Изменение 23/2004 ОКУД Общероссийского классификатора управленческой документации ОК 011-93

Дата введения 1 апреля 2005 г.

с правом досрочного применения

Директива	Код	КЧ	Наименование формы	Индекс	Периодичность
Аннулировать
А	0409020	1	Сведения для ведения и актуализации Реестра аудиторских фирм (аудиторов), получивших лицензии на осуществление аудиторской деятельности в области банковского аудита		По мере возникновения
А	0409022	4	Сводная информация о проведенных аудиторских проверках кредитных организаций		Годовая
А	0409025	3	Отчет о работе по регистрации обменных пунктов и операционных касс уполномоченных банков		Квартальная
А	0409026	8	Сведения о причинах, по которым не была проведена аудиторская проверка кредитных организаций и банковских групп		Годовая
А	0409031	3	Сводная информация о проведенных аудиторских проверках банковских групп		Годовая
А	0409041	9	Отчет о проведенных проверках деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг		Квартальная
А	0409053	7	Реквизиты финансово-промышленной группы		На нерегулярной основе
А	0409111	7	Расшифровки отдельных символов отчета о прибылях и убытках		Квартальная
А	0409112	3	Таблица корректировок		Месячная
А	0409123	5	Данные о движении денежных средств		Годовая
А	0409126	4	Данные об использовании прибыли и фондов, создаваемых из прибыли		Квартальная
А	0409133	0	Аналитические данные о состоянии кредитного портфеля		Месячная
А	0409152	5	Собственные средства банка, инвестируемые на приобретение долей (акций) одного юридического лица (H12.1)		Месячная
А	0409154	8	Информация о нормативах Н6, Н8, Н9, Н10, H12.1, не соответствующих установленным нормативным значениям, и об установлении контрольных значений обязательных нормативов		Месячная
А	0409171	0	Сведения об иностранных инвестициях в уставном капитале действующей кредитной организации		Квартальная
А	0409201	6	Отчет о кассовых оборотах учреждений Банка России и кредитных организаций (оперативный)		Пятидневная
А	0409203	9	Отчет о кассовых оборотах учреждений Сберегательного банка Российской Федерации		Месячная
А	0409205	1	Сведения о суммах поступлений и выдач наличных денег из касс расчетно-кассовых центров		Полугодовая
А	0409215	7	Отчет об остатках денежных средств на балансовых счетах N 20202, 20206, 20207, 20208, 20209		Суточная
А	0409303	3	Сведения о задолженности по кредитам Банка России		Пятидневная
А	0409353	0	Информация по выполнению требований Федерального закона "О реструктуризации кредитных организаций"		Месячная
А	0409602	0	Отчет о некоторых видах валютных операций		Квартальная
А	0409606	6	Отчет об операциях по импортным контрактам		Месячная
А	0409612	6	Сведения о некоторых видах валютных операций		Квартальная
А	0409615	5	Сводный отчет о расчетах судовладельцев		Квартальная
А	0409618	4	Отчет исполняющего банка о движении средств по специальным транзитным валютным счетам резидентов		Декадная
А	0409619	0	Сводный отчет о движении средств по специальным транзитным валютным счетам резидентов		Декадная
А	0409638	5	Справка о выполнении установленных головной организацией предельных объемов (лимитов) банковских операций		Месячная
А	0409650	5	Сведения о величине кредитного риска по инструментам, отражаемым на внебалансовых счетах бухгалтерского учета (кроме срочных сделок)		Месячная
А	0409651	1	Сведения о величине кредитного риска по срочным сделкам		Месячная
А	0409653	4	Сводный отчет о движении средств в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов		Суточная
А	0409658	6	Отчет об операциях по экспортным контрактам		Месячная
А	0409659	2	Сводный отчет об операциях по экспортным контрактам		Месячная
А	0409660	0	Отчет об операциях по отдельным счетам, осуществляемых в рамках программы ООН в отношении Ирака		Месячная
А	0409661	7	Отчет об операциях по банковским счетам нерезидентов в валюте Российской Федерации		Декадная
А	0409662	3	Сводный отчет о движении средств (в свободно конвертируемой иностранной валюте) на представительских счетах в банках-нерезидентах		Квартальная
А	0409663	0	Отчет о валютных операциях по кредитным договорам (договорам займа) между резидентами и нерезидентами		Месячная
А	0409810	2	Консолидированный балансовый	отчет	Годовая
А	0409811	9	Консолидированный отчет о прибылях и убытках		Годовая
А	0409903	0	Отчет об остатках на счетах по учету средств федерального бюджета		Месячная
Изменить
И	0401004	7	Заявление об акцепте, отказе от акцепта
И	0401064	7	Опись расчетных документов
И	0406000	8	Документация по организации валютного регулирования и валютного контроля
И	0409021	8	Сведения о заключении договоров на проведение ежегодных аудиторских проверок кредитных организаций и банковских (консолидированных) групп		Годовая
И	0409023	0	Информация о проведении аудиторских проверок кредитных организаций и банковских (консолидированных) групп		Годовая
И	0409024	7	Сведения о заключении договора на проведение ежегодной аудиторской проверки кредитной организации, банковской (консолидированной) группы		Годовая
И	0409028	2	Отчет о работе по контролю за соблюдением кредитными организациями валютного законодательства, а также законодательства в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма		Декадная
И	0409030	7	Карточка учета разрешения (дополнения к разрешению)		Месячная
И	0409038	8	Сведения о проверках кредитных организаций (их филиалов)		Годовая
И	0409039	4	Отчет о работе в области внутреннего аудита и ревизий в системе Банка России		Квартальная, годовая
И	0409043	1	Отчет о владении акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций служащими территориального учреждения Банка России		Годовая
И	0409052	0	Список аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация		На нерегулярной основе
И	0409103	4	Баланс Центрального банка Российской Федерации		Суточная, месячная
И	0409110	0	Расшифровки отдельных балансовых счетов и символов отчета о прибылях и убытках для формирования бухгалтерского баланса (публикуемая форма), отчета о прибылях и убытках (публикуемая форма) и расчета показателей, используемых для оценки финансовой устойчивости кредитных организаций		Месячная
И	0409115	2	Информация о качестве ссуд, ссудной и приравненной к ней задолженности		Месячная
И	0409129	3	Данные о средневзвешенных процентных ставках по привлеченным кредитной организацией депозитам и вкладам		Месячная
И	0409130	1	Данные о средневзвешенных процентных ставках по выпущенным кредитной организацией депозитным и сберегательным сертификатам и облигациям		Квартальная
И	0409131	8	Данные о средневзвешенных процентных ставках по выданным кредитной организацией собственным векселям		Квартальная
И	0409132	4	Данные о средневзвешенных процентных ставках по учтенным кредитной организацией векселям и собственным векселям, выданным за счет средств целевого кредитования		Квартальная
И	0409135	3	Информация об обязательных нормативах		Месячная
И	0409151	9	График погашения еврооблигаций с расшифровкой балансового счета (счетов), на котором (которых) учитываются средства, привлеченные в результате деятельности дочерней организации - эмитента еврооблигаций		Месячная
И	0409155	4	Сведения о резервах на возможные потери		Месячная, квартальная
И	0409163	7	Отчет о ежемесячных выплатах дополнительного пенсионного обеспечения и количестве участников Пенсионной программы Банка России		Месячная
И	0409164	3	Отчет об операционной нагрузке на специалистов учетно-операционного аппарата РКЦ		1 раз в 2 года
И	0409170	3	Сведения о дочерних кредитных организациях-нерезидентах		Квартальная
И	0409202	2	Отчет о кассовых оборотах		Месячная
И	0409204	5	Ведомость купюрного строения остатков банкнот (банковских билетов) и монеты в резервных фондах и банкнот (банковских билетов) и монеты резервных фондов, отосланных структурным подразделениям Банка России		Месячная
И	0409212	8	Информация о проверках соблюдения организациями правил работы с наличными деньгами		Полугодовая
И	0409213	4	Информация о проверках структурными подразделениями Банка России соблюдения организациями правил работы с наличными деньгами		Полугодовая
И	0409221	7	Сведения об упаковочных и расходных материалах		Годовая
И	0409222	3	Сведения о средствах механизации и автоматизации кассовых операций (СМАКО)		Годовая
И	0409250	7	Сведения о деятельности кредитных организаций (их филиалов) в части расчетов с использованием платежных карт		Квартальная
И	0409251	3	Структура платежей кредитной организации (ее филиала)		Квартальная
И	0409252	0	Сведения о платежах клиентов Банка России, проведенных структурным подразделением Банка России		Квартальная
И	0409253	6	Сведения о клиентской сети кредитной организации (ее филиала)		Квартальная
И	0409254	2	Сведения о списании средств с корреспондентских счетов (субсчетов) кредитных организаций (их филиалов) в Банке России		Суточная
И	0409304	6	Отчет об обязательных резервах кредитных организаций		Месячная
И	0409305	6	Ведомость оборотов выданных кредитов и привлеченных средств структурными подразделениями Банка России		Месячная
И	0409313	9	Отчет по картотеке к внебалансовому счету N 90904 "Не оплаченные в срок расчетные документы из-за отсутствия средств на корреспондентских счетах кредитной организации"		Декадная
И	0409351	8	Отчет о кредитных организациях, не удовлетворяющих требования отдельных кредиторов по денежным обязательствам и не исполняющих обязанности по уплате обязательных платежей в связи с отсутствием или недостаточностью денежных средств на корреспондентских счетах		Месячная
И	0409402	1	Сведения о расчетах между резидентами и нерезидентами за выполнение работ, оказание услуг, передачу информации, результатов интеллектуальной деятельности и операций неторгового характера		Месячная
И	0409601	4	Отчет об операциях с наличной иностранной валютой и чеками в иностранной валюте		Месячная
И	0409605	3	Сведения об остатках средств кредитных организаций, федерального бюджета, бюджетов субъектов Российской Федерации и местных бюджетов, государственных внебюджетных фондов на счетах, открытых в Центральном банке Российской Федерации		Суточная
И	0409609	5	Данные об остатках средств на счетах кредитных организаций и их филиалов, числящихся в балансах территориальных учреждений Банка России		Месячная
И	0409610	3	Отчет об операциях с драгоценными металлами		Месячная
И	0409634	7	Отчет об открытых валютных позициях		Декадная
И	0409637	9	Информация о примененных мерах воздействия, предъявленных требованиях, поступивших от уполномоченных лиц заявлениях об отзыве у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций, предложениях арбитражных судов о целесообразности ее отзыва, а также осуществлении кредитной организацией по ее инициативе мер по предупреждению банкротства		На нерегулярной основе
И	0409705	4	Сведения об остатках денежных средств на счетах участников расчетных центров ОРЦБ		Суточная
И	0409801	3	Отчет о составе участников банковской (консолидированной) группы		Квартальная
И	0409804	2	Отчет об открытых валютных позициях банковской (консолидированной) группы		Квартальная
И	0409805	9	Отчет об обязательных нормативах банковской (консолидированной) группы		Квартальная
И	0409809	4	Сведения о кредитных организациях (головных кредитных организациях) банковских (консолидированных) групп, не опубликовавших квартальную (годовую) отчетность (годовую консолидированную отчетность)		Квартальная
И	0409901	8	Оперативный отчет об остатках на счетах по учету доходов, распределяемых между уровнями бюджетной системы Российской Федерации, и средств федерального бюджета		Суточная
И	0409902	4	Отчет об остатках на счетах по учету доходов, распределяемых между уровнями бюджетной системы Российской Федерации, и средств федерального бюджета		Декадная
Включить
В	0406001	6	Отчет о движении средств в иностранной валюте по счетам, открытым за пределами Российской Федерации для расчетов по договорам международного строительного подряда		На нерегулярной основе
В	0406002	2	Отчет о движении средств на счетах представительства за пределами Российской Федерации		На нерегулярной основе
В	0409037	1	Отчет о проверках кредитных организаций (их филиалов)		Квартальная
В	0409070	9	Сведения об использовании кредитной организацией интернет-технологий		На нерегулярной основе
В	0409136	1	Расчет размера обязательных резервов, подлежащих депонированию в Банке России		Месячная
В	0409156	0	Сведения об инвестициях кредитной организации		Месячная
В	0409157	7	Сведения о крупных кредиторах (вкладчиках) кредитной организации		Месячная
В	0409158	3	Информация о кредитной организации, в отношении которой территориальным учреждением Банка России проводилась работа по выполнению требований Указания Банка России от 10 февраля 2003 г. N 1246-У "О действиях при выявлении фактов (признаков) формирования источников собственных средств (капитала) (их части) с использованием ненадлежащих активов"		На нерегулярной основе
В	0409159	0	Информация о соблюдении кредитными организациями, осуществляющими эмиссию облигаций с ипотечным покрытием, требований к ипотечному покрытию облигаций		Месячная
В	0409160	8	Отчет об исполнении сметы расходов на содержание		Месячная
В	0409161	4	Отчет об исполнении сметы капитальных затрат		Месячная
В	0409162	0	Отчет об исполнении сметы расходов Социального фонда		Месячная
В	0409165	5	Отчет об операционной нагрузке на кассовых работников		1 раз в 2 года
В	0409210	5	Сведения о поддельных банкнотах иностранных государств, прошедших экспертизу в Банке России		Месячная
В	0409230	6	Сведения о соблюдении регламента обмена расчетными документами между Банком России и клиентами Банка России		Квартальная
В	0409255	9	Сведения кредитных организаций о начале (завершении) эмиссии и (или) эквайринга платежных карт		На нерегулярной основе
В	0409333	0	Отчет о соответствии кредитных организаций отдельным критериям		Месячная
В	0409345	7	Данные о ежедневных остатках подлежащих страхованию денежных средств физических лиц, размещенных во вклады		Квартальная
В	0409405	0	Сведения о расчетах по операциям с ценными бумагами, долями, паями и вкладами в имуществе, совершенных между резидентами и нерезидентами		Месячная
В	0409407	3	Сведения о переводах физических лиц из Российской Федерации и в Российскую Федерацию в пользу физических лиц и расчетах физических лиц-резидентов с нерезидентами		Квартальная
В	0409639	1	Справка о внутреннем контроле в кредитной организации		Годовая
В	0409664	6	Отчет о валютных операциях, осуществляемых по банковским счетам клиентов в уполномоченных банках		Месячная
В	0409665	2	Отчет о валютных операциях, осуществляемых с оформлением паспорта сделки		Месячная
В	0409667	5	Отчет о внесении и возврате сумм резервирования		Месячная
В	0409806	5	Бухгалтерский баланс (публикуемая форма)		Квартальная
В	0409807	1	Отчет о прибылях и убытках (публикуемая форма)		Квартальная
В	0409808	8	Отчет об уровне достаточности капитала, величине резервов на покрытие сомнительных ссуд и иных активов		Квартальная
В	0409812	5	Сведения о составе участников банковской (консолидированной) группы, уровне достаточности собственных средств и величине сформированных резервов на покрытие сомнительных ссуд и иных активов		Годовая
В	0409911	3	Оперативный отчет об остатках на счетах по учету доходов, распределяемых между уровнями бюджетной системы Российской Федерации, и средств федерального бюджета по территориальному учреждению Банка России		Суточная
В	0409912	5	Отчет об остатках на счетах по учету доходов, распределяемых между уровнями бюджетной системы Российской Федерации, и средств федерального бюджета по территориальному учреждению Банка России		Декадная
В	0409915	9	Оперативный отчет об остатках на счетах бюджетов всех уровней бюджетной системы Российской Федерации и государственных внебюджетных фондов		Суточная

Директива	Содержание
Исправить
ИР	В содержании запись: "Документация по операциям банков, связанная с международными расчетами" изложить в новой редакции: "Документация по организации валютного регулирования и валютного контроля".