предусмотренных Сводным планом;

руководителю отделения территориального учреждения Банка России, руководителю операционного управления территориального учреждения Банка России (лицу, его замещающему) - в случае проверок кредитных организаций (их филиалов), предусмотренных планами проверок территориального учреждения Банка России, составляемыми в соответствии с пунктом 2.16 настоящей Инструкции;

руководителю расчетно-кассового центра территориального учреждения Банка России (лицу, его замещающему) - в случае проверок кредитных организаций (их филиалов) по вопросам выполнения кредитными организациями нормативов обязательных резервов и организации работы, совершения и учета операций с наличной валютой и чеками в уполномоченных банках (их филиалах).".

1.18. Абзац первый пункта 8.3 после слова "сообщить" дополнить словами "по форме приложения 15 к настоящей Инструкции".

1.19. Пункт 8.5 изложить в следующей редакции:

"8.5. Поручение на проведение проверки и (или) дополнение к поручению на проведение проверки, составленные соответственно по форме приложения 1 или приложения 2 к Инструкции Банка России N 105-И, а также задание на проведение проверки выдаются руководителю рабочей группы. При необходимости, в том числе при проведении межрегиональных проверок кредитных организаций (их филиалов), указанные документы могут выдаваться члену рабочей группы.

Руководитель рабочей группы или член рабочей группы одновременно с получением поручения на проведение проверки, дополнения к поручению на проведение проверки и задания на проведение проверки должен быть ознакомлен с распоряжением на проведение проверки.

Факт получения руководителем рабочей группы или членом рабочей группы указанных документов, а также факт ознакомления с распоряжением на проведение проверки удостоверяются подписью руководителя рабочей группы или члена рабочей группы в Журнале учета получения поручений на проведение проверок, дополнений к поручениям на проведение проверок, заданий на проведение проверок, а также ознакомления с распоряжениями на проведение проверок кредитных организаций (их филиалов) (далее - Журнал учета).

Журнал учета ведется в соответствии с приложением 9 к настоящей Инструкции подразделениями Банка России, проводящими проверки кредитных организаций (их филиалов): Главной инспекцией, межрегиональной инспекцией, инспекционным подразделением территориального учреждения Банка России, иным структурным подразделением территориального учреждения Банка России или центрального аппарата Банка России. Порядок ведения Журнала учета может быть дополнительно определен внутренним регламентом соответствующего структурного подразделения Банка России.".

1.20. Абзац второй пункта 9.12 изложить в следующей редакции:

"Паспорт проверки формируется в соответствии с приложением 11 к настоящей Инструкции и хранится в инспекционном подразделении Банка России или в ином структурном подразделении Банка России, проводившем проверку (в том числе в структурном подразделении территориального учреждения Банка России). По решению должностного лица Банка России, подписавшего поручение на проведение проверки, паспорт может быть передан в иное структурное подразделение Банка России.

В случае проведения проверки выполнения кредитной организацией нормативов обязательных резервов копии акта проверки, оформленные в установленном порядке, подлежат передаче инспекционным подразделением Банка России в структурное подразделение Банка России, осуществляющее контроль за выполнением кредитными организациями нормативов обязательных резервов.".

1.21. В абзацах девятом и десятом пункта 9.13 слово "копии" заменить словом "экземпляры".

1.22. Подпункт 10.1.2 изложить в следующей редакции:

"10.1.2. При наличии оснований, предусмотренных пунктом 8.1 Инструкции Банка России N 105-И, руководитель рабочей группы принимает решение о составлении промежуточного акта проверки и организует его подготовку в срок, согласованный с руководителем инспекционного или иного структурного подразделения Банка России, в том числе с руководителем структурного подразделения территориального учреждения Банка России, проводящего проверку (с руководителем операционного управления территориального учреждения Банка России, с руководителем отделения территориального учреждения Банка России, курирующим подразделение, проводящее проверку).".

1.23. В пунктах 10.2 и 10.3 слова "вне местонахождения" заменить словами "независимо от местонахождения".

1.24. В пункте 10.4:

в абзаце первом слова "в Журнале учета" заменить словами "в САДД в соответствии с нормативными и иными актами Банка России, регламентирующими документооборот и делопроизводство в учреждениях системы Банка России";

абзац второй изложить в следующей редакции:

"Каждый экземпляр акта проверки должен иметь сквозную нумерацию страниц, регистрационный номер, должен быть прошит нитью, не имеющей разрывов, и скреплен печатью структурного подразделения центрального аппарата Банка России или печатью территориального учреждения Банка России (печатью расчетно-кассового центра территориального учреждения Банка России, печатью операционного управления территориального учреждения Банка России, печатью отделения территориального учреждения Банка России, иного структурного подразделения территориального учреждения Банка России). При необходимости перечень документов, подлежащих скреплению печатью территориального учреждения Банка России или его структурного подразделения при проведении проверок, устанавливается распорядительными документами территориального учреждения Банка России.".

1.25. В пункте 10.6:

абзац первый изложить в следующей редакции:

"10.6. Руководитель рабочей группы совместно с руководителем инспекционного или иного структурного подразделения Банка России, в том числе структурного подразделения территориального учреждения Банка России, проводившего проверку, подготавливает докладную записку о результатах проверки кредитной организации (ее филиала) на имя должностного лица Банка России, подписавшего распоряжение на проведение проверки, за подписью руководителя структурного подразделения Банка России (лица, его замещающего) или иного должностного лица Банка России, которому в соответствии с распоряжением на проведение проверки поручено провести проверку (далее - руководитель структурного подразделения Банка России, обладающий правом подписи докладной записки о результатах проверки). Докладная записка о результатах проверки составляется в соответствии с приложением 13 к настоящей Инструкции.

По решению должностного лица Банка России, подписавшего поручение на проведение проверки, докладная записка о результатах проверки по вопросу выполнения кредитными организациями нормативов обязательных резервов или по вопросу организации работы, совершения и учета операций с наличной валютой и чеками в уполномоченных банках (их филиалах) может не составляться. Указанное решение оформляется в виде резолюции должностного лица Банка России, подписавшего поручение на проведение проверки, на первом экземпляре акта проверки.";

абзац второй изложить в следующей редакции:

"Первый экземпляр акта проверки и проект докладной записки о результатах проверки представляются для рассмотрения руководителю структурного подразделения Банка России, обладающему правом подписи докладной записки о результатах проверки, не позднее пяти рабочих дней:

с даты ознакомления руководителя кредитной организации (ее филиала) с актом проверки или с даты отказа руководителя кредитной организации (ее филиала) от получения акта проверки для ознакомления;

со дня поступления акта проверки в инспекционное или иное структурное подразделение Банка России, в том числе структурное подразделение территориального учреждения Банка России, проводившее проверку, - в случае возврата акта проверки после ознакомления с ним руководителя кредитной организации (ее филиала) или поступления информации об отказе руководителя кредитной организации (ее филиала) от ознакомления с ним через организацию связи.".

1.26. В пункте 10.8:

абзац первый изложить в следующей редакции:

"Руководитель структурного подразделения Банка России, обладающий правом подписи докладной записки о результатах проверки, не позднее рабочего дня, следующего за днем подписания докладной записки о результатах проверки, направляет ее одновременно с первым экземпляром акта проверки должностному лицу Банка России, поручившему проведение проверки кредитной организации (ее филиала) (должностному лицу Банка России, подписавшему распоряжение на проведение проверки, или иному должностному лицу Банка России, определенному распоряжением на проведение проверки).";

в абзаце третьем:

после слов "в установленном порядке," дополнить словами "а также при необходимости предложения о применении мер воздействия", после слов "надзор за деятельностью кредитной организации" слова "(ее филиала)" исключить.

1.27. В пункте 10.10 после слов "в установленном порядке" дополнить словами "в электронном виде".

1.28. В приложениях 1-6 и 10 к Инструкции исключить слово "типовая" в соответствующем числе и падеже.

1.29. В приложении 3 "Составление Сводного годового плана комплексных и тематических проверок кредитных организаций (их филиалов)":

графу 12 строки 2 дополнить словами "В случае принятия предложения - к N 4 п/п, в случае отклонения - к N 3 п/п настоящего приложения".

1.30. В приложении 5 "Организация внеплановых проверок кредитных организаций (их филиалов)":

графу 8 строки 10 дополнить аббревиатурой "ГИМИ";

графу 8 строки 13 дополнить словами "Руководитель ТУ";

в графе 11 строки 6 слова "Основанием является пакет документов ГИКО на проведение внеплановой проверки" заменить словами "Основанием являются: пакет документов ГИКО на проведение внеплановой проверки, решение руководителя ТУ (ГИМИ) о проведении внеплановой проверки в соответствии с п. 4.3 настоящей Инструкции".

1.31. Приложение 7 "Распоряжение на проведение проверки кредитной организации (ее филиала)" изложить в редакции приложения 1 к настоящему Указанию.

1.32. Приложение 8 "Задание на проведение проверки кредитной организации (ее филиала)" изложить в редакции приложения 2 к настоящему Указанию.

1.33. Приложение 9 "Журнал учета поручений на проведение проверок и регистрации актов проверок кредитных организаций (их филиалов) на 20__ год" изложить в редакции приложения 3 к настоящему Указанию.

1.34. Графу 4 строки 1 приложения 10 "Подготовка к проведению проверки, кредитной организации (ее филиала)" дополнить словами "или руководитель инспекционного либо иного структурного подразделения Банка России".

1.35. Приложение 11 "Паспорт проверки кредитной организации (ее филиала)" изложить в редакции приложения 4 к настоящему Указанию.

1.36. В приложении 13 "Докладная записка о результатах проверки кредитной организации (ее филиала)":

слова "обладающему правом поручать проведение проверки (Должностному лицу Банка России, подписавшему поручение на проведение проверки)" заменить словами "подписавшему распоряжение на проведение проверки";

абзац второй примечания "*" изложить в следующей редакции:

"По решению руководителя отделения территориального учреждения Банка России, руководителя операционного управления территориального учреждения Банка России, руководителя расчетно-кассового центра территориального учреждения Банка России или иного должностного лица Банка России, подписавшего поручение на проведение проверки, докладная записка о результатах проверки по вопросам выполнения кредитными организациями нормативов обязательных резервов или докладная записка о результатах проверки по вопросам организации работы, совершения и учета операций с наличной валютой и чеками в уполномоченных банках (их филиалах) может не составляться.".

1.37. В приложении 14 "Информационное сообщение о предоставлении информации в Единую информационную базу данных Банка России "Принятые меры воздействия" слова "либо неприменении" исключить.

1.38. Дополнить Инструкцию приложением "Сообщение уполномоченного представителя Банка России о наличии обстоятельств, препятствующих его участию в проведении проверки кредитной организации (ее филиала)", изложив его в редакции приложения 5 к настоящему Указанию.

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".

Председатель Центрального банка Российской Федерации

С.М. Игнатьев

Приложение 1
к Указанию Банка России от 13 января 2005 года
N 1544-У "О внесении изменений в Инструкцию
Банка России от 1 декабря 2003 года N 108-И
"Об организации инспекционной деятельности
Центрального банка Российской
Федерации (Банка России)"

Приложение 7
к Инструкции Банка России от 1 декабря 2003 года
N 108-И "Об организации инспекционной
деятельности Центрального банка
Российской Федерации (Банка России)"

                   Распоряжение на проведение проверки

                    кредитной организации (ее филиала)

Центральный Банк Российской Федерации (Банк России) Для служебного пользования Экз. N _____ Распоряжение на проведение проверки _______________________________________________________________________ (полное официальное наименование и регистрационный номер кредитной организации, ОГРН; полное наименование и порядковый номер ее филиала)*(1) N ___________ от "___"__________20_года В соответствии со статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"*(2) Обязываю: 1.________________________________________________________________ (структурное подразделение Банка России*(3)) провести в срок с _____________20__ года по _____________ 20__ года*(4) комплексную или тематическую проверку__________________________________ _______________________________________________________________________ (полное официальное наименование кредитной организации, полное наименование ее филиала)*(1) 2.________________________________________________________________ (указывается соответствующее должностное лицо Банка России) сформировать рабочую группу *(5) для проведения проверки; 3.________________________________________________________________ (указывается соответствующее должностное лицо Банка России) подготовить задание на проведение проверки*(6). 4. Установить проверяемый период с "___"_______________20_ года по "___"______________20_ года. 5. Иные распоряжения, касающиеся организации, проведения проверки и представления ее результатов. Должностное лицо Банка России, обладающее правом поручать проведение проверки ____________________________ (подпись и ее расшифровка) м.п. Банка России (территориального учреждения Банка России или иного структурного подразделения Банка России)

______________________________

*(1) Указывается основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным Единого государственного реестра юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; полное официальное наименование и местонахождение проверяемой кредитной организации (полное наименование и местонахождение проверяемого филиала).

*(2) При проведении проверок в случаях, предусмотренных нормативным актом Банка России об особенностях проведения проверок с участием служащих Агентства, следует дополнительно указывать, что проверка проводится в соответствии со статьей 27 или статьей 32 Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации".

*(3) Наименование территориального учреждения Банка России либо инспекционного и иного структурного подразделения территориального учреждения Банка России, которыми должна быть проведена проверка кредитной организации (ее филиала).

*(4) Указывается предполагаемая дата завершения проверки кредитной организации (ее филиала).

Даты завершения проверок филиалов (представительств) кредитной организации и (или) внутренних структурных подразделений кредитной организации (ее филиала) вне местонахождения кредитной организации (ее филиала) должны предшествовать дате завершения проверки головного офиса кредитной организации не менее чем на 5 рабочих дней.

*(5) При проведении проверки в случаях, предусмотренных статьями 27 и 32 Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" и нормативным актом Банка России об особенностях проведения проверок банков с участием служащих Агентства, дополнительно указывается: "с привлечением служащих государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов".

В распоряжении на проведение проверки может быть определено должностное лицо, которому представляется акт проверки и докладная записка о результатах проверки.

*(6) Указываются должностные лица Банка России либо работники соответствующих структурных подразделений Банка России, обязанность которых подготовить задание на проведение проверки предусмотрена распорядительным или иным актом Банка России (самостоятельно или по согласованию с Агентством).

Приложение 2
к Указанию Банка России от 13 января 2005 года
N 1544-У "О внесении изменений в Инструкцию
Банка России от 1 декабря 2003 года N 108-И
"Об организации инспекционной деятельности
Центрального банка Российской
Федерации (Банка России)"

Приложение 8
к Инструкции Банка России от 1 декабря 2003 года
N 108-И "Об организации инспекционной
деятельности Центрального банка
Российской Федерации (Банка России)"

                    Задание на проведение проверки

                  кредитной организации (ее филиала)

Центральный Банк Российской Федерации (Банк России) Для служебного пользования Экз. N _____ Задание на проведение проверки ______________________________________________________________________ (полное официальное наименование и регистрационный номер кредитной организации, ОГРН; полное наименование и порядковый номер ее филиала)* N ___________ от "___"__________20_года Рабочей группе в соответствии с поручением от __________ 20__ года N ______ в ходе ______________ проверки _______________________________ (вид проверки) (полное официальное наименование и регистрационный _______________________________________________________________________ номер кредитной организации, ОГРН (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* за период деятельности кредитной организации (ее филиала) с ___________ 20__ года по ___ ______20__ года надлежит проверить следующие вопросы** ______________________________________________________________________. Должностное лицо Банка России, обладающее правом поручать проведение проверки ________________________________ (подпись и ее расшифровка) м.п. Банка России (территориального учреждения Банка России или иного структурного подразделения Банка России)

______________________________

* Указывается основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным Единого государственного реестра юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций.

** При проведении комплексной проверки кредитной организации в обязательном порядке включаются вопросы оценки соблюдения законодательства Российской Федерации, в том числе законодательства Российской Федерации по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и нормативных актов Банка России, оценки исполнения кредитными организациями (их филиалами) предписаний Банка России об устранении в их деятельности нарушений, выявленных в ходе предыдущих проверок кредитных организаций (их филиалов), оценки достоверности учета (отчетности) кредитной организации (ее филиала), определения размера рисков, величины активов и пассивов и достаточности собственных средств (капитала) кредитной организации, оценки систем управления рисками и организации внутреннего контроля кредитной организации (ее филиала), оценки финансового состояния и перспектив деятельности кредитной организации.

В задание на проведение проверки по решению должностного лица Банка России, обладающего правом поручать проведение проверки, включаются вопросы выполнения кредитными организациями нормативов обязательных резервов или вопросы организации работы, совершения и учета операций с наличной валютой и чеками в уполномоченных банках (их филиалах), если срок проведения проверки кредитной организации (ее филиала), предусмотренной Сводным планом, или внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала), проводимой инспекционным подразделением Банка России, совпадает со сроком проведения проверки, предусмотренной планами проверок территориального учреждения Банка России.

Задание на проведение проверки или дополнение к заданию на проведение проверки в случае привлечения служащих Агентства к проведению проверки банка в соответствии с нормативным актом Банка России об особенностях проведения проверок банков с участием служащих Агентства оформляются по форме, предусмотренной настоящим приложением.

Приложение 3
к Указанию Банка России от 13 января 2005 года
N 1544-У "О внесении изменений в Инструкцию
Банка России от 1 декабря 2003 года N 108-И
"Об организации инспекционной деятельности
Центрального банка Российской
Федерации (Банка России)"

Приложение 9
к Инструкции Банка России от 1 декабря 2003 года
N 108-И "Об организации инспекционной
деятельности Центрального банка
Российской Федерации (Банка России)"

Журнал
учета получения поручений на проведение проверок, дополнений к поручениям на проведение проверок, заданий на проведение проверок, а также ознакомления с распоряжениями на проведение проверок кредитных организаций (их филиалов) на 20__ год*

_________________________________________________________________________

 (наименование территориального учреждения Банка России, инспекционного

           или иного структурного подразделения Банка России)

N п/п	Сведения о поручении на проведение проверки (дополнении к поручению на проведение проверки)**			Регистрационный номер в САДД задания на проведение проверки	Регистрационный номер в САДД распоряжения на проведение проверки	Поручение, дополнение к поручению и задание на проведение проверки получены, с распоряжением на проведение проверки ознакомлен
	сокращенное наименование кредитной организации (ее филиала)	регистрационный номер в САДД	срок действия			должность, Ф.И.О.	дата	подпись
	2	3	4	5	6	7	8	9

______________________________

* Журнал учета ведется в инспекционном или ином структурном подразделении Банка России, проводящем проверку кредитной организации (ее филиала).

** Поручение на проведение проверки, дополнение к поручению на проведение проверки регистрируются в базе данных системы автоматизации документооборота и делопроизводства (САДД) Банка России в соответствии с нормативными и иными актами Банка России, регламентирующими делопроизводство в учреждениях системы Банка России, без указания наименования кредитной организации (ее филиала). Сокращенное наименование кредитной организации (ее филиала) вводится в САДД при регистрации акта проверки кредитной организации (ее филиала).

Документы, оформляемые при организации и проведении проверок кредитных организаций (их филиалов) должны быть отражены в учетной карточке САДД, ведущейся с момента регистрации поручения на проведение проверки кредитной организации (ее филиала).

Приложение 4
к Указанию Банка России от 13 января 2005 года
N 1544-У "О внесении изменений в Инструкцию
Банка России от 1 декабря 2003 года N 108-И
"Об организации инспекционной деятельности
Центрального банка Российской
Федерации (Банка России)"

Приложение 11
к Инструкции Банка России от 1 декабря 2003 года
N 108-И "Об организации инспекционной
деятельности Центрального банка
Российской Федерации (Банка России)"

                            Паспорт проверки

                   кредитной организации (ее филиала)

Центральный Банк Российской Федерации (Банк России) Для служебного пользования Экз. N _____ Паспорт проверки*(1) _______________________________________________________________________ (полное официальное наименование и регистрационный номер кредитной организации, ОГРН; полное наименование и порядковый номер ее филиала)*(2) В соответствии со статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"*(3) и поручением на проведение проверки от ____ _______________ 20_ года N  _______________ руководителем рабочей группы _______________________________________________________________________ (Ф.И.О. руководителя рабочей группы) и членами рабочей группы ______________________________________________ (Ф.И.О. членов рабочей группы) проведена ____________________________________________________ проверка (вид проверки) _______________________________________________________________________ (полное официальное наименование кредитной организации (полное наименование ее филиала) за период деятельности с "__" ______20__ года по "__" _______20__ года. Прилагается опись документов, хранящихся в паспорте проверки*(4) _______________________________________________________________________ (полное официальное наименование кредитной организации (полное наименование ее филиала) по состоянию на "__" ____________20__ года*(5). Дата направления сведений о результатах проверки структурному подразделению Банка России, по предложению которого проведена проверка, - ______________20__ года. Руководитель рабочей группы ______________________________ (подпись и ее расшифровка)

______________________________

*(1) Включается комплект документов (информации), их копий, иных материалов проверки кредитной организации (ее филиала), формируемый в соответствии с перечнем, установленным пунктом 9.13 настоящей Инструкции, а также иные документы (информация) по усмотрению руководителя рабочей группы или по указанию должностного лица Банка России, подписавшего поручение на проведение проверки, либо руководителя инспекционного или иного структурного подразделения Банка России, проводившего проверку, в том числе:

заявки на предоставление документов (информации), составленные в соответствии с приложением 4 к Инструкции Банка России N 105-И;

копии документов кредитной организации (ее филиала), подтверждающих содержащиеся в акте проверки сведения (информацию) о недостоверности учета (отчетности) кредитной организации (ее филиала), о фактах (событиях) выявленных нарушений и недостатков в деятельности кредитной организации (ее филиала), не устраненных к моменту их выявления, об устранении кредитной организацией (ее филиалом) фактов (событий) выявленных нарушений и недостатков в деятельности кредитной организации (ее филиала), иную надзорную информацию, необходимую для определения размера рисков, активов, пассивов кредитной организации (ее филиала), величины и достаточности собственных средств (капитала) кредитной организации, а также для оценки систем управления рисками и организации внутреннего контроля кредитной организации (ее филиала), финансового состояния и перспектив деятельности кредитной организации;

копии документов кредитной организации (ее филиала), подтверждающие выводы рабочей группы и мотивированные суждения рабочей группы, содержащиеся в акте проверки и докладной записке о результатах проверки;

объяснительные записки, справки, письменные разъяснения руководителя кредитной организации (ее филиала) и работников кредитной организации (ее филиала);

индивидуальные задания членам рабочей группы и индивидуальные отчеты членов рабочей группы о результатах проверки кредитной организации (ее филиала).

*(2) Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным Единого государственного реестра юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций.

*(3) При проведении проверок в случаях, предусмотренных нормативным актом Банка России об особенностях проведения проверок с участием служащих Агентства, дополнительно указывается, что проверка проведена в соответствии со статьей 27 или статьей 32 Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации".

*(4) Паспорт проверки одновременно с актом проверки и проектом докладной записки о результатах проверки кредитной организации (ее филиала) передается руководителю инспекционного подразделения Банка России, работником которого является руководитель рабочей группы, на основании описи хранящихся в паспорте проверки документов, являющейся неотъемлемой частью паспорта проверки и составляемой в соответствии с приложением 12 к настоящей Инструкции.

*(5) Указывается дата направления акта проверки должностному лицу Банка России, подписавшему поручение на проведение проверки.

Приложение 5
к Указанию Банка России от 13 января 2005 года
N 1544-У "О внесении изменений в Инструкцию
Банка России от 1 декабря 2003 года N 108-И
"Об организации инспекционной деятельности
Центрального банка Российской
Федерации (Банка России)"

Приложение 15
к Инструкции Банка России от 1 декабря 2003 года
N 108-И "Об организации инспекционной
деятельности Центрального банка
Российской Федерации (Банка России)"

                                Сообщение

   уполномоченного представителя Банка России о наличии обстоятельств,

 препятствующих его участию в проведении проверки кредитной организации

                              (ее филиала)*

Должностному лицу Банка России, подписавшему поручение на проведение проверки ____________________________________________ (Ф.И.О.) В соответствии с пунктом 8.3 Инструкции Банка России от 1 декабря 2003 года N 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" и для принятия решения о целесообразности (нецелесообразности) исключения меня из состава рабочей группы, сформированной для проведения проверки ______________________________________________________________________, (сокращенное наименование кредитной организации, наименование ее филиала) в качестве __________ рабочей группы сообщаю о себе следующие сведения: (руководителя (члена) 1. состою в близком родстве _______________________________________ (указать степень родства)** с ____________________________________________________________________; (Ф.И.О., должность, занимаемая в проверяемой кредитной организации (ее филиале)** 2. владею долями (акциями) проверяемой кредитной организации в размере ______________________________________________________________; (сумма, в рублях) 3. в проверяемой кредитной организации (ее филиале) размещены мои собственные денежные средства в размере _______________________________ (сумма, в рублях, иностранной валюте) в виде _______________________________________________________________; (банковский вклад, банковский счет и т.д.) 4. в проверяемой кредитной организации (ее филиале) размещены денежные средства в размере____________________________________________ (сумма, в рублях, иностранной валюте) в виде_________________________________________________________________ (банковский вклад, банковский счет и т.д.) состоящим (ей) со мной в близком родстве _____________________________; (указать Ф.И.О. и степень родства)** 5. в проверяемой кредитной организации (ее филиале) состоящим (ей) со мной в близком родстве _____________________________________________ (указать Ф.И.О. и степень родства)** получались денежные средства (имущество ______________________________) (перечислить имущество) в размере ____________________________________________________________; (сумма, в рублях, иностранной валюте) 6. трудовые отношения с проверяемой кредитной организацией в течение двух календарных лет, предшествующих году проведения проверки***____________________ ______________________________________. (указывается период работы) Уполномоченный представитель Банка России _____________________(Ф.И.О.) (подпись и ее расшифровка) "_____"__________________20___года

______________________________

* Оформляется до даты начала проведения проверки кредитной организации (ее филиала) при наличии сведений (обстоятельств), предусмотренных пунктами 8.3 и 8.4 настоящей Инструкции.

** Степень родства и должность указываются в соответствии с пунктом 8.3 настоящей Инструкции.

*** Заполняется руководителем рабочей группы.