Глава 19. Основания для приостановления эмиссии ценных бумаг и признания выпуска несостоявшимся

Глава 19. Основания для приостановления эмиссии ценных бумаг и признания выпуска несостоявшимся

19.1. В течение срока размещения ценных бумаг регистрирующий орган принимает жалобы и протесты потенциальных покупателей ценных бумаг, участников процесса размещения на нарушение кредитной организацией - эмитентом или ее представителями законодательства Российской Федерации, настоящей Инструкции или порядка размещения, указанного в регистрационных документах.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 19 февраля 2013 г. N 2971-У в пункт 19.2 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

19.2. Абзац первый утратил силу.

Информация об изменениях:

См. текст абзаца первого пункта 19.2

Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России вправе приостановить эмиссию ценных бумаг и признать несостоявшимся выпуск ценных бумаг, государственная регистрация которого осуществлена иным регистрирующим органом с уведомлением этого регистрирующего органа.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 19 февраля 2013 г. N 2971-У подпункт 19.2.1 изложен в новой редакции

См. текст подпункта в предыдущей редакции

19.2.1. Эмиссия ценных бумаг может быть приостановлена на любом этапе процедуры эмиссии до государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, а в случае, если процедурой эмиссии ценных бумаг не предусматривается государственная регистрация отчета об итогах их выпуска (дополнительного выпуска), до начала размещения ценных бумаг при обнаружении:

нарушения кредитной организацией - эмитентом в ходе эмиссии требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;

недостоверной или вводящей в заблуждение информации в документах, на основании которых была осуществлена государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, и (или) в документах, представленных для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

19.2.2. Регистрирующий орган уведомляет о приостановлении эмиссии ценных бумаг:

кредитную организацию - эмитента;

андеррайтера (посредника при размещении) ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена;

регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, или депозитария, осуществляющего централизованное хранение сертификата ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена.

19.2.3. Уведомление о приостановлении эмиссии ценных бумаг осуществляется в срок не позднее следующего дня после даты принятия решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг по телефону, факсу, с использованием иных средств электронной связи (предварительное уведомление) с обязательным направлением письменного подтверждения в срок не позднее 3 дней с даты принятия такого решения (последующее уведомление).

Не позднее 7 дней с даты принятия решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг регистрирующий орган направляет к опию уведомления об этом в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг (региональное отделение федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг).

Информация о факте приостановления эмиссии ценных бумаг не позднее 5 дней с даты принятия решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг раскрывается регистрирующим органом в средствах массовой информации.

19.2.4. Уведомление о приостановлении эмиссии ценных бумаг должно содержать следующие сведения:

наименование органа, принявшего решение о приостановлении эмиссии ценных бумаг;

дату принятия решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг;

полное наименование кредитной организации - эмитента ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена;

вид, категорию (тип), форму ценных бумаг, их индивидуальный государственный регистрационный номер, орган, осуществивший государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена;

основания приостановления эмиссии ценных бумаг;

ограничения, предусмотренные подпунктом 19.2.5 настоящего пункта;

требование об устранении допущенных нарушений с указанием о необходимых мерах и сроках устранения нарушений.

19.2.5. С даты предварительного уведомления эмитента, андеррайтеров, регистратора, депозитария, организаторов торговли о приостановлении эмиссии запрещаются совершение сделок по размещению этих ценных бумаг, осуществление рекламы ценных бумаг этого выпуска.

Обязанность по уведомлению распространителей рекламы ценных бумаг и организаторов торговли о приостановлении эмиссии возлагается на кредитную организацию - эмитент. Не позднее следующего дня с даты предварительного уведомления кредитная организация - эмитент должна уведомить Банк России о выполнении требования настоящего пункта в письменном виде.

19.2.6. Регистрирующий орган вправе для выяснения всех обстоятельств, повлекших приостановление эмиссии ценных бумаг, проводить проверки и запрашивать у кредитной организации - эмитента необходимые документы и информацию.

19.2.7. Кредитная организация - эмитент, эмиссия ценных бумаг которой приостановлена, обязана в течение срока размещения, установленного в решении о выпуске ценных бумаг, либо срока, установленного в уведомлении о приостановлении эмиссии, но не превышающего срока размещения ценных бумаг, устранить нарушения и направить в регистрирующий орган отчет об устранении выявленных нарушений.

Если нарушения невозможно устранить в течение срока размещения, установленного в уведомлении о приостановлении эмиссии, регистрирующий орган может разрешить возобновление эмиссии при наличии обязательства со стороны кредитной организации - эмитента устранить нарушения после регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг. В этом случае кредитная организация - эмитент обязана представить протокол об устранении нарушений, содержащий сроки и обязанности кредитной организации - эмитента по устранению нарушений. При неисполнении кредитной организацией - эмитентом после регистрации отчета об итогах выпуска обязанности по устранению нарушений, изложенных в протоколе, регистрирующий орган может обратиться в суд о признании выпуска недействительным.

19.2.8. Эмиссия ценных бумаг может быть возобновлена только по результатам рассмотрения отчета кредитной организации - эмитента об устранении нарушений, повлекших приостановление эмиссии ценных бумаг. Указанный отчет рассматривается регистрирующим органом в срок не более 10 дней с даты его получения.

Эмиссия ценных бумаг может быть возобновлена по письменному разрешению регистрирующего органа. Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России вправе возобновить эмиссию, решение о приостановлении которой принято другим регистрирующим органом с уведомлением последнего.

19.2.9. Уведомление о разрешении возобновления эмиссии ценных бумаг направляется в письменном виде в срок не позднее 3 дней с даты принятия решения в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг и лицам, указанным в подпункте 19.2.2 настоящего пункта.

Письменное уведомление о разрешении возобновления эмиссии ценных бумаг должно содержать:

наименование регистрирующего органа;

дату принятия решения о возобновлении эмиссии ценных бумаг;

полное наименование кредитной организации - эмитента ценных бумаг, эмиссия которых возобновлена;

вид, категорию (тип), форму ценных бумаг, регистрирующий орган;

указание на прекращение действия ограничений, указанных в подпункте 19.2.5 настоящей Инструкции.

Регистрирующий орган, принявший решение о возобновлении эмиссии ценных бумаг, в течение 5 дней с даты принятия данного решения раскрывает информацию об этом в средствах массовой информации.

19.2.10. Территориальное учреждение Банка России, принявшее решение о приостановлении или возобновлении эмиссии, не позднее следующего дня со дня вынесения соответствующего решения обязано направить копию письменного уведомления о приостановлении эмиссии ценных бумаг или возобновлении эмиссии ценных бумаг в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 19 февраля 2013 г. N 2971-У пункт 19.3 изложен в новой редакции

См. текст пункта в предыдущей редакции

19.3. Выпуск (дополнительный выпуск) ценных бумаг может быть признан несостоявшимся после его государственной регистрации и до государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, а в случае, если процедура эмиссии ценных бумаг не предусматривает государственную регистрацию отчета об итогах их выпуска (дополнительного выпуска), - до начала размещения ценных бумаг.

Основанием для признания выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг несостоявшимся является:

нарушение кредитной организацией - эмитентом в ходе эмиссии ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации, которое не может быть устранено иначе, чем посредством изъятия из обращения ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска);

обнаружение в документах, на основании которых была осуществлена государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, и (или) документах, представленных для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, недостоверной или вводящей в заблуждение информации, повлекшей за собой существенное нарушение прав и (или) законных интересов инвесторов или владельцев ценных бумаг;

непредставление кредитной организацией - эмитентом в регистрирующий орган отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в установленный Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" срок после истечения срока их размещения;

отказ регистрирующего органа в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в случаях, если Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" предусматривается его государственная регистрация;

неразмещение ни одной ценной бумаги выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

неисполнение кредитной организацией - эмитентом требования регистрирующего органа об устранении допущенных в ходе эмиссии ценных бумаг нарушений законодательства Российской Федерации.

19.4. При признании выпуска несостоявшимся и аннулировании его государственной регистрации уведомление об этом не позднее дня, следующего за датой аннулирования выпуска, доводится регистрирующим органом до кредитной организации- эмитента по телефону, факсу, с использованием иных средств электронной связи (предварительное уведомление) с обязательным направлением письменного подтверждения в срок не позднее 3 дней с даты принятия такого решения (последующее уведомление).

19.5. Признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным влечет за собой аннулирование государственной регистрации выпуска.

Уведомление о признании выпуска несостоявшимся и аннулировании государственной регистрации должно содержать следующие сведения:

наименование регистрирующего органа, принявшего решение о признании выпуска несостоявшимся (в случае аннулирования государственной регистрации выпуска ценных бумаг в результате признания выпуска несостоявшимся);

наименование суда, дату принятия судебного акта о признании выпуска ценных бумаг недействительным (в случае аннулирования государственной регистрации выпуска ценных бумаг в результате признания выпуска недействительным);

дату аннулирования государственной регистрации выпуска ценных бумаг;

полное наименование кредитной организации - эмитента ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована;

вид, категорию (тип), форму ценных бумаг, их государственный регистрационный номер, наименование регистрирующего органа;

основания признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным;

запрещение на совершение сделок с ценными бумагами, государственная регистрация которых аннулируется, а также рекламу ценных бумаг этого выпуска, публичное объявление цен их покупки и/или предложения.

Копию указанного уведомления территориальное учреждение Банка России, принявшее решение об аннулировании государственной регистрации выпуска, не позднее следующего дня с момента принятия этого решения направляет в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России.

Регистрирующий орган в срок не позднее 5 дней с даты аннулирования государственной регистрации выпуска ценных бумаг раскрывает информацию об этом в средствах массовой информации.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 9 января 2007 г. N 1785-У пункт 19.6 изложен в новой редакции, вступающей в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования названного Указания

См. текст пункта в предыдущей редакции

19.6. Признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся влечет изъятие из обращения ценных бумаг данного выпуска и возвращение инвесторам денежных средств (другого имущества), полученных (полученного) кредитной организацией-эмитентом в счет оплаты ценных бумаг.

Денежные средства, находящиеся на накопительном счете кредитной организации-эмитента, перечисляются по распоряжению кредитной организации-эмитента инвесторам платежными поручениями на банковские счета в соответствии с законодательством Российской Федерации или возвращаются через кассу кредитной организации-эмитента (для физических лиц - резидентов Российской Федерации) в срок не позднее 3 рабочих дней с момента уведомления кредитной организации-эмитента о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся.

19.7. Затраты кредитной организации - эмитента по выпуску ценных бумаг, признанному не состоявшимся, а также связанные с возвратом денежных средств их владельцам, учитываются в составе расходов кредитной организации - эмитента.