Откройте актуальную версию документа прямо сейчас
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Вход
Купить систему ГАРАНТ
Получить демо-доступ
Узнать стоимость
Информационный банк
Подобрать комплект
Семинары
- Главная
- Национальный стандарт РФ ГОСТ Р 40.003-2005 "Система сертификации ГОСТ Р. Регистр систем качества. Порядок сертификации систем менеджмента качества на соответствие ГОСТ Р ИСО 9001-2001 (ИСО 9001:2000)" (утв. приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 14 ноября 2005 г. N 287-ст) (не применяется)
- Приложение А (обязательное). Блок- схема деятельности по сертификации СМК
Приложение А (обязательное). Блок- схема деятельности по сертификации СМК
Приложение А
(обязательное)
Блок- схема деятельности по сертификации СМК
/--------------------------------------------\
| 1.1 | Заявка (письмо-обращение) в | 3 |
| | ОС о намерении | |
| | сертифицировать СМК | |
\--------------------------------------------/
/--------------------------------------------\
| 1.2 | Регистрация и анализ заявки | ОС |
| | (письма-обращения) | |
\--------------------------------------------/
/----------------\
/-----------| Решение |--------\
|Да | по заявке | Нет|
| \----------------/ |
/---------------------------------\ /-----------------------------------\
|1.3 |Извещение заказчика о | ОС | |1.4 | Извещение заказчика об | ОС |
| | принятии заявки | | | | отказе с мотивировкой | |
| | | | | | принятого решения | |
\---------------------------------/ \-----------------------------------/
| 1.5 | Оценка трудозатрат на проведение сертификации |
ОС |
| 1.6 | Заключение договора на проведение сертификации СМК |
ОС |
| 1.7 | Подписание и оплата договора заказчиком |
3 |
| 1.8 | Подготовка перечня документов и сведений, запрашиваемых у проверяемой организации и направление их заказчику |
ОС |
| 1.9 | Представление в ОС запрашиваемых ОС сведений и документов |
3 |
| 1.10 | Назначение председателя комиссии и формирование комиссии |
ОС |
/------------\
| Этап 2 |
\------------/
Рисунок А.1 - Организация работ (этап 1)
/--------------------------------------------\
| 2.1 | Анализ представленных | КОС |
| | сведений и документов СМК | |
\--------------------------------------------/
/--------------------------------------------\
| 2.2 | Подготовка отчета по | КОС |
| | предварительной проверке | |
| | документов СМК | |
\--------------------------------------------/
/--------------\
Да | Заключение | Нет
/-----------| по анализу |-----------\
| | документов | |
| \--------------/ |
/--------------------------------\ /----------------------------------\
|2.4| Оформление договора | ОС | |2.3 | Устранение замечаний | 3 |
| | на выполнение | | | | КОС, | |
| | последующих этапов* | | | | представление | |
| | | | | | доработанных | |
| | | | | | документов в ОС | |
\--------------------------------/ \----------------------------------/
/--------------------------------\ /-----------------------\
|2.5| Подписание и оплата | 3 | Да | Решение | Нет
| | договора* | | /----| по анализу |-----\
| | | | | | документов | |
\--------------------------------/ | \-----------------------/ |
| |
/----------------------\ | /-----------------/
| Этап 3 |--------/
\----------------------/ /----------------------------------\
|2.6 |Повторное представление| 3 |
| | документов в ОС с | |
| | оформленным | |
| | дополнительным | |
| |соглашением по договору| |
\----------------------------------/
/----------------------------------\
|1.9 | Представление в ОС | 3 |
| | запрашиваемых ОС | |
| | сведений | |
| | и документов | |
| | (рисунок А.1) | |
\----------------------------------/
______________________________
* При поэтапной оплате работ по договору.
Рисунок А.2 - Анализ документов СМК проверяемой организации (заказчика) (этап 2)
/-------------------------------------------------\
|3.1 | Предварительное взаимодействие | КОС |
| | с проверяемой организацией | |
| | (заказчиком) | |
\-------------------------------------------------/
/-------------------------------------------------\
|3.2 | Разработка плана аудита, | КОС, |
| | утверждение его руководством ОС, | ОС |
| | согласование с проверяемой | |
| | организацией (заказчиком) | |
\-------------------------------------------------/
/-------------------------------------------------\
|3.3 | Распределение обязанностей между | КОС |
| | членами комиссии | |
\-------------------------------------------------/
/-------------------------------------------------\
|3.4 | Подготовка рабочих документов | КОС |
\-------------------------------------------------/
/------------------\
| Этап 4 |
\------------------/
Рисунок А.3 - Подготовка к аудиту "на месте" (этап 3)
/---------------------------------------------------------\
| 4.1 | Проведение предварительного совещания | КОС |
\---------------------------------------------------------/
/---------------------------------------------------------\
| 4.2 |Аудит системы менеджмента качества "на| КОС |
| |месте" | |
| | | |
|4.2.1 |Сбор, проверка и регистрация данных | |
| | | |
|4.2.2 |Формирование выводов (наблюдений) аудита | |
| | | |
|4.2.3 |Классификация и регистрация выводов | |
| | | |
|4.2.4 |Действия с несоответствиями и| |
| |уведомлениями | |
| | | |
| |Планирование и выполнение проверяемой| |
| |организацией (заказчиком) корректирующих| |
| |действий | |
\---------------------------------------------------------/
/---------------------------------------------------------\
| 4.3 | Подготовка акта по результатам аудита, | КОС |
| | проведение заключительного совещания, | |
| | утверждение и рассылка акта | |
\---------------------------------------------------------/
/------------------\
| Этап 5 |
\------------------/
Рисунок А.4 - Проведение аудита "на месте" и подготовка акта по результатам аудита (этап 4)
/-------------------------------------------------------\
| 5.1 | Рассмотрение акта по | ОС, |
| | результатам аудита | Руководство |
| |и результатов выполнения плана | ОС |
| | корректирующих действий | |
\-------------------------------------------------------/
/-------------\
Да | Решение | Нет
/---------| по акту |-------------\
| \-------------/ |
/-------------------------------\ /-----------------------------------\
| 5.2 |Оформление | | |5.7|Отказ в выдаче сертификата| ОС |
| |сертификата | | | |соответствия. | |
| |соответствия | | | | | |
| | | | | | | |
|5.2.1|Заполнение бланка| ОС | | |Уведомление проверяемой| |
| |сертификата | | | |организации о возможности| |
| | | | | |проведения повторного| |
|5.2.2|Проставление | ОС | | |сертификационного аудита | |
| |регистрационного | | \-----------------------------------/
| |номера и| |
| |регистрация | | /----------\
| |сертификата в| | | |
| |Реестре органа по| | | Этап 1 |
| |сертификации | | | |
| | | | \----------/
|5.2.3|Получение в ТЦР| ОС, |
| |учетного номера| ТЦР |
| |сертификата | |
| |соответствия СМК| |
| |сертификации | |
\-------------------------------/
| 5.3 | Представление в ТЦР решения ОС и копии сертификатов для ведения сводного перечня и публикации официальной информации |
ОС |
| 5.4 | Вручение заказчику сертификата соответствия |
ОС |
| 5.5 | Оформление договора на проведение инспекционного контроля |
ОС |
/-------------------------------\
| 5.5 |Предоставление | ОС |
| |держателю | |
| |сертификата | |
| |письменного | |
| |разрешения на| |
| |использование знака| |
| |соответствия | |
\-------------------------------/
/-------------\
| Этап 6 |
\-------------/
Рисунок А.5 - Завершение сертификации, выдача и регистрация сертификата соответствия СМК (этап 5)
/------------------------------------------\
| 6.1 | Оплата работ по ИК | ДС |
| | сертифицированной системы | |
| | менеджмента качества | |
\------------------------------------------/
/------------------------------------------\
| 6.2 | Подготовка держателя | ДС |
| | сертификата к проведению ИК | |
\------------------------------------------/
/------------------------------------------\
|6.2.1| Формирование комиссии по ИК | ОС |
\------------------------------------------/
/------------------------------------------\
|6.2.2| Разработка плана проведения | КОС, |
| | ИК; согласование | ОС |
| | плана ИК с ДС. Подготовка | |
| | рабочих документов. | |
| | Утверждение плана | |
\------------------------------------------/
/------------------------------------------\
| 6.3 | Проведение ИК | КОС |
\------------------------------------------/
/------------------------------------------\
|6.3.1| Проведение предварительного | КОС |
| | совещания | |
\------------------------------------------/
/------------------------------------------\
|6.3.2| Обследование, сбор и анализ | КОС |
| | данных по объектам аудита, | |
| | указанным в плане | |
\------------------------------------------/
/------------------------------------------\
|6.3.3| Составление акта по | КОС |
| | результатам ИК | |
\------------------------------------------/
/------------------------------------------\
|6.3.4| Проведение заключительного | КОС |
| | совещания | |
\------------------------------------------/
/------------------------------------------\
|6.3.5|Представление результатов ИК | КОС |
| | в ОС | |
\------------------------------------------/
/------------------------------------------\
|6.3.6| Рассмотрение акта по | ОС |
| | результатам ИК | |
\------------------------------------------/
/----------------\
Да | | Нет
/---------|Решение по акту |-----------\
| \----------------/ |
/---------------------------\ /------------------------------\
|6.4| Подтверждение |ОС | |6.5 | Приостановление |ОС |
| | действия | | | | (отмена) действия | |
| |сертификата и знака| | | | сертификата и знака | |
| | соответствия | | | | соответствия | |
\---------------------------/ \------------------------------/
/------------------------------\
|6.6 | Регистрация |ОС |
| | приостановления | |
| | (отмены) действия | |
| | сертификата | |
| |и знака соответствия | |
\------------------------------/
Рисунок А.6 - Последовательность процедур инспекционного контроля сертифицированной системы менеджмента качества (этап 6), лист 1
| |
/-----------------------------------\ /------------------------------\
|6.7 | Уведомление держателя | ОС | | 6.8 | Уведомление | ОС |
| | сертификата о | | | | держателя | |
| | подтверждении его | | | | сертификата о | |
| | действия и знака | | | | приостановлении | |
| | соответствия | | | | (отмене) его | |
| | | | | | действия и знака | |
| | | | | | соответствия | |
\-----------------------------------/ \------------------------------/
|
/-----------------------------------\ |
|6.9 | Направление решения в | ОС | |
| |ТЦР для ведения сводного| | |
| | перечня | |
\-----------------------------------/ /------------------------------\
| 6.10|Возврат сертификата| ДС |
| | в ОС. Прекращение | |
| | использования | |
| | рекламных | |
| | материалов, | |
| | содержащих ссылку | |
| | на сертификат | |
\------------------------------/
Рисунок А.6, лист 2
Примечания к рисункам А.1-А.6
1 Условные буквенные обозначения:
З - заказчик.
ДС - держатель сертификата;
ОС - орган по сертификации;
КОС - комиссия органа по сертификации;
ТЦР - технический центр Регистра систем качества;
ИК - инспекционный контроль.
2 Цифровые обозначения указывают порядок проведения этапа.