Приложение N 5. Перечень документов, прилагаемых к уведомлению об изменении состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного депозитария и состава исполнительных органов негосударственного пенсионного фонда

Приложение N 5

Перечень
документов, прилагаемых к уведомлению об изменении состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного депозитария и состава исполнительных органов негосударственного пенсионного фонда
(утв. приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 18 марта 2008 г. N 08-10/пз-н)

1. К уведомлению об изменении состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов акционерного инвестиционного фонда в отношении каждого избираемого (назначаемого) лица, прилагаются следующие документы:

а) копия протокола общего собрания акционеров об избрании члена совета директоров (наблюдательного совета) или протокола общего собрания акционеров, протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета) об избрании (назначении) на должность лиц, осуществляющих функции единоличного (коллегиального) исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда, заверенная в установленном порядке;

б) справка о наличии (отсутствии) судимости, полученная в установленном порядке;

в) выписка (справка) из реестра дисквалифицированных лиц, полученная в установленном порядке;

г) копия трудовой книжки избираемого (назначаемого) лица, заверенная в установленном порядке.

В случае если акционерный инвестиционный фонд не заключил договора о передаче полномочий единоличного исполнительного органа с управляющей компанией, соответствующей требованиям Федерального закона от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах", им помимо документов, перечисленных в подпунктах "а" - "г" настоящего пункта представляются копии квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (пятого типа), выданного в установленном порядке, и диплома о высшем образовании лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда, заверенные в установленном порядке.

2. К уведомлению об изменении состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов управляющей компании или специализированного депозитария, руководителя филиала специализированного депозитария (руководителя отдельного структурного подразделения организации, осуществляющего деятельность специализированного депозитария) в отношении каждого избираемого (назначаемого) лица, прилагаются следующие документы:

а) копия протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета) или копия протокола общего собрания акционеров об избрании члена совета директоров (наблюдательного совета) или об избрании (назначении) на должность лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа, или входящих в состав коллегиального исполнительного органа, если управляющая компания или специализированный депозитарий являются акционерными обществами, или копия протокола общего собрания участников об избрании (назначении) на должность лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа, или входящих в состав коллегиального исполнительного органа, если управляющая компания или специализированный депозитарий являются обществами с ограниченной (дополнительной) ответственностью, заверенные в установленном порядке;

б) справка о наличии (отсутствии) судимости, полученная в установленном порядке;

в) выписка (справка) из реестра дисквалифицированных лиц, полученная в установленном порядке;

г) копия трудовой книжки избираемого (назначаемого) лица, заверенная в установленном порядке;

д) копия квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (пятого типа), выданного в установленном порядке, и копия диплома о высшем образовании лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управляющей компании, или копия квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (шестого типа), выданного в установленном порядке, и копия диплома о высшем образовании лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа специализированного депозитария (руководителя отдельного структурного подразделения, осуществляющего деятельность специализированного депозитария), или руководителя филиала специализированного депозитария, заверенные в установленном порядке.

3. К уведомлению об изменении состава исполнительных органов негосударственного пенсионного фонда (уведомлению об изменении единоличного исполнительного органа негосударственного пенсионного фонда или уведомлению об изменении состава коллегиального исполнительного органа (исполнительной дирекции) негосударственного пенсионного фонда) в отношении каждого из лиц, избранных (назначенных) на должность единоличного исполнительного органа или члена коллегиального исполнительного органа прилагаются следующие документы:

а) копия учредительного документа негосударственного пенсионного фонда, заверенная негосударственным пенсионным фондом;

б) копия положения об исполнительном органе негосударственного пенсионного фонда, заверенная негосударственным пенсионным фондом;

в) справка о наличии (отсутствии) судимости, полученная в установленном порядке;

г) выписка (справка) из реестра дисквалифицированных лиц, полученная в установленном порядке;

д) копия трудовой книжки, заверенная в установленном порядке;

е) магнитный носитель, содержащий файл уведомления об изменении единоличного исполнительного органа негосударственного пенсионного фонда или уведомлении об изменении состава коллегиального исполнительного органа (исполнительной дирекции) негосударственного пенсионного фонда, созданный в формате rtf.

К уведомлению об изменении единоличного исполнительного органа негосударственного пенсионного фонда помимо документов, указанных в подпунктах "а"-"е" настоящего пункта, в отношении лица, избранного (назначенного) на должность единоличного исполнительного органа, прилагаются следующие документы:

копия решения совета негосударственного пенсионного фонда об избрании (назначении) лица на должность единоличного исполнительного органа негосударственного пенсионного фонда и соответствии избираемого (назначаемого) лица требованиям Федерального закона от 7.05.98 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах", заверенная негосударственным пенсионным фондом;

копия диплома о высшем профессиональном образовании, заверенная в установленном порядке.

4. Документы, указанные в подпунктах "б" и "в" пункта 1, подпунктах "б" и "в" пункта 2, и подпунктах "в" и "г" пункта 3 настоящего Перечня, представляются не позднее двух месяцев с даты направления в Федеральную службу по финансовым рынкам соответствующего уведомления.