Вход
Купить систему ГАРАНТ
Получить демо-доступ
Узнать стоимость
Информационный банк
Подобрать комплект
Семинары
- Главная
- Письмо ЦБР от 13 июля 2005 г. N 98-T "О методических рекомендациях по применению Инструкции Банка России от 31.03.1997 N 59 "О применении к кредитным организациям мер воздействия" при нарушениях кредитными организациями нормативных правовых актов в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (отменено)
Письмо ЦБР от 13 июля 2005 г. N 98-T "О методических рекомендациях по применению Инструкции Банка России от 31.03.1997 N 59 "О применении к кредитным организациям мер воздействия" при нарушениях кредитными организациями нормативных правовых актов в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (отменено)
-
Приложение 1. Методические рекомендации по применению Инструкции Банка России от 31.03.1997 N 59 "О применении к кредитным организациям мер воздействия" при нарушениях кредитными организациями нормативных правовых актов в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
-
Приложение 2. Примерный перечень нарушений в области ПОД/ФТ и рекомендуемые меры воздействия за их совершение
Письмо ЦБР от 13 июля 2005 г. N 98-T
"О методических рекомендациях по применению Инструкции Банка России от 31.03.1997 N 59 "О применении к кредитным организациям мер воздействия" при нарушениях кредитными организациями нормативных правовых актов в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
Банк России направляет для использования в работе методические рекомендации по применению Инструкции Банка России от 31.03.1997 N 59 "О применении к кредитным организациям мер воздействия" ("Вестник Банка России" от 17.01.2002 N 4) при нарушениях кредитными организациями нормативных правовых актов в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Приложение: на 22 листах.
|
|
А.А. Козлов |
Откройте актуальную версию документа прямо сейчас
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Банк России направляет для использования в работе методические рекомендации по применению Инструкции от 31.03.1997 N 59 "О применении к кредитным организациям мер воздействия" при нарушениях кредитными организациями нормативных правовых актов в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ).
Меры воздействия определяются территориальным учреждением ЦБ РФ в соответствии со ст. 74 ФЗ "О ЦБ РФ (Банке России)" и в порядке, предусмотренном Инструкцией Банка России от 31 марта 1997 года N 59. За нарушение в области ПОД/ФТ рекомендуется применять: требование об устранении выявленного нарушения; штраф; ограничение проведения отдельных операций на срок до 6 месяцев; требование о замене руководителей кредитной организации; запрет на осуществление отдельных банковских операций на срок до 1 года; запрет на открытие кредитной организацией филиалов на срок до 1 года. При наличии оснований, указанных в п. 6 ч. 1 ст. 20 ФЗ "О банках и банковской деятельности", территориальное учреждение может инициировать отзыв у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций.
Выбор мер воздействия производится территориальным учреждением самостоятельно, исходя из положений действующего законодательства, с учетом: характера и причин допущенных нарушений; общего финансового состояния кредитной организации и ее положения на федеральном и региональном рынке банковских услуг; эффективности разработанных кредитной организацией в целях ПОД/ФТ правил внутреннего контроля и программ его осуществления; степени соответствия таких правил рекомендациям Банка России.
При совершении кредитной организацией нескольких нарушений в области ПОД/ФТ меры воздействия рекомендуется применять за каждое нарушение в отдельности. Срок применения мер воздействия не должен превышать 5 лет со дня совершения нарушения.
Приводится примерный перечень нарушений в области ПОД/ФТ и рекомендуемые меры воздействия за их совершение.
Письмо ЦБР от 13 июля 2005 г. N 98-T "О методических рекомендациях по применению Инструкции Банка России от 31.03.1997 N 59 "О применении к кредитным организациям мер воздействия" при нарушениях кредитными организациями нормативных правовых актов в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
Текст письма официально опубликован не был
Письмом ЦБР от 17 января 2011 г. N 5-Т настоящее письмо отменено