- Главная
- Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 сентября 2007 г. N 07-96/пз-н "О внесении изменений в формы отчетов управляющих компаний негосударственных пенсионных фондов об инвестировании средств пенсионных накоплений, а также о доходах от инвестирования, утвержденные приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 16 мая 2006 г. N 06-48/пз-н" (не применяется)
- Приложение N 2. Форма N 3 "Отчет о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной"
Приложение N 2. Форма N 3 "Отчет о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной"
Приложение N 2
Форма N 3
ОТЧЕТ
о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по
покупке ценных бумаг по цене выше рыночной*
по состоянию на "__"____________г.
Управляющая компания Негосударственный пенсионный
фонд
___________________________________ ___________________________________
(полное фирменное наименование) (полное наименование)
___________________________________ ___________________________________
(номер лицензии) (номер лицензии)
___________________________________ ___________________________________
(место нахождения) (место нахождения)
___________________________________ ___________________________________
(ИНН/КПП) (ИНН/КПП)
Дата заключения договора
доверительного управления
средствами пенсионных накоплений ________________________________________
Срок действия договора
доверительного управления
средствами пенсионных накоплений ________________________________________
Дата совершения сделок______________________________________________
|
Вид ценных бумаг |
Наименование эмитента ценной бумаги (наименование имущественного комплекса, право на долю которого удостоверяет ценная бумага) |
Дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг |
Индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг |
Наименование организатора торговли на рынке ценных бумаг, через которого совершена сделка |
Вид сделки (продажа или покупка) |
Фактическая цена сделки (рублей) |
Рыночная цена ценной бумаги, рассчитанная организатором торговли на рынке ценных бумаг по окончании торгового дня |
Отклонение цены сделки от рыночной цены ценной бумаги** (в процентах от рыночной цены ценной бумаги) |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Должность
уполномоченного лица
управляющей компании _______________ ___________________________________
(подпись) (Ф.И.О.)
М.П.
Должность
уполномоченного лица
специализированного депозитария _______________ __________________________
(подпись) (Ф.И.О.)
М.П.
______________________________
* Предоставляется в случае продажи ценной бумаги по цене ниже рыночной на 5% и более, а также в случае покупки ценной бумаги по цене выше рыночной на 5% и более.
** Рассчитывается как ((Рыночная цена ценной бумаги - Фактическая цена продажи ценной бумаги) / Рыночная цена ценной бумаги) х 100% - в случае продажи ценной бумаги и как ((Фактическая цена покупки ценной бумаги - Рыночная цена ценной бумаги) / Рыночная цена ценной бумаги) х 100% - в случае покупки ценной бумаги.
Открыть документ в системе ГАРАНТ