Приложение

Приложение
(с изменениями от 13 сентября 2007 г.,

2 августа 2012 г.)

Форма N 1
Утверждена
приказом Федеральной службы по финансовым рынкам
от 16 мая 2006 г. N 06-48/пз-н

                             ОТЧЕТ

          об инвестировании средств пенсионных накоплений

               по состоянию на "__"______________ г.

    Управляющая компания               Негосударственный пенсионный

                                                 фонд

___________________________________  ____________________________________

  (полное фирменное наименование)          (полное наименование)

___________________________________  ____________________________________

         (номер лицензии)                     (номер лицензии)

___________________________________  ____________________________________

        (место нахождения)                    (место нахождения)

___________________________________  ____________________________________

            (ИНН/КПП)                             (ИНН/КПП)

          Сведения об инвестиционном портфеле управляющей компании

      Индивидуальное обозначение

      (название) инвестиционного

   портфеля управляющей компании

 (если имеется) / Номер договора

       доверительного управления

средствами пенсионных накоплений ________________________________________

        Дата заключения договора

       доверительного управления

средствами пенсионных накоплений ________________________________________

          Срок действия договора

       доверительного управления

средствами пенсионных накоплений ________________________________________

1. Движение денежных средств с начала года

Поступление средств пенсионных накоплений из негосударственного пенсионного фонда
Дата	Сумма средств (тыс. рублей)
Перечисление средств пенсионных накоплений в негосударственный пенсионный фонд
Дата	Сумма средств (тыс. рублей)

2. Денежные средства на счетах в кредитных организациях

На начало года
Наименование кредитной организации	Реквизиты договора банковского счета		Сумма денежных средств (тыс. рублей)	Доля в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)
	Дата	Номер
1	2	3	4	5
Итого на начало года:
в том числе:
в рублях
в иностранной валюте*
На конец отчетного периода
Наименование кредитной организации	Реквизиты договора банковского счета		Сумма денежных средств (тыс. рублей)	Доля в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)
	Дата	Номер
1	2	3	4	5
Итого на конец отчетного периода:
в том числе:
в рублях
в иностранной валюте**

______________________________

* по курсу Банка России на начало года

** по курсу Банка России на конец отчетного периода

3. Денежные средства в депозитах

На начало года
Наименование кредитной организации	Реквизиты договора банковского вклада		Сумма вклада (тыс. рублей)	Проценты начисленные (тыс. рублей)	Доля в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)
	Дата	Номер
1	2	3	5#	6#	7#
Итого на начало года:
в том числе:
в рублях
в иностранной валюте*
На конец отчетного периода
Наименование кредитной организации	Реквизиты договора банковского вклада		Сумма вклада (тыс. рублей)	Проценты начисленные (тыс. рублей)	Доля в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)
	Дата	Номер
1	2	3#	5#	6	7
Итого на конец отчетного периода:
в том числе:
в рублях
в иностранной валюте**

______________________________

* по курсу Банка России на начало года

** по курсу Банка России на конец отчетного периода

4. Государственные ценные бумаги Российской Федерации

На начало года
Вид бумаги	Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска)	Количество (шт.)	Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. рублей)	Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей)	Доля рыночной стоимости облигаций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)
1	2	3	4	5	6
Итого на начало года:
в том числе:
номинированные в рублях
номинированные в иностранной валюте*
На конец отчетного периода
Вид бумаги	Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска)	Количество (шт.)	Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. рублей)	Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей)	Доля рыночной стоимости облигаций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)
1	2	3	4	5	6
Итого на конец отчетного периода
в том числе:
номинированные в рублях
номинированные в иностранной валюте**

______________________________

* по курсу Банка России на начало года

** по курсу Банка России на конец отчетного периода

5. Государственные облигации субъектов Российской Федерации

На начало года
Наименование эмитента	Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска)	Количество (шт.)	Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. рублей)	Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей)	Доля рыночной стоимости облигаций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)	Доля рыночной стоимости облигаций в совокупном объеме находящихся в обращении облигаций данного эмитента (в процентах)	Доля рыночной стоимости облигаций в соответствующем выпуске данного эмитента (в процентах)
1	2	3	4	5	6	7	8
Итого на начало года:
в том числе:
номинированные в рублях
номинированные в иностранной валюте*
На конец отчетного периода
Наименование эмитента	Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска)	Количество (шт.)	Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. рублей)	Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей)	Доля рыночной стоимости облигаций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)	Доля рыночной стоимости облигаций в совокупном объеме находящихся в обращении облигаций данного эмитента (в процентах)	Доля рыночной стоимости облигаций в соответствующем выпуске данного эмитента (в процентах)
1	2	3	4	5	6	7	8
Итого на конец отчетного периода
В том числе:
номинированные в рублях
номинированные в иностранной валюте**

______________________________

* по курсу Банка России на начало года

** по курсу Банка России на конец отчетного периода

6. Муниципальные облигации

На начало года
Наименование эмитента	Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска)	Количество (шт.)	Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. рублей)	Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей)	Доля рыночной стоимости облигаций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)	Доля в совокупном объеме находящихся в обращении облигаций данного эмитента (в процентах)
1	2	3	4	5	6	7
Итого на начало года:
На конец отчетного периода
Наименование эмитента	Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска)	Количество (шт.)	Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. рублей)	Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей)	Доля рыночной стоимости облигаций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)	Доля в совокупном объеме находящихся в обращении облигаций данного эмитента (в процентах)
1	2	3	4	5	6	7
Итого на конец отчетного периода:

7. Облигации российских хозяйственных обществ, за исключением облигаций с ипотечным покрытием

На начало года
Наименование эмитента	Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска)	Количество (шт.)	Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. рублей)	Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей)	Доля рыночной стоимости облигаций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)	Доля в совокупном объеме находящихся в обращении облигаций данного эмитента (в процентах)
1	2	3	4	5	6	7
Итого на начало года:
На конец отчетного периода
Наименование эмитента	Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска)	Количество (шт.)	Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. рублей)	Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей)	Доля рыночной стоимости облигаций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)	Доля в совокупном объеме находящихся в обращении облигаций данного эмитента (в процентах)
1	2	3	4	5	6	7
Итого на конец отчетного периода:

8. Облигации с ипотечным покрытием, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах

На начало года
Наименование эмитента	Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска)	Количество (шт.)	Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. рублей)	Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей)	Доля рыночной стоимости облигаций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)	Доля в совокупном объеме находящихся в обращении облигаций данного эмитента (в процентах)
1	2	3	4	5	6	7
Итого на начало года:
На конец отчетного периода
Наименование эмитента	Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска)	Количество (шт.)	Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. рублей)	Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей)	Доля рыночной стоимости облигаций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)	Доля в совокупном объеме находящихся в обращении облигаций данного эмитента (в процентах)
1	2	3	4	5	6	7
Итого на конец отчетного периода:

9. Ипотечные сертификаты участия, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах

На начало года
Индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия с данным ипотечным покрытием	Наименование управляющего ипотечным покрытием	Количество (шт.)	Рыночная стоимость (тыс. рублей)	Доля рыночной стоимости ипотечных сертификатов участия в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)
1	2	3	4	5
Итого на начало года:
На конец отчетного периода
Индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия с данным ипотечным покрытием	Наименование управляющего ипотечным покрытием	Количество (шт.)	Рыночная стоимость (тыс. рублей)	Доля рыночной стоимости ипотечных сертификатов участия в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)
1	2	3	4	5
Итого на конец отчетного периода:

10. Акции российских акционерных обществ

На начало года
Наименование эмитента	Категория (тип) акций	Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска)	Количество (шт.)	Рыночная стоимость (тыс. рублей)	Доля рыночной стоимости акций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)	Доля рыночной стоимости акций в капитализации эмитента (в процентах)
1	2	3	4	5	6	7
Итого на начало года:
На конец отчетного периода
Наименование эмитента	Категория (тип) акций	Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска)	Количество (шт.)	Рыночная стоимость (тыс. рублей)	Доля рыночной стоимости акций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)	Доля рыночной стоимости акций в капитализации эмитента (в процентах)
1	2	3	4	5	6	7
Итого на конец отчетного периода:

11. Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции иностранных эмитентов

На начало года
Вид ценных бумаг	Наименование фонда	Наименование управляющего активами фонда	Номер выпуска или иные реквизиты ценных бумаг	Количество (шт.)	Рыночная стоимость* (тыс. рублей)	Доля рыночной стоимости ценных бумаг в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)
1	2	3	4	5	6	7
Итого на начало года:
На конец отчетного периода
Вид ценных бумаг	Наименование фонда	Наименование управляющего активами фонда	Номер выпуска или иные реквизиты ценных бумаг	Количество (шт.)	Рыночная стоимость** (тыс. рублей)	Доля рыночной стоимости ценных бумаг в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)
1	2	3	4	5	6	7
Итого на конец отчетного периода:

______________________________

* по курсу Банка России на начало года

** по курсу Банка России на конец отчетного периода

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 2 августа 2012 г. N 12-67/пз-н Отчет дополнен таблицей "11.1. Ценные бумаги международных финансовых организаций"

11.1. Ценные бумаги международных финансовых организаций

На начало года
Наименование международной финансовой организации	Код ISIN	Код CFI	Количество (шт.)	Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. руб.)			Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. руб.)			Доля рыночной стоимости ценных бумаг в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)			Доля в совокупном объеме находящихся в обращении ценных бумаг данной международной финансовой организации (в процентах)
1	2	3	4	5			6			7			8
Итог на начало года:
На конец отчетного периода
Наименование международной финансовой организации	Код ISIN	Код CFI	Количество (шт.)	Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. руб.)			Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. руб.)			Доля рыночной стоимости ценных бумаг в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)			Доля в совокупном объеме находящихся в обращении ценных бумаг данной международной финансовой организации (в процентах)
1	2	3	4	5			6			7			8
Итог на конец отчетного периода:

12. Прочие активы

На начало года
Вид (наименование) актива	Количество (шт.)	Рыночная стоимость (тыс. рублей)	Доля в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)
1	2	3	4
Итого на отчетную дату:
На конец отчетного периода
Вид (наименование) актива	Количество (шт.)	Рыночная стоимость (тыс. рублей)	Доля в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)
1	2	3	4
Итого на конец отчетного периода:

13. Дебиторская задолженность

На начало года
Наименование дебиторской задолженности		Сумма средств (тыс. рублей)				Доля в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)
Денежные средства на специальных брокерских счетах (всего):
Накопленный процентный (купонный) доход (всего):
в том числе процентный (купонный) доход, начисленный, но не выплаченный по окончании купонного периода:
Прочая дебиторская задолженность (всего):
в том числе:		X				X
...
Итого дебиторская задолженность на начало года:
Данные по денежным средствам на специальных брокерских счетах (на начало года)
Наименование брокера	Сумма средств (тыс. рублей)				Доля в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)
	На начало года			На конец отчетного периода	На начало года			На конец отчетного периода
1	2			3	4			5
На конец отчетного периода
Наименование дебиторской задолженности			Сумма средств (тыс. рублей)				Доля в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)
Денежные средства на специальных брокерских счетах (всего):
Накопленный процентный (купонный) доход (всего):
в том числе процентный (купонный) доход, начисленный, но не выплаченный по окончании купонного периода:
Прочая дебиторская задолженность (всего):
в том числе:			X				X
...
Итого дебиторская задолженность на конец отчетного периода:
Данные по денежным средствам на специальных брокерских счетах (на конец отчетного периода)
Наименование брокера	Сумма средств (тыс. рублей)				Доля в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)
	На начало года			На конец отчетного периода	На начало года			На конец отчетного периода
1	2			3	4			5

14. Стоимость чистых активов, составляющих инвестиционный портфель

Наименование показателя	Код строки	На начало года (тыс. рублей)	На конец отчетного периода (тыс. рублей)	Изменение с начала года (в процентах)
1	2	3	4	5
Рыночная стоимость инвестиционного портфеля	010
сумма обязательств в составе кредиторской задолженности	020			X
в том числе:		X		X
...	021	X		X
Стоимость чистых активов (010 - 020)	040

15. Сделки с ценными бумагами за отчетный период

Сделки с государственными ценными бумагами Российской Федерации
Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска)				Дата заключения сделки								Вид сделки (покупка / продажа)					Количество (шт.)					Цена одной ценной бумаги без учета накопленного процентного (купонного) дохода (тыс. руб.)						Сумма сделки, включая накопленный процентный (купонный) доход (тыс. руб.)								Накопленный процентный (купонный) доход (полученный / уплаченный) (тыс. руб.)										Комиссия брокера (тыс. руб.)								Иные сборы (тыс. руб.)
1				2								3					4					5						6								7										8								9
Сделки с государственными облигациями субъектов Российской Федерации
Наименование эмитента			Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска)							Дата заключения сделки					Вид сделки (покупка / продажа)			Количество (шт.)						Цена одной облигации без учета накопленного процентного (купонного) дохода (тыс. руб.)							Сумма сделки, включая накопленный процентный (купонный) доход (тыс. руб.)								Накопленный процентный (купонный) доход (полученный / уплаченный) (тыс. руб.)									Комиссия брокера (тыс. руб.)								Иные сборы (тыс. руб.)
1			2							3					4			5						6							7								8									9								10
Сделки с муниципальными облигациями
Наименование эмитента			Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска)								Дата заключения сделки				Вид сделки (покупка / продажа)			Количество (шт.)						Цена одной облигации, без учета накопленного процентного (купонного) дохода (тыс. руб.)									Сумма сделки, включая накопленный процентный (купонный) доход (тыс. руб.)									Накопленный процентный (купонный) доход (полученный / уплаченный) (тыс. руб.)								Комиссия брокера (тыс. руб.)						Иные сборы (тыс. руб.)
1			2								3				4			5						6									7									8								9						10
Сделки с облигациями российских хозяйственных обществ, за исключением облигаций с ипотечным покрытием
Наименование эмитента			Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска)								Дата заключения сделки				Вид сделки (покупка / продажа)			Количество (шт.)						Цена одной облигации, без учета накопленного процентного (купонного) дохода (тыс. руб.)									Сумма сделки, включая накопленный процентный (купонный) доход (тыс. руб.)									Накопленный процентный (купонный) доход (полученный / уплаченный) (тыс. руб.)								Комиссия брокера (тыс. руб.)						Иные сборы (тыс. руб.)
1			2								3				4			5						6									7									8								9						10
Сделки с облигациями с ипотечным покрытием
Наименование эмитента		Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска)							Дата заключения сделки						Вид сделки (покупка / продажа)			Количество (шт.)					Цена одной облигации, без учета накопленного процентного (купонного) дохода (тыс. руб.)									Сумма сделки включая накопленный процентный (купонный) доход (тыс. руб.)									Накопленный процентный (купонный) доход (полученный / уплаченный) (тыс. руб.)								Комиссия брокера (тыс. руб.)						Иные сборы (тыс. руб.)
1		2							3						4			5					6									7									8								9						10
Сделки с ипотечными сертификатами участия
Индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия с данным ипотечным покрытием					Наименование управляющего ипотечным покрытием									Дата заключения сделки				Вид сделки (покупка / продажа)								Количество (шт.)						Цена одного ипотечного сертификата участия (тыс. руб.)						Сумма сделки (тыс. руб.)							Комиссия брокера (тыс. руб.)							Иные сборы (тыс. руб.)
1					2									3				4								5						6						7							8							9
Сделки с акциями российских акционерных обществ
Наименование эмитента			Категория (тип) акций					Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска)								Дата заключения сделки					Вид сделки (покупка / продажа)						Количество (шт.)								Цена одной акции (тыс. руб.)					Сумма сделки (тыс. руб.)							Комиссия брокера (тыс. руб.)							Иные сборы (тыс. руб.)
1								2								3					4						5													6							7							8
Сделки с паями (акциями, долями) индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции иностранных эмитентов
Вид ценных бумаг	Наименование фонда					Наименование управляющего активами фонда							Номер выпуска или иные реквизиты ценных бумаг			Дата заключения сделки			Вид сделки (покупка / продажа)						Дата поставки				Дата оплаты					Количество (шт.)			Цена одной ценной бумаги (тыс. руб.)							Сумма сделки (тыс. руб.)							Комиссия брокера (тыс. руб.)					Иные сборы (тыс. руб.)
1	2					3							4			5			6						7				8					9			10							11							12					13
Сделки с иными активами
Вид актива	Дата заключения сделки						Вид сделки (покупка/ продажа)							Дата поставки						Дата оплаты										Количество (шт.)													Цена одной единицы актива (тыс. руб.)										Комиссии и сборы (тыс. руб.)
1	2						3							4						5										6													7										8

16. Операции с ценными бумагами

Внереализационное выбытие ценных бумаг
Наименование ценной бумаги	Наименование эмитента	Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска)	Тип операции (погашение, конвертация, и т.д.)	Дата проведения операции	Количество ценных бумаг (шт.)	Стоимость ценных бумаг (тыс. руб.)
1	2	3	4	5	6	7
Зачисление ценных бумаг на счет депо без поручения депонента
Наименование ценной бумаги	Наименование эмитента	Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска)	Тип операции (конвертация, и т.д.)	Дата проведения операции	Количество ценных бумаг (шт.)	Стоимость ценных бумаг (тыс. руб.)
1	2	3	4	5	6	7

Информация об изменениях:

Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 сентября 2007 г. N 07-96/пз-н настоящая таблица изложена в новой редакции

См. текст таблицы в предыдущей редакции

17. Необходимые расходы управляющей компании

Наименование показателя	Код строки	Накопительным итогом с начала года до конца отчетного периода (тыс. рублей)	В процентах от средней стоимости чистых активов
Средняя стоимость чистых активов	010
Размер необходимых расходов, понесенных управляющей компанией, подлежащих оплате негосударственным пенсионным фондом	020
в том числе:
...	021
Размер необходимых расходов, фактически оплаченных негосударственным пенсионным фондом	030
Размер необходимых расходов, оплаченных управляющей компанией из средств пенсионных накоплений	040
Размер необходимых расходов управляющей компании согласно договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений	050

Должность уполномоченного лица

управляющей компании                 ____________________    И.О. Фамилия

                                          (подпись)

                                М.П.

_________________________________________________________________________

Данные отчета за исключением данных,  указанных  в  подпунктах  15  и  17

настоящего отчета подтверждаю.

Должность уполномоченного лица

специализированного депозитария      ____________________    И.О. Фамилия

                                          (подпись)

                                М.П.

Форма N 2
Утверждена
приказом Федеральной службы по финансовым рынкам
от 16 мая 2006 г. N 06-48/пз-н

                                ОТЧЕТ

        о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений

               по состоянию на "__"______________ г.

    Управляющая компания               Негосударственный пенсионный

                                                 фонд

___________________________________  ____________________________________

  (полное фирменное наименование)          (полное наименование)

___________________________________  ____________________________________

         (номер лицензии)                     (номер лицензии)

___________________________________  ____________________________________

        (место нахождения)                   (место нахождения)

___________________________________  ____________________________________

            (ИНН/КПП)                             (ИНН/КПП)

          Сведения об инвестиционном портфеле управляющей компании

      Индивидуальное обозначение

      (название) инвестиционного

   портфеля управляющей компании

 (если имеется) / Номер договора

       доверительного управления

средствами пенсионных накоплений ________________________________________

        Дата заключения договора

       доверительного управления

средствами пенсионных накоплений ________________________________________

          Срок действия договора

       доверительного управления

средствами пенсионных накоплений ________________________________________

Сумма вознаграждения управляющей

        компании (в процентах от

полученного дохода за отчетный год) _____________________________________

1. Доход от инвестирования средств пенсионных накоплений

Наименование показателя	Код строки	Накопительным итогом с начала года по конец отчетного периода (тыс. рублей)	В процентах от средней стоимости чистых активов
Выручка (нетто) от реализации или иного выбытия ценных бумаг	010
Расходы связанные с приобретением и реализацией ценных бумаг, включая стоимость приобретения	020
Чистый финансовый результат от реализации или иного выбытия ценных бумаг	030
Дивиденды и проценты (доходы), полученные по ценным бумагам, банковским депозитам и денежным средствам на счетах в кредитных организациях	040
Финансовый результат, отражающий изменение рыночной стоимости инвестиционного портфеля управляющей компании на основе переоценки	050
Прочие доходы	060
Прочие расходы	070
Итого доход от инвестирования средств пенсионных накоплений:	080

2. Распределение дохода от инвестирования средств пенсионных накоплений

Наименование показателя	Код строки	Сумма средств (тыс. рублей)	В процентах от дохода, полученного за предыдущий отчетный год
Доход от инвестирования средств пенсионных накоплений, распределенный по окончании предыдущего отчетного года*	010
Удержано вознаграждение управляющей компании	020
Средства, направленные на выплату вознаграждения специализированному депозитарию	030
Средства, направленные на формирование имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности негосударственного пенсионного фонда	040
Средства, направленные на пополнение средств пенсионных накоплений	050

______________________________

* Указывается размер дохода, полученного по окончании предыдущего отчетного года.

Должность уполномоченного лица

управляющей компании                 ____________________    И.О. Фамилия

                                          (подпись)

                                М.П.

_________________________________________________________________________

Должность уполномоченного лица

специализированного депозитария      ____________________    И.О. Фамилия

                                          (подпись)

                                М.П.

Информация об изменениях:

Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 сентября 2007 г. N 07-96/пз-н настоящее приложение дополнено формой N 3

Форма N 3

                                 ОТЧЕТ

  о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по

               покупке ценных бумаг по цене выше рыночной*

                    по состоянию на "__"____________г.

Управляющая компания                    Негосударственный пенсионный

                                                     фонд

___________________________________  ___________________________________

(полное фирменное наименование)            (полное наименование)

___________________________________  ___________________________________

       (номер лицензии)                        (номер лицензии)

___________________________________  ___________________________________

      (место нахождения)                      (место нахождения)

___________________________________  ___________________________________

          (ИНН/КПП)                               (ИНН/КПП)

     Дата заключения договора

    доверительного управления

средствами пенсионных накоплений ________________________________________

     Срок действия договора

    доверительного управления

средствами пенсионных накоплений ________________________________________

     Дата совершения сделок______________________________________________

Вид ценных бумаг	Наименование эмитента ценной бумаги (наименование имущественного комплекса, право на долю которого удостоверяет ценная бумага)	Дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг	Индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг	Наименование организатора торговли на рынке ценных бумаг, через которого совершена сделка	Вид сделки (продажа или покупка)	Фактическая цена сделки (рублей)	Рыночная цена ценной бумаги, рассчитанная организатором торговли на рынке ценных бумаг по окончании торгового дня	Отклонение цены сделки от рыночной цены ценной бумаги** (в процентах от рыночной цены ценной бумаги)
1	2	3	4	5	6	7	8	9

     Должность

     уполномоченного лица

     управляющей компании  _________________  ___________________________________

                               (подпись)           (Ф.И.О.)

            М.П.

     Должность

     уполномоченного лица

     специализированного депозитария  _______________ ___________________________

                                         (подпись)       (Ф.И.О.)

            М.П.

______________________________

* Предоставляется в случае продажи ценной бумаги по цене ниже рыночной на 5% и более, а также в случае покупки ценной бумаги по цене выше рыночной на 5% и более.

** Рассчитывается как ((Рыночная цена ценной бумаги - Фактическая цена продажи ценной бумаги) / Рыночная цена ценной бумаги) х 100% - в случае продажи ценной бумаги и как ((Фактическая цена покупки ценной бумаги - Рыночная цена ценной бумаги) / Рыночная цена ценной бумаги) х 100% - в случае покупки ценной бумаги.