Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 8 августа 2006 г. N 06-87/пз-н "Об утверждении Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка" (с изменениями и дополнениями) (утратил силу)

ГАРАНТ:

Приказом ФСФР России от 12 января 2012 г. N 12-1/пз-н настоящий приказ признан утратившим силу

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 30 марта 2010 г. N 10-26/пз-н в настоящий приказ внесены изменения

См. текст приказа в предыдущей редакции

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам
от 8 августа 2006 г. N 06-87/пз-н
"Об утверждении Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка"

С изменениями и дополнениями от:

24 июня 2008 г., 30 марта 2010 г.

ГАРАНТ:

Согласно Информационному письму ФСФР России от 29 сентября 2011 г. N 11-ДП-06/24617 с 1 октября 2011 г. нормы настоящего приказа применяются в части, не противоречащей нормам Федерального закона от 27 июля 2010 г. N 210-ФЗ

В соответствии с пунктом 14 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780), пунктом 2 статьи 55 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780) и пунктом 5.2.9 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400), приказываю:

1. Утвердить прилагаемое Положение об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка (далее - Положение).

2. Установить, что бланк свидетельства об аккредитации организации, осуществляющей аттестацию специалистов финансового рынка, является защищенной полиграфической продукцией уровня защиты "В".

3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам С.К. Харламова.

Руководитель

О.В. Вьюгин

Зарегистрировано в Минюсте РФ 15 сентября 2006 г.

Регистрационный N 8298

Положение
об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка
(утв. приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 8 августа 2006 г. N 06-87/пз-н)

С изменениями и дополнениями от:

24 июня 2008 г., 30 марта 2010 г.

I. Общие положения

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 30 марта 2010 г. N 10-26/пз-н пункт 1.1 настоящего Положения изложен в новой редакции

См. текст пункта в предыдущей редакции

1.1. Настоящее Положение определяет условия и порядок аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в сфере деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в сфере деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию (далее - аттестация специалистов финансового рынка).

1.2. Аттестацию специалистов финансового рынка вправе осуществлять образовательные учреждения высшего или дополнительного профессионального образования, осуществляющие обучение в области рынка ценных бумаг (далее - образовательные учреждения), а также саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - саморегулируемые организации).

II. Условия аккредитации

Условиями аккредитации организации, претендующей на осуществление аттестации специалистов финансового рынка (далее - претендент), при получении аккредитации являются следующие:

2.1. претендент должен являться юридическим лицом, созданным в соответствии с законодательством Российской Федерации;

2.2 наличие у претендента аттестационной комиссии, сформированной не менее чем из 5 членов, и соответствующего документа, определяющего порядок работы такой комиссии;

ГАРАНТ:

О рекомендациях к разработке документа, определяющего порядок работы аттестационной комиссии организации, осуществляющей аттестацию специалистов финансового рынка см. информационное письмо ФСФР России от 26 сентября 2006 г. N 06-ОВ-02/15380

2.3 наличие у претендента программно-технического обеспечения, позволяющего формировать экзаменационные тесты (далее - тесты) в соответствии с программами квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка, утверждаемыми Федеральной службой по финансовым рынкам (далее - Федеральная служба);

2.4 наличие у претендента соответствующего документа, регламентирующего прием квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка (далее - Регламент);

ГАРАНТ:

О рекомендациях к разработке документа, регламентирующего прием квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка см. информационное письмо ФСФР России от 1 сентября 2011 г. N 11-ДП-02/22423

2.5 для получения аккредитации претендент, являющийся образовательным учреждением, помимо условий, предусмотренных в пунктах 2.1 - 2.4 настоящего Положения, должен удовлетворять следующим условиям:

а) осуществление претендентом образовательной деятельности в течение не менее 5 лет, предшествующих подаче документов для получения аккредитации;

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 30 марта 2010 г. N 10-26/пз-н подпункт "б" пункта 2.5 настоящего Положения изложен в новой редакции

См. текст подпункта в предыдущей редакции

б) подготовка (в форме обучения) претендентом не менее 500 дипломированных специалистов (бакалавров, магистров) по специализациям: "ценные бумаги", "рынок ценных бумаг", "фондовые рынки" или "финансовые рынки", относящимся к специальности высшего профессионального образования "финансы и кредит", либо в течение 3 лет, предшествующих подаче документов для получения аккредитации, - не менее 3000 граждан для сдачи квалификационных экзаменов на присвоение квалификации "специалист финансового рынка".

Информация об изменениях:

Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 июня 2008 г. N 08-26/пз-н в раздел III настоящего Положения внесены изменения

См. текст раздела в предыдущей редакции

III. Порядок аккредитации

3.1. Для получения аккредитации претендент представляет в Федеральную службу следующие документы:

3.1.1 анкету-заявление (приложение N 1 к настоящему Положению);

3.1.2 копии учредительных документов;

3.1.3 копию лицензии на право осуществления образовательной деятельности (для образовательных учреждений) либо копию разрешения на осуществление деятельности в качестве саморегулируемой организации;

3.1.4 список членов аттестационной комиссии претендента и копию документа, предусмотренного в пункте 2.2 настоящего Положения;

3.1.5 Регламент в двух экземплярах;

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 30 марта 2010 г. N 10-26/пз-н настоящее Положение дополнено подпунктом 3.1.6

3.1.6 платежный документ, подтверждающий факт уплаты претендентом государственной пошлины за аккредитацию организаций, осуществляющих аттестацию физических лиц в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в форме приема квалификационных экзаменов и выдачи квалификационных аттестатов, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах.

3.2. Решение об аккредитации или об отказе в аккредитации принимается Федеральной службой в течение 15 рабочих дней с даты поступления полного комплекта документов, предусмотренных в пункте 3.1 настоящего Положения.

3.3. В случае представления неполного комплекта документов, необходимых для принятия решения об аккредитации, или представления документов, не оформленных в установленном порядке, Федеральная служба возвращает претенденту документы, представленные для получения аккредитации, без рассмотрения в течение 10 рабочих дней с даты их получения Федеральной службой.

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 30 марта 2010 г. N 10-26/пз-н в пункт 3.4 настоящего Положения внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

3.4. В течение срока рассмотрения документов, представленных для получения аккредитации, Федеральная служба осуществляет проверку достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для получения аккредитации, и проверку программно-технического обеспечения для формирования тестов и программно-технического обеспечения для определения результатов экзаменов (при наличии такого программно-технического обеспечения). В случае направления в адрес претендента запроса о предоставлении дополнительных документов (сведений) течение срока, предусмотренного пунктом 3.2 настоящего Положения, приостанавливается на время проведения проверки, но не более чем на 60 дней.

Проверка программно-технического обеспечения для формирования тестов и программно-технического обеспечения для определения результатов экзаменов проводится Федеральной службой по месту нахождения претендента в сроки, заранее оговоренные с претендентом. По завершении проверки программно-технического обеспечения составляется заключение о возможности использования претендентом программно-технического обеспечения для формирования тестов и программно-технического обеспечения для определения результатов экзаменов (при наличии такого программно-технического обеспечения).

В случае поступления в Федеральную службу заявления аккредитованной организации о возможности использования программно-технического обеспечения для определения результатов экзаменов, Федеральная служба осуществляет проверку такого программно-технического обеспечение в срок, не позднее 15 рабочих дней с даты поступления указанного заявления.

3.5. Основаниями для отказа в аккредитации являются:

3.5.1 несоответствие претендента требованиям, предусмотренным в пунктах 2.1 - 2.5 настоящего Положения;

3.5.2 наличие в документах претендента недостоверной или искаженной информации;

3.5.3 заключение по результатам проверки, предусмотренной в пункте 3.4 настоящего Положения, о невозможности использования претендентом программно-технического обеспечения для формирования тестов.

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 30 марта 2010 г. N 10-26/пз-н настоящее Положение дополнено подпунктом 3.5.4

3.5.4 непредставление в течение 60 дней на основании запроса, предусмотренного пунктом 3.4 настоящего Положения, всех документов (сведений), необходимых для принятия решения об аккредитации, либо исправленных и/или дополненных документов.

3.6. Федеральная служба письменно уведомляет претендента о принятии решения об аккредитации или об отказе в аккредитации в течение 5 рабочих дней с даты принятия соответствующего решения, в случае принятия решения об аккредитации также направляет экземпляр согласованного Регламента.

3.7. В случае принятия решения об аккредитации Федеральная служба:

3.7.1 в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты принятия решения об аккредитации, оформляет свидетельство, подтверждающее аккредитацию (приложение N 2 к настоящему Положению), и направляет его в территориальный орган Федеральной службы по месту нахождения аккредитованной организации для выдачи на руки уполномоченному представителю аккредитованной организации;

3.7.2 в течение 5 рабочих дней с даты принятия решения об аккредитации предоставляет аккредитованной организации экзаменационные вопросы, утвержденные Федеральной службой, а в случае внесения изменений и дополнений в экзаменационные вопросы - в течение 5 рабочих дней с даты утверждения таких изменений и дополнений направляет их в аккредитованную организацию;

3.7.3 в течение 5 рабочих дней с даты принятия решения об аккредитации направляет в аккредитованную организацию список уполномоченных работников Федеральной службы, а в последующем - в срок, не позднее 5 рабочих дней с даты внесения изменений и дополнений в указанный список, уведомляет аккредитованную организацию о таких изменениях и дополнениях.

3.8. В течение срока осуществления аккредитации Федеральная служба вправе проверять аккредитованную организацию на предмет соблюдения ею условий аккредитации и требований, установленных документами, указанными в пунктах 2.2 - 2.4 настоящего Положения.

3.9. Аккредитация осуществляется на срок 3 года, который может быть продлен.

3.10. Условиями продления аккредитации являются:

3.10.1 соответствие претендента условиям аккредитации и требованиям, установленным документами, указанными в пунктах 2.2 - 2.4 настоящего Положения;

3.10.2 выдача претендентом не менее 500 аттестатов специалистов финансового рынка в течение 3 лет, предшествующих подаче документов на продление аккредитации.

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 30 марта 2010 г. N 10-26/пз-н в пункт 3.11 настоящего Положения внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

3.11. Для продления аккредитации претендент в срок, не ранее чем за 60 рабочих дней до истечения срока аккредитации и не менее чем за 20 рабочих дней до истечения срока аккредитации, представляет в Федеральную службу следующие документы:

3.11.1 документы, предусмотренные в пункте 3.1 настоящего Положения;

3.11.2 свидетельство об аккредитации.

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 30 марта 2010 г. N 10-26/пз-н пункт 3.12 настоящего Положения изложен в новой редакции

См. текст пункта в предыдущей редакции

3.12. В случае представления неполного комплекта документов, необходимых для принятия решения о продлении аккредитации, представления документов, не оформленных в установленном порядке, или представления комплекта документов не в срок, установленный пунктом 3.11 настоящего Положения, Федеральная служба возвращает претенденту документы, представленные для продления аккредитации, без рассмотрения в течение 10 рабочих дней со дня их получения Федеральной службой.

3.13. В течение срока рассмотрения документов, представленных для продления аккредитации, Федеральная служба вправе осуществлять проверку достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для продления аккредитации, а также проверку соблюдения требований, установленных документами, указанными в пунктах 2.2 - 2.4 настоящего Положения.

3.14. Основаниями для отказа в продлении аккредитации являются:

3.14.1 несоответствие претендента требованиям, предусмотренным в пункте 3.10 настоящего Положения;

3.14.2 наличие в документах, представленных претендентом, недостоверной или искаженной информации.

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 30 марта 2010 г. N 10-26/пз-н в пункт 3.15 настоящего Положения внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

3.15. Федеральная служба письменно уведомляет претендента о принятии решения о продлении аккредитации или об отказе в продлении аккредитации в течение 5 рабочих дней с даты принятия соответствующего решения, в случае принятия решения о продлении аккредитации Федеральная служба также направляет экземпляр согласованного Регламента.

3.16. В случае принятия решения о продлении аккредитации Федеральная служба в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты принятия такого решения, оформляет свидетельство, подтверждающее аккредитацию (приложение N 2 к настоящему Положению), и направляет его в территориальный орган Федеральной службы по месту нахождения аккредитованной организации для выдачи на руки уполномоченному представителю аккредитованной организации.

3.17 Федеральная служба принимает решение об отзыве аккредитации по следующим основаниям:

3.17.1 в связи с прекращением действия у аккредитованной организации лицензии на право осуществления образовательной деятельности либо разрешения на осуществление деятельности в качестве саморегулируемой организации;

3.17.2 в связи с грубым или неоднократным нарушением аккредитованной организацией условий аккредитации и требований, установленных документами, указанными в пунктах 2.2 - 2.4 настоящего Положения;

3.17.3 по инициативе аккредитованной организации.

3.18. В случае принятия Федеральной службой решения об отзыве у организации аккредитации, уведомление о таком решении с указанием оснований для отзыва должно быть направлено указанной организации в течение 5 рабочих дней с даты принятия такого решения.

3.19. Информация об аккредитованных организациях является открытой для всеобщего ознакомления на официальной странице Федеральной службы в сети Интернет (www.fcsm.ru; www.fsfm.gov.ru).

3.20. В случае изменения полного наименования организации и/или места нахождения организации аккредитованная организация для переоформления свидетельства об аккредитации в срок, не превышающий 30 рабочих дней с даты регистрации всех изменений в установленном законодательством Российской Федерации порядке, направляет в Федеральную службу следующие документы:

3.20.1 заявление о переоформлении свидетельства об аккредитации, составленное на бланке аккредитованной организации по форме согласно приложению N 3 к настоящему Положению;

3.20.2 копии документов, указанных в пункте 3.1.2 настоящего Положения, с внесенными в них изменениями, заверенные в установленном порядке, а также документ, подтверждающий внесение записи в Единый государственный реестр юридических лиц о внесении изменений в учредительные документы юридического лица;

3.20.3 свидетельство об аккредитации.

3.21. В случае представления неполного комплекта документов, необходимых для принятия решения о переоформлении свидетельства об аккредитации, или представления документов, не оформленных в установленном порядке, Федеральная служба возвращает документы, представленные для переоформления свидетельства об аккредитации, без рассмотрения в течение 10 рабочих дней с даты их получения Федеральной службой.

3.22. Решение о переоформлении свидетельства об аккредитации принимается Федеральной службой в течение 15 рабочих дней с даты получения Федеральной службой заявления о переоформлении свидетельства об аккредитации с приложением документов, указанных в подпунктах 3.20.2 и 3.20.3 настоящего Положения.

3.23. Федеральная служба в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты принятия решения о переоформлении свидетельства об аккредитации, переоформляет свидетельство об аккредитации и направляет его в территориальный орган Федеральной службы по месту нахождения аккредитованной организации для выдачи на руки уполномоченному представителю аккредитованной организации.

3.24. В течение 5 рабочих дней с даты принятия решения о переоформлении свидетельства об аккредитации Федеральная служба вносит соответствующие изменения в сведения об аккредитованных организациях на сайте Федеральной службы в сети Интернет.

3.25. Копии документов, представляемых в соответствии с настоящим Положением, должны быть заверены в установленном порядке. В документах, содержащих более 1 листа, листы должны быть прошиты, пронумерованы, скреплены печатью и подписью уполномоченного лица.

Информация об изменениях:

Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 июня 2008 г. N 08-26/пз-н настоящее приложение изложено в новой редакции

См. текст приложения в предыдущей редакции

ГАРАНТ:

См. данную форму в редакторе MS-Word

Приложение N 1
к Положению об аккредитации организаций,
осуществляющих аттестацию специалистов
финансового рынка
(с изменениями от 24 июня 2008 г.)

ОБРАЗЕЦ

________________200_

исх. N  _____________

ФСФР России

Ленинский проспект, д. 9
г. Москва, В-49, ГСП-1
119991

Анкета-заявление организации для получения аккредитации (продления аккредитации)

     1. Полное наименование:

_________________________________________________________________________

     2. Место нахождения (адрес):

_________________________________________________________________________

     3. Номер контактного телефона:

_________________________________________________________________________

     4. Номер факса:

_________________________________________________________________________

     5. Адрес официальной страницы в сети Интернет:

_________________________________________________________________________

     6. Адрес электронной почты:

_________________________________________________________________________

     7. Фамилия, имя, отчество руководителя:

_________________________________________________________________________

     8. Контактные лица:

_________________________________________________________________________

     9.  Краткое  описание  программно-технического       обеспечения для

формирования тестов и программно-технического обеспечения для определения

результатов  экзаменов  (при  наличии  такого     программно-технического

обеспечения):

_________________________________________________________________________

     10. Длительность (опыт) осуществления образовательной деятельности,

в годах (заполняется образовательным учреждением):

_________________________________________________________________________

     11. Длительность (опыт) подготовки граждан для сдачи экзаменов ФСФР

России (экзаменов ФКЦБ России),  в  годах  (заполняется   образовательным

учреждением):

_________________________________________________________________________

     12. Длительность  (опыт)  подготовки  дипломированных   специалистов

(бакалавров, магистров) по специализациям "Ценные бумаги", "Рынок ценных

бумаг",  "Фондовые  рынки"  или  "Финансовые  рынки",       относящимся к

специальности высшего профессионального образования "Финансы и кредит", в

годах (заполняется образовательным учреждением):

_________________________________________________________________________

     13. Число подготовленных граждан для сдачи экзаменов ФСФР России или

экзаменов ФКЦБ России (заполняется образовательным учреждением):

_________________________________________________________________________

     14. Число подготовленных дипломированных специалистов   (бакалавров,

магистров) по специализациям  "Ценные  бумаги",  "Рынок  ценных   бумаг",

"Фондовые рынки" или "Финансовые  рынки",  относящимся  к   специальности

высшего профессионального образования "Финансы  и  кредит"   (заполняется

образовательным учреждением):

_________________________________________________________________________

     15. Количество выданных аттестатов специалистов финансового рынка в

течение 3 лет, предшествующих подаче документов на продление аккредитации

(заполняется в целях продления аккредитации):

_________________________________________________________________________

     Прошу рассмотреть вопрос об аккредитации / о продлении аккредитации

                                                нужное подчеркнуть

_________________________________________________________________________

                    (полное наименование организации)

                                 М.П.                         И.О.Фамилия

___________________________               _______________

 наименование    должности                    подпись

 руководителя организации/

Приложение N 2
к Положению об аккредитации организаций,
осуществляющих аттестацию специалистов
финансового рынка

                                                                  ОБРАЗЕЦ

                  ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

                              СВИДЕТЕЛЬСТВО

                             ОБ АККРЕДИТАЦИИ

                  ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ АТТЕСТАЦИЮ

                      СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА

______________                                               N __________

   (дата)

            ________________________________________________

                   (полное наименование организации)

              ____________________________________________

                    (место нахождения организации)

     имеет право осуществлять аттестацию специалистов финансового рынка

                             до_____________

                                    ________               ______________

Руководитель       М.П.             (подпись)              (И.О. Фамилия)

Информация об изменениях:

Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 июня 2008 г. N 08-26/пз-н настоящее Положение дополнено приложением N 3

ГАРАНТ:

См. данную форму в редакторе MS-Word

Приложение N 3

к Положению об аккредитации организаций,
осуществляющих аттестацию
специалистов финансового рынка

ОБРАЗЕЦ

________________200_

исх. N _____________

ФСФР России

                                                 Ленинский проспект, д. 9

                                                 г. Москва, В-49, ГСП-1

                                                 119991

                               Заявление

             о переоформлении свидетельства об аккредитации

_________________________________________________________________________

                    (полное наименование организации)

_________________________________________________________________________

                      (место нахождения организации)

просит переоформить свидетельство об аккредитации в  связи  с  изменением

наименования/ места нахождения организации.

     (нужное подчеркнуть)

     Новое наименование/ место нахождения организации: __________________

                                                         (нужное указать)

К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:

N документа	Наименование документа	Количество листов документа	Количество экземпляров

                                 М.П.                         И.О.Фамилия

___________________________               _______________

 наименование    должности                    подпись

 руководителя организации/