Приложение N 2. Анкета соискателя лицензии

Информация об изменениях:

Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 27 июня 2006 г. N 06-70/пз-н в настоящее приложение внесены изменения

См. текст приложения в предыдущей редакции

ГАРАНТ:

См. данную форму в редакторе MS-Word

Приложение N 2

к Порядку лицензирования видов

профессиональной деятельности на

рынке ценных бумаг
(с изменениями от 27 июня 2006 г.)

                                  Анкета

     1. Сведения общего характера

     1.1. Наименование соискателя на русском и английском языках:

полное __________________________________________________________________

сокращенное _____________________________________________________________

     1.2. Сведения об адресах и контактных телефонах соискателя:

место нахождения ________________________________________________________

почтовый адрес __________________________________________________________

фактический адрес _______________________________________________________

номер телефона __________________________________________________________

номер факса _____________________________________________________________

адрес электронной почты _________________________________________________

     1.3. Сведения о государственной регистрации соискателя:

дата государственной регистрации ________________________________________

регистрационный номер ___________________________________________________

наименование органа, осуществившего государственную регистрацию

_________________________________________________________________________

     1.4. Сведения о постановке на налоговый учет:

ИНН _____________________________________________________________________

Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку

соискателя на налоговый учет ____________________________________________

     1.5. Коды общероссийских классификаторов:

ОКПО ____________________________________________________________________

СООГУ(ОКОГУ) ____________________________________________________________

СОАТО(ОКАТО) ____________________________________________________________

ОКОНХ(ОКДП) _____________________________________________________________

КФС _____________________________________________________________________

КОПФ ____________________________________________________________________

     1.6. Сведения о всех счетах, открытых в банке (банках)*:

полное наименование банка _______________________________________________

место нахождения банка __________________________________________________

тип счета (расчетный, текущий, валютный и т.п.) _________________________

номер счета _____________________________________________________________

------------------------------

     * Заполняется только организациями, не являющимися кредитными.

     1.7.  Список  филиалов  и  представительств   соискателя,    включая

информацию об их адресах (местах нахождения)*.

------------------------------

     * Заполняется только организациями, не являющимися кредитными.

     1.8. Цели  деятельности  соискателя,  виды  деятельности  соискателя

(указываются в точном соответствии с Уставом соискателя).

     1.9.  Виды  деятельности,  на  осуществление  которых  у  соискателя

имеются лицензии (с указанием даты выдачи и срока действия  лицензии,  ее

номера, а также государственного органа, выдавшего лицензию).

     1.10. Сведения о членстве в организаторах торговли на  рынке  ценных

бумаг ____.

     Сведения о членстве в саморегулируемых организациях на рынке  ценных

бумаг _________________.

     1.11. Сведения о финансовом состоянии соискателя

1. Размер уставного капитала (в соответствии с Уставом)
2. Размер собственных средств (в соответствии с расчетом размера собственных средств)
3. Проводились ли ранее в отношении соискателя процедуры банкротства

     1.12. Сведения об аудиторской организации (аудиторе)*

------------------------------

     * Указываются сведения  об  аудиторской  организации   (аудиторе), с

которой соискателем заключен договор на проведение  аудиторских  проверок

либо, при отсутствии указанной аудиторской организации, которая проводила

последнюю аудиторскую проверку.

Наименование аудиторской организации (фамилия, имя, отчество аудитора)
Полное название (с указанием видов деятельности), дата выдачи, срок действия и номер лицензии аудиторской организации (аудитора)
Почтовый адрес аудиторской организации (аудитора)
Фактический адрес аудиторской организации (аудитора)

     1.13. Сведения о лицах,  владеющих  долями  уставного  (складочного)

капитала соискателя*

------------------------------

     * Указываются сведения о юридических лицах,  владеющих  5%  и  более

уставного (складочного) капитала соискателя.

     Для юридических лиц:

1. Наименование юридического лица
2. Адрес государственной регистрации
3. Адрес фактический
4. Доля юридического лица в уставном (складочном) капитале соискателя

     Для физических лиц:

1. Фамилия, имя, отчество физического лица
2. Гражданство
3. Доля в уставном (складочном) капитале соискателя

     1.14. Сведения о юридических лицах, долей  в  уставном  (складочном)

капитале которых владеет соискатель*

------------------------------

     * Указываются  сведения  о  юридических  лицах,  доля   соискателя в

уставном (складочном) капитале которых составляет 5% и более.

1. Наименование юридического лица
2. Адрес государственной регистрации
3. Адрес фактический
4. Доля юридического лица в уставном (складочном) капитале соискателя

     2. Сведения об органах управления соискателя

     2.1.  Информация  о  лице,  являющемся  единоличным   исполнительным

органом соискателя:

1. Фамилия, имя, отчество
2. Дата и место рождения
3. Гражданство
4. Паспортные данные (серия и номер паспорта, дата выдачи паспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства)
5. Образование (наименование учебного заведения, дата окончания, специальность)
6. Места работы за последние пять лет (наименование организации, должности)
7. Дата принятия на работу в организацию - соискатель
8. Должность, занимаемая в настоящее время в соискателе
9. Сведения о работе по совместительству в иных организациях (наименование организации, должность)
10. Сведения об участии в органах управления других юридических лиц (наименование юридического лица, наименование органа управления, статус в органе управления)

     2.2. Информация о коллегиальном исполнительном органе соискателя.

     По каждому лицу, входящему в состав  коллегиального  исполнительного

органа, необходимо указать следующую информацию:

1. Фамилия, имя, отчество
2. Дата и место рождения
3. Гражданство
4. Паспортные данные (серия и номер паспорта, дата выдачи паспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства)
5. Образование (наименование учебного заведения, дата окончания, специальность)
6. Места работы за последние пять лет (наименование организации, должности)
7. Дата принятия на работу в организацию - соискатель
8. Должность, занимаемая в настоящее время в соискателе
9. Сведения о работе по совместительству в иных организациях (наименование организации, должность)
10. Сведения об участии в органах управления других юридических лиц (наименование юридического лица, наименование органа управления, статус в органе управления)

     2.3. Информация о  Совете  директоров  соискателя   (указывается при

наличии Совета директоров).

     По каждому лицу, входящему в состав  Совета  директоров,  необходимо

указать следующую информацию:

1. Фамилия, имя, отчество
2. Дата и место рождения
3. Гражданство
4. Паспортные данные (серия и номер паспорта, дата выдачи паспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства)
5. Образование (наименование учебного заведения, дата окончания, специальность)
6. Места работы за последние пять лет (наименование организации, должности)
7. Дата принятия на работу в организацию - соискатель
8. Должность, занимаемая в настоящее время в соискателе
9. Сведения о работе по совместительству в иных организациях (наименование организации, должность)
10. Сведения об участии в органах управления других юридических лиц (наименование юридического лица, наименование органа управления, статус в органе управления)

     3. Сведения о штатной структуре соискателя и о работниках соискателя

Наимено- вание структу- рного подраз- деления (при наличии)	Наиме- нование должно- сти	Фамилия, имя, отчество работника	Характер работы (основное место работы /совместите- льство/ единственное место работы)	Должнос- тные обязан- ности	Соответствие квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

     4. Сведения о руководителях  структурных  подразделений  соискателя,

осуществляющих  функции,  непосредственно  связанные   с   осуществлением

профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг*, и о контролерах

------------------------------

     * Указываются сведения о структурных подразделениях  соискателя,  не

являющихся техническими или вспомогательными.

1. Фамилия, имя, отчество
2. Дата и место рождения
3. Гражданство
4. Паспортные данные (серия и номер паспорта, дата выдачи паспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства)
5. Образование (наименование учебного заведения, дата окончания, специальность)
6. Места работы за последние пять лет (наименование организаций, должности)
7. Дата принятия на работу в организацию - соискатель
8. Должность, занимаемая в настоящее время в соискателе
9. Сведения о работе по совместительству в иных организациях (наименование организации, должность)
10. Сведения об участии в органах управления других юридических лиц (наименование юридического лица, наименование органа управления, статус в органе управления)

     Достоверность информации, содержащейся в  настоящей  регистрационной

форме, подтверждаю.

     Дата, по состоянию на которую составлен настоящий документ _____

     Руководитель соискателя ___________________ ________________________

                                 (подпись)             (И.О. Фамилия)

  Печать соискателя