Приложение. Положение о специалистах финансового рынка

Приложение

Положение о специалистах финансового рынка
(утв. приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 20 апреля 2005 г. N 05-17/пз-н)

С изменениями и дополнениями от:

23 мая, 8 августа 2006 г.

ГАРАНТ:

См. Положение о специалистах финансового рынка, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 28 января 2010 г. N 10-4/пз-н

I. Общие положения

1. Настоящее Положение устанавливает:

1.1 квалификационные требования к специалистам финансового рынка - работникам, перечень должностей которых приведен в приложении N 1 к настоящему Положению, работающим в организации - профессиональном участнике рынка ценных бумаг, организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, или организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - организация, осуществляющая деятельность на финансовом рынке), либо организации, намеревающейся осуществлять деятельность на финансовом рынке в случае, если этой организацией направлено соответствующее заявление в Федеральную службу по финансовым рынкам (далее - Федеральная служба);

1.2 исключен;

Информация об изменениях:

См. текст пункта 1.2

1.3 порядок ведения реестра аттестованных лиц (далее - Реестр);

1.4 порядок и основания аннулирования квалификационных аттестатов;

1.5 порядок раскрытия информации, содержащейся в Реестре.

2. Исключен.

Информация об изменениях:

См. текст пункта 2

3. Исключен.

Информация об изменениях:

См. текст пункта 3

4. Исключен.

Информация об изменениях:

См. текст пункта 4

II. Квалификационные требования к специалистам финансового рынка

ГАРАНТ:

Квалификационные требования к специалистам финансового рынка, являющимся работниками кредитных организаций, вступают в силу по истечении одного года с даты вступления в силу настоящего приказа

5. Специалисты финансового рынка должны удовлетворять следующим квалификационным требованиям:

Информация об изменениях:

Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 8 августа 2006 г. N 06-88/пз-н в пункт 5.1 настоящего Положения внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

5.1 наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает указанное лицо;

Информация об изменениях:

Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 8 августа 2006 г. N 06-88/пз-н в пункт 5.2 настоящего Положения внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

5.2 наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, которая является основным местом работы указанных лиц - для лиц, предусмотренных в разделе II приложения N 1 к настоящему Положению;

5.3 наличие высшего образования (за исключением лиц, предусмотренных в разделе III приложения N 1 к настоящему Положению);

5.4 отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет.

6. Лица, указанные в разделах I и II приложения N 1 к настоящему Положению, в дополнение к требованиям, установленным пунктом 5 настоящего Положения, должны удовлетворять следующим требованиям:

ГАРАНТ:

Пункт 6.1 Положения вступает в силу по истечении одного года с даты вступления в силу настоящего приказа

6.1 для лиц, предусмотренных в пункте 1.1 приложения N 1 к настоящему Положению, - наличие опыта работы в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, саморегулируемой организации, объединяющей организации, осуществляющие деятельность на рынке ценных бумаг и коллективных инвестиций (далее - саморегулируемая организация), Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, Федеральной службы, их территориальных органов, Министерства финансов Российской Федерации, финансовых органов субъектов Российской Федерации, Центрального банка Российской Федерации, в должностные обязанности которого входило принятие (подготовка) решений по вопросам, непосредственно связанным со специализацией в области финансового рынка, - не менее одного года;

6.2 для лиц, предусмотренных в разделах I и II приложения N 1 к настоящему Положению, - отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации или контролером в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления самой организации), если с даты аннулирования лицензии прошло менее трех лет.

7. В случае если организация осуществляет несколько видов деятельности на финансовом рынке либо собирается осуществлять и этой организацией направлено соответствующее заявление в Федеральную службу, то:

7.1 лица, указанные в пунктах 1.1-1.3 приложения N 1 к настоящему Положению, должны иметь квалификационный аттестат по специализации в области финансового рынка, соответствующей одному из видов деятельности организации на финансовом рынке;

7.2 контролер должен иметь квалификационные аттестаты, обеспечивающие соответствие указанных в них специализаций в области финансового рынка всем видам деятельности организации на финансовом рынке.

ГАРАНТ:

В соответствии с Постановлением Правительства РФ от 5 декабря 2005 г. N 715 Минфином РФ по согласованию с Федеральной службой по финансовым рынкам могут устанавливаться дополнительные квалификационные требования к специальным должностным лицам профессиональных участников рынка ценных бумаг и организаций, осуществляющих управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления

III. Порядок проведения аттестации

Исключен.

Информация об изменениях:

См. текст раздела III

IV. Порядок ведения реестра аттестованных лиц

36. Для учета и контроля выданных квалификационных аттестатов Федеральная служба ведет Реестр.

37. Реестр содержит следующие данные о каждом аттестованном лице:

ГАРАНТ:

О рекомендациях к оформлению квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка см. письмо Федеральной службы по финансовым рынкам от 17 октября 2006 г. N 06-ВС-02/16970

37.1 фамилия, имя, отчество; паспортные данные (данные документа, удостоверяющего личность): название, серия, номер и дата выдачи и наименование органа, выдавшего документ; данные по месту регистрации (месту пребывания); контактные телефоны; данные о высшем образовании (при наличии);

Информация об изменениях:

Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 8 августа 2006 г. N 06-88/пз-н пункт 37.2 настоящего Положения изложен в новой редакции

См. текст пункта в предыдущей редакции

37.2 дата и номер решения о присвоении квалификации и выдаче квалификационного аттестата и название органа (организации), принявшего такое решение;

37.3 наименование специализации в области финансового рынка;

37.4 серия и номер бланка квалификационного аттестата;

37.5. дата и номер приказа Федеральной службы об аннулировании квалификационного аттестата аттестованного лица либо приказа Федеральной службы (распоряжения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг) об утверждении решения Аттестационной комиссии об аннулировании квалификационного аттестата аттестованного лица (для лиц, в отношении которых было принято решение об аннулировании квалификационного аттестата);

37.6. дата и номер приказа Федеральной службы (распоряжения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг) об утверждении решения Аттестационной комиссии об исключении аттестованного лица из Реестра (для лиц, в отношении которых было принято решение об исключении из Реестра);

37.7. дата и номер приказа Федеральной службы о включении в Реестр лица, ранее исключенного из Реестра, либо приказа Федеральной службы (распоряжения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг) об утверждении решения Аттестационной комиссии о включении в Реестр лица, ранее исключенного из Реестра (для лиц, ранее исключенных из Реестра, в отношении которых было принято решение о включении в Реестр);

37.8 данные об организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке и являющейся местом работы аттестованного лица: наименование; почтовый адрес; данные о соответствующей лицензии (для лиц, указанных в разделах I и II приложения N 1 к настоящему Положению);

37.9 должность, которую аттестованное лицо занимает в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке (для лиц, указанных в разделах I и II приложения N 1 к настоящему Положению).

Информация об изменениях:

Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 8 августа 2006 г. N 06-88/пз-н в пункт 38 настоящего Положения внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

38. Данные об аттестованных лицах и выданных квалификационных аттестатах (дубликатах квалификационных аттестатов) вносятся в Реестр Федеральной службой после выдачи квалификационного аттестата (дубликата квалификационного аттестата).

39. В случае изменения фамилии, имени, отчества, паспортных данных, данных регистрации (данных пребывания) и данных Реестра, указанных в пунктах 37.8 и 37.9 настоящего Положения (для лиц, указанных в разделах I и II приложения N 1 к настоящему Положению), а также получения первого высшего профессионального образования аттестованное лицо в срок, не превышающий одного месяца с даты возникновения этих изменений (событий), обязано направить в любой территориальный орган заявление по форме согласно приложению N 8 к настоящему Положению с приложением копии квалификационного аттестата и документов, подтверждающих указанные изменения (копия паспорта, копия свидетельства о браке, копия трудовой книжки, копия диплома о высшем профессиональном образовании).

Территориальный орган в срок, не превышающий 20 рабочих дней с даты получения указанного заявления, осуществляет внесение представленных изменений в Реестр либо направляет в адрес аттестованного лица мотивированный отказ во внесении указанных изменений в случае выявления неполной или недостоверной информации, либо непредставления указанных документов.

V. Основания и порядок аннулирования квалификационных аттестатов

40. Федеральная служба принимает решение об аннулировании квалификационного аттестата аттестованного лица в случае неоднократного или грубого нарушения им законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

41. При наличии оснований, указанных в пункте 40 настоящего Положения, организация, осуществляющая деятельность на финансовом рынке, или территориальный орган могут направить в Федеральную службу ходатайство об аннулировании квалификационного аттестата аттестованного лица.

42. В случае аннулирования квалификационного аттестата Федеральная служба в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты принятия указанного решения, уведомляет об этом лицо, у которого был аннулирован квалификационный аттестат.

VI. Порядок раскрытия информации, содержащейся в реестре аттестованных лиц

43. Для обеспечения доступа заинтересованных лиц к информации о лицах, соответствующих квалификационным требованиям, установленным настоящим Положением, на официальной странице Федеральной службы в сети Интернет раскрываются следующие сведения об аттестованных лицах:

43.1 фамилия, имя, отчество;

43.2 данные, указанные в пунктах 37.2-37.7 настоящего Положения.

44. Для получения выписки из Реестра о составе раскрываемой информации об аттестованном лице по форме согласно приложению N 9 к настоящему Положению заинтересованное лицо вправе обратиться с письменным заявлением в любой территориальный орган за выдачей указанной выписки.

Обязательным условием получения заинтересованным лицом указанной выписки является представление им в территориальный орган платежного поручения с отметкой банка о его исполнении (при уплате государственной пошлины, взимаемой в безналичной форме) либо квитанции установленной формы, выдаваемой плательщику банком (при уплате государственной пошлины в наличной форме), которым (которой) подтверждается факт уплаты указанным лицом государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за истребование документов.

45. Копии документов, представляемых в соответствии с настоящим Положением, должны быть заверены в установленном порядке.