Приложение 2. Перечень документации кредитной организации, подлежащей приему-передаче при назначении временной администрации и прекращении ее деятельности

Приложение 2
к Положению Банка России
от 9 ноября 2005 г. N 279-П
"О временной администрации
по управлению кредитной организацией"

Перечень документации кредитной организации, подлежащей приему-передаче при назначении временной администрации и прекращении ее деятельности

С изменениями и дополнениями от:

5 июля 2007 г., 16 ноября 2010 г., 16 ноября 2012 г.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 16 ноября 2010 г. N 2522-У пункт 1 изложен в новой редакции

См. текст пункта в предыдущей редакции

1. Учредительные документы, сведения об учредителях (участниках), сведения о держателе реестра акционеров и реестр акционеров.

2. Свидетельство уполномоченного регистрирующего органа о внесении в единый государственный реестр юридических лиц записи о кредитной организации, Свидетельство о государственной регистрации кредитной организации.

3. Лицензия на осуществление банковских операций кредитной организацией, лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг кредитной организацией, другие лицензии и разрешения.

4. Перечень филиалов, представительств и дочерних организаций кредитной организации (включая созданные (зарегистрированные) на территориях иностранных государств) с указанием их места нахождения, численности работников (в соответствии со штатными расписаниями и фактическая численность).

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 16 ноября 2010 г. N 2522-У в пункт 5 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

5. Отчетность и другая информация, представленная кредитной организацией в Банк России в соответствии с Указанием Банка России N 2332-У на последнюю отчетную дату.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 16 ноября 2010 г. N 2522-У в пункт 6 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

6. Отчетность по форме 0409101 в соответствии с приложением 1 к Указанию Банка России N 2332-У (на дату назначения (прекращения деятельности, в случае отзыва у кредитной организации лицензии - на дату вынесения арбитражным судом решения о признании кредитной организации банкротом и об открытии конкурсного производства (утверждения конкурсного управляющего) или вступления в законную силу решения арбитражного суда о назначении ликвидатора) временной администрации, с оборотами с начала месяца, если иное не установлено временной администрацией) в целом по кредитной организации, по головному офису кредитной организации и ее филиалам, подписанные на каждой странице руководителем кредитной организации и главным бухгалтером кредитной организации и скрепленные печатью.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 16 ноября 2010 г. N 2522-У в пункт 7 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

7. Ведомость остатков по счетам кредитной организации, составленную в порядке, установленном приложением к Положению Банка России N 302-П на дату назначения (прекращения деятельности, в случае отзыва у кредитной организации лицензии - на дату вынесения арбитражным судом решения о признании кредитной организации банкротом и об открытии конкурсного производства (утверждения конкурсного управляющего) или вступления в законную силу решения арбитражного суда о назначении ликвидатора) временной администрации в целом по кредитной организации, по головному офису кредитной организации и по ее филиалам, подписанные на каждой странице руководителем кредитной организации и главным бухгалтером кредитной организации и скрепленные печатью.

8. Юридические дела клиентов кредитной организации с указанием номера банковского счета, номера юридического дела со сквозной нумерацией листов в каждом юридическом деле (с описью документов).

9. Оригиналы договоров, заключенных кредитной организацией.

10. Кредитные и другие досье с оригиналами договоров, заключенных кредитной организацией.

11. Балансы дочерних организаций кредитной организации на последнюю отчетную дату.

12. Штатное расписание кредитной организации.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 16 ноября 2010 г. N 2522-У в пункт 13 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

13. Личные дела работников кредитной организации, трудовые книжки.

14. Данные по лицевым счетам работников кредитной организации по заработной плате за последние 3 года.

15. Перечень банков-корреспондентов (резидентов и нерезидентов). Шифры (коды) для осуществления платежей с использованием ЭЦП и (или) аналога собственноручной подписи.

16. Список лиц, наделенных правом первой или второй подписи на расчетных документах, правом подписи кредитных и иных договоров, трудовых соглашений и контрактов кредитной организации (ее филиалов).

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 16 ноября 2012 г. N 2912-У приложение дополнено пунктом 16.1

16.1. Документы, регламентирующие распределение обязанностей между руководителем кредитной организации, его заместителями, лицами, входящими в совет директоров (наблюдательный совет) и коллегиальный исполнительный орган кредитной организации (правление, дирекцию).

17. Аудиторское заключение по финансовой (бухгалтерской) отчетности кредитной организации за последний отчетный год и за отчетный период текущего года (при наличии).

18. Акты последних тематических и комплексных проверок кредитной организации.

19. Книга учета доверенностей, а также копии доверенностей, выданных работникам кредитной организации, руководителям филиалов, представительств, дочерних организаций кредитной организации и третьим лицам.

20. Смета административно-хозяйственных расходов кредитной организации.

21. Список претензий, исков и исполнительных документов, предъявленных кредитной организации, а также - предъявленных самой кредитной организацией (с указанием их сумм).

22. Протоколы и решения исполнительных органов кредитной организации, распорядительные документы кредитной организации за последние 3 года.

23. Протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации и собраний учредителей (участников) кредитной организации за последние 3 года.

24. Акт последней проведенной кредитной организацией (временной администрацией) в головном офисе, филиалах и иных структурных подразделениях ревизии банкнот, монеты и иных ценностей, находящихся в местах хранения ценностей (кассах, банкоматах, хранилище ценностей, отдельно расположенных местах хранения ценностей у материально ответственных лиц (сейфах и других местах хранения ценностей).

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 16 ноября 2012 г. N 2912-У в пункт 25 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

25. Акт последней проведенной кредитной организацией (временной администрацией) инвентаризации имущества кредитной организации.

26. Номенклатура дел кредитной организации.

27. Перечень депозитарных ячеек с оригиналами договоров на хранение, ключи от депозитарных