Приложение 1. Временные рекомендации по организации приема и обработки уведомлений НПФ о вновь заключенных договорах об обязательном пенсионном страховании, поступивших в территориальные органы ПФР

Приложение 1

к письму ПФР

от 12 сентября 2005 г. N ГБ-22-26/9620

Временные рекомендации по организации приема и обработки уведомлений НПФ о вновь заключенных договорах об обязательном пенсионном страховании, поступивших в территориальные органы ПФР

Общие положения

Настоящие Временные рекомендации направлены на организацию работы территориальных органов ПФР по приему и обработке уведомлений негосударственных пенсионных фондов, осуществляющих обязательное пенсионное страхование, Пенсионного фонда Российской Федерации о вновь заключенных ими договорах об обязательном пенсионном страховании (далее - уведомление НПФ) и прилагаемых к ним договоров об обязательном пенсионном страховании или их нотариально заверенных копий (далее - договор).

Настоящие Временные рекомендации действуют до утверждения формы уведомления НПФ уполномоченным федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим государственное регулирование деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, надзор и контроль за указанной деятельностью.

Договоры заключенные между НПФ и застрахованными лицами должны соответствовать типовой форме, утвержденной в порядке, установленном действующим законодательством Российской Федерации, и могут поступать в территориальный орган ПФР по почте или с курьером в сопровождении уведомления НПФ по рекомендуемой форме, приведенной в приложении 1. Уведомление НПФ составляется печатным способом, в том числе с использованием средств вычислительной техники.

В уведомления НПФ и прилагаемые к ним договоры сотрудником территориального органа ПФР не могут вноситься исправления и дополнения, за исключением отметок, проставляемых в соответствии с настоящими Временными рекомендациями.

При приеме и обработке уведомлений НПФ и прилагаемых к ним договоров, сотруднику территориального органа ПФР следует руководствоваться действующим законодательством Российской Федерации, разъяснениями, доводимыми Пенсионным фондом Российской Федерации до территориального органа ПФР, а также использовать Перечень негосударственных пенсионных фондов, осуществляющих деятельность по обязательному пенсионному страхованию (далее - Перечень НПФ), представляемый Пенсионным фондом Российской Федерации.

Организация, правильность ведения делопроизводства и контроль за исполнением настоящих Временных рекомендаций возлагается на руководителя территориального органа ПФР.

1. Этапы приема и обработки уведомления НПФ, поступившего в территориальный орган ПФР

1.1. Прием и обработка уведомления НПФ, поступившего в территориальный орган ПФР, осуществляется в несколько этапов:

I. Прием, регистрация, обработка уведомления НПФ, поступившего в территориальный орган ПФР, проверка договоров на соответствие законодательству Российской Федерации;

II. Перевод в электронную форму сведений, содержащихся в уведомлении НПФ, с использованием программного комплекса по переводу в электронную форму заявлений застрахованных лиц и уведомлений НПФ (далее - ПК по переводу документов в электронную форму);

III. Операционный контроль сведений, переведенных в электронную форму;

IV. Передача на хранение уведомлений НПФ, прилагаемых к ним договоров, а также описи этапов обработки уведомлений НПФ (приложение 2);

V. Загрузка в Программный технический комплекс системы персонифицированного учета (далее - ПТК СПУ) сведений, содержащихся в уведомлении НПФ и договорах, переведенных в электронную форму.

1.2. Этап III не подлежит совмещению с этапом II.

Руководитель территориального органа ПФР в установленном порядке назначает сотрудников территориального органа ПФР, ответственных за каждый этап приема и обработки уведомлений НПФ и прилагаемых к ним договоров.

1.3. На каждом этапе при получении документов, сотрудник территориального органа ПФР сверяет количество переданных ему договоров с количеством, указанным в описи этапов обработки уведомлений НПФ.

В случае обнаружения несоответствия количества договоров с количеством, указанным в описи этапов обработки уведомлений НПФ, сотрудник территориального органа ПФР информирует руководителя территориального органа ПФР.

Руководитель территориального органа ПФР оперативно принимает меры по выяснению причин и устранению выявленного несоответствия.

1.4. Завершение каждого из этапов обработки уведомлений НПФ и прилагаемых к ним договоров и передача на следующий этап их обработки сопровождается оформлением необходимых документов и проставлением соответствующих отметок в описи этапов обработки уведомлений НПФ.

2. Прием, регистрация, обработка уведомления НПФ, поступившего в территориальный орган ПФР, проверка договоров на соответствие законодательству Российской Федерации

2.1. Прием и регистрация уведомления НПФ

2.1.1. При поступлении в территориальный орган ПФР уведомления НПФ, сотрудник территориального органа ПФР должен убедиться, что уведомление НПФ направлено НПФ, указанным в Перечне НПФ.

2.1.2. В случае поступления в территориальный орган ПФР уведомления НПФ, не указанного в Перечне НПФ, сотрудник территориального органа ПФР информирует об этом руководителя территориального органа ПФР и осуществляет возврат такого уведомления НПФ и приложенных к нему договоров в форме, обеспечивающей возможность подтверждения факта возврата уведомления НПФ.

2.1.3. При поступлении уведомления НПФ в территориальный орган ПФР с курьером сотрудник территориального органа ПФР по просьбе курьера выдает расписку в получении уведомления НПФ (приложение 3).

При этом сотруднику территориального органа ПФР необходимо сверить количество договоров, указанных в уведомлении НПФ, с количеством приложенных к нему договоров и указать в расписке количество приложенных договоров.

2.1.4. Сотрудник территориального органа ПФР регистрирует уведомление НПФ, поступившее в территориальный орган ПФР, в Журнале регистрации уведомлений НПФ и прилагаемых к ним договоров об обязательном пенсионном страховании (далее - Журнал регистрации уведомлений НПФ) (приложение 4).

В случае расхождения количества договоров, указанных в уведомлении НПФ, с количеством приложенных к нему договоров, сотрудник территориального органа ПФР проставляет соответствующую отметку в графе "Примечание" Журнала регистрации уведомлений НПФ.

2.2. Обработка уведомления НПФ

2.2.1. Сотрудник территориального органа ПФР проверяет дату направления уведомления НПФ в территориальный орган ПФР (в случае направления уведомления НПФ с курьером - это дата, проставленная НПФ на уведомлении НПФ; в случае отправления уведомления НПФ по почте - это дата, проставленная на почтовом штемпеле почтового отделения отправителя) на соответствие сроку, установленному действующим законодательством Российской Федерации для направления уведомления НПФ в ПФР.

2.2.2. Сотрудник территориального органа ПФР осуществляет проверку совпадения в уведомлении НПФ и в договорах следующих сведений:

- наименование НПФ;

- ИНН НПФ;

- фамилия, имя, отчество застрахованного лица;

- номер страхового свидетельства обязательного пенсионного страхования застрахованного лица;

- пол застрахованного лица;

- число, месяц, год рождения застрахованного лица;

- дата заключения договора об обязательном пенсионном страховании;

- номер договора об обязательном пенсионном страховании.

В случае расхождения перечисленных сведений, указанных в уведомлении НПФ и в договоре, сотрудник территориального органа ПФР проставляет соответствующие отметки в уведомлении НПФ.

2.2.3. В случае если к уведомлению НПФ приложены договоры, не указанные в уведомлении НПФ, то такие договоры дальнейшей обработке не подлежат.

2.3. Проверка договоров на соответствие законодательству Российской Федерации

2.3.1. Сотрудник территориального органа ПФР проверяет, что представлен оригинал договора, заключенного между НПФ и застрахованным лицом, или его нотариально заверенная копия.

В случае поступления в территориальный орган ПФР копий договоров, удостоверенных нотариусом, сотрудник территориального органа ПФР должен предпринять меры, чтобы убедиться, что документ удостоверен лицом, имеющим такое право.

В случае поступления в территориальный орган ПФР копии договора, которая не заверена нотариусом, сотрудник территориального органа ПФР проставляет соответствующую отметку в уведомлении НПФ. Дальнейшая обработка таких договоров не производится.

2.3.2. Сотрудник территориального органа ПФР проверяет на полноту и правильность заполнения следующие строки договора:

- "Полное (сокращенное) наименование НПФ";

- ИНН НПФ.

2.3.3. Сотрудник территориального органа ПФР проверяет договор на полноту заполнения. Все строки, предусмотренные типовой формой договора об обязательном пенсионном страховании, являются обязательными для заполнения, за исключением строк, содержащих следующую информацию о:

- проценте дохода, который НПФ имеет право направлять на формирование имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности;

- сроке, в течение которого НПФ рассматривает заявление застрахованного лица о назначении накопительной части трудовой пенсии;

- сроке, в течение которого НПФ сообщает застрахованному лицу об отказе в назначении накопительной части трудовой пенсии;

- правопреемниках застрахованного лица или о наличии заявления застрахованного лица о распределении средств пенсионных накоплений или об отказе застрахованного лица указать правопреемников на момент подписания договора (при условии заполнения одной из строк, содержащих указанную информацию).

2.3.4. В случае выявления каких-либо нарушений в оформлении договора, сотрудник территориального органа ПФР проставляет соответствующие отметки в уведомлении НПФ.

3. Перевод в электронную форму сведений, содержащихся в уведомлении НПФ, с использованием ПК по переводу документов в электронную форму

3.1. Перевод в электронную форму сведений, содержащихся в уведомлении НПФ

3.1.1. Переводу в электронную форму подлежат сведения, содержащиеся в строках уведомления НПФ, в столбцах 8-13 которых не проставлены отметки территориального органа ПФР о нарушениях в оформлении договора.

3.1.2. Переводу в электронную форму подлежат следующие сведения, содержащиеся в уведомлении НПФ:

- ИНН НПФ;

- наименование НПФ (сотрудник территориального органа ПФР, осуществляющий перевод в электронную форму сведений, содержащихся в уведомлении НПФ, указывает из Классификатора негосударственных пенсионных фондов, используемом в программном комплексе по переводу в электронную форму заявлений застрахованных лиц и уведомлений НПФ, соответствующее наименование НПФ);

- номер договора (договор может быть без номера, тогда строка должна быть заполнена, например, следующим образом "б/н");

- дата заключения договора;

- страховой номер индивидуального лицевого счета застрахованного лица в системе индивидуального (персонифицированного) учета Пенсионного фонда Российской Федерации (должен быть указан страховой номер страхового свидетельства обязательного пенсионного страхования застрахованного лица);

- фамилия, имя, отчество (при его наличии) застрахованного лица;

- пол застрахованного лица;

- число, месяц, год рождения застрахованного лица.

3.2. Действия сотрудника территориального органа ПФР в случае обнаружения ошибок в уведомлении НПФ при переводе в электронную форму

В случае обнаружения ошибки в страховом номере индивидуального лицевого счета застрахованного лица в системе индивидуального (персонифицированного) учета Пенсионного фонда Российской Федерации и/или несоответствия страхового номера индивидуального лицевого счета застрахованного лица в системе индивидуального (персонифицированного) учета Пенсионного фонда Российской Федерации и реквизитов застрахованного лица проставляется соответствующая отметка в столбце 15 уведомления НПФ. При этом сведения, содержащиеся в уведомлении НПФ по данной строке, переводу в электронную форму не подлежат.

3.3. Составление извещения по результатам обработки уведомления НПФ

После перевода в электронную форму сведений, содержащихся в уведомлении НПФ, сотрудник территориального органа ПФР, назначенный ответственным за перевод в электронную форму сведений, содержащихся в уведомлениях НПФ и приложенных к ним договоров, проставляет в уведомлении НПФ свою подпись, дату подписания, указывает свою фамилию, инициалы, должность; составляет извещение (приложение 5), в котором указывает все нарушения, выявленные в ходе обработки уведомления НПФ и приложенных к нему договоров. К извещению прилагаются:

- копия уведомления НПФ с отметками, проставленными в ходе обработки уведомления НПФ;

- договоры, которые возвращаются НПФ для переоформления или устранения нарушений.

Извещение подписывается руководителем территориального органа ПФР и направляется в НПФ не позднее 5-ти дней с момента поступления уведомления НПФ в территориальный орган ПФР в форме, обеспечивающей возможность подтверждения факта его получения.

4. Операционный контроль сведений, переведенных в электронную форму

4.1. Данный этап не подлежит совмещению с этапом перевода в электронную форму сведений, содержащихся в уведомлении НПФ, и осуществляется сотрудником территориального органа ПФР, назначенным в установленном порядке ответственным за операционный контроль сведений, содержащихся в уведомлениях НПФ и приложенных к ним договорах, переведенных в электронную форму.

4.2. Операционный контроль сведений, содержащихся в уведомлении НПФ, переведенных в электронную форму, осуществляется сотрудником территориального органа ПФР в несколько этапов и включает в себя проверку на соответствие:

- количества договоров на бумажных носителях, количеству записей о договорах, сформированных в электронной форме;

- сведений, содержащихся в уведомлении НПФ и договорах на бумажных носителях, сведениям в договорах, переведенных в электронную форму.

4.3. В случае выявления ошибок сотрудник территориального органа ПФР информирует об этом руководителя территориального органа ПФР. Руководитель территориального органа ПФР оперативно принимает меры по выяснению причин и устранению выявленных ошибок.

4.4. После устранения всех выявленных ошибок и приведения в соответствие сведений, содержащихся в уведомлении НПФ и договорах на бумажных носителях, и переведенных в электронную форму, сотрудник территориального органа ПФР:

- передает уведомления НПФ и договоры, переведенные в электронную форму, для загрузки в ПТК СПУ (с проставлением соответствующих отметок в описи этапов обработки уведомлений НПФ);

- передает уведомления НПФ и договоры на бумажных носителях, в архив документов индивидуального (персонифицированного) учета территориального органа ПФР с приложением описи этапов обработки уведомлений НПФ.

5. Передача на хранение уведомлений НПФ, прилагаемых к ним договоров, а также описи этапов обработки уведомлений НПФ

5.1. Хранение и уничтожение уведомлений НПФ, прилагаемых к ним договоров, а также описи этапов обработки уведомлений НПФ, осуществляется в порядке, предусмотренном для хранения и уничтожения документов индивидуального (персонифицированного) учета.

5.2. Руководители и сотрудники территориального органа ПФР, отвечающие за организацию работы с уведомлениями НПФ, прилагаемыми к ним договорами, а также описями этапов обработки уведомлений НПФ, несут ответственность за их сохранность.

5.3. С момента поступления и до передачи в территориальное архивохранилище СПУ уведомления НПФ, прилагаемые к ним договоры, а также описи этапов обработки уведомлений НПФ хранятся по месту поступления.

5.4. Уведомления НПФ, прилагаемые к ним договоры, а также описи этапов обработки уведомлений НПФ находятся в рабочих комнатах в специально отведенных для этой цели помещениях, располагаются в запирающихся шкафах, обеспечивающих их полную сохранность.

5.5. Передача уведомлений НПФ, прилагаемых к ним договоров, а также описей этапов обработки уведомлений НПФ в территориальное архивохранилище осуществляется после завершения этапа операционного контроля сведений, переведенных в электронную форму, в порядке, предусмотренном для передачи документов индивидуального (персонифицированного) учета.

6. Загрузка в ПТК СПУ сведений, содержащихся в уведомлении НПФ и договорах, переведенных в электронную форму

Сотрудник территориального органа ПФР загружает в ПТК СПУ сведения, переведенные в электронную форму с использованием ПК по переводу документов в электронную форму, и прошедшие операционный контроль.

При этом сотрудник территориального органа ПФР должен убедиться, что загрузка в ПТК СПУ сведений, содержащихся в уведомлении НПФ и договоре, переведенных в электронную форму, прошла успешно.

Начальник Департамента организации и контроля инвестиционных процессов

Н.Н. Устинова