Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 3 июня 2008 г. N 08-22/пз-н "О внесении изменений в Стандарты эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденные приказом ФСФР России от 25 января 2007 года N 07-4/пз-н" (утратил силу)

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 3 июня 2008 г. N 08-22/пз-н
"О внесении изменений в Стандарты эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденные приказом ФСФР России от 25 января 2007 года N 07-4/пз-н"

ГАРАНТ:

Приказом ФСФР России от 4 июля 2013 г. N 13-55/пз-н настоящий приказ признан утратившим силу

В соответствии с пунктом 2 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; N 50, ст. 6249), пунктом 5.2.1 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 года N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400, N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008, N 19, ст. 2192), приказываю:

Утвердить прилагаемые изменения в Стандарты эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденные приказом ФСФР России от 25 января 2007 года N 07-4/пз-н (с изменениями, внесенными приказами ФСФР России от 5 апреля 2007 года N 07-41/пз-н и от 12 июля 2007 года N 07-76/пз-н).

Руководитель

В.Д. Миловидов

Зарегистрировано в Минюсте РФ 1 июля 2008 г.

Регистрационный N 11910

Изменения в Стандарты эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденные приказом ФСФР России от 25 января 2007 года N 07-4/пз-н
(утв. приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 3 июня 2008 г. N 08-22/пз-н)

1. Абзац первый пункта 2.1.5 дополнить предложением следующего содержания: "Подчистки и помарки в тексте документов, представляемых на бумажных носителях, не допускаются.".

2. В подпункте "б" пункта 2.4.17 после слов "регистрации отчетов" дополнить словами "(представления в регистрирующий орган уведомлений)".

3. В пункте 2.5.9 слова "магнитных носителей" заменить словами "электронного носителя".

4. В пункте 2.6.4:

дополнить абзацем седьмым следующего содержания:

"документ, подтверждающий наличие решения о предварительном согласовании в соответствии с Федеральным законом от 29.04.2008 N 57-ФЗ "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2008, N 18, ст. 1940) сделок по размещению ценных бумаг эмитента, являющегося хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства, в случае, если совершение таких сделок допускается при наличии указанного решения об их предварительном согласовании;";

абзацы седьмой - десятый считать абзацами восьмым - одиннадцатым соответственно.

5. Пункт 3.1.2 изложить в следующей редакции:

"3.1.2. Размещение акций при учреждении акционерного общества осуществляется на основании договора о его создании, а в случае учреждения акционерного общества одним лицом - решения об учреждении акционерного общества, принятого единственным учредителем акционерного общества.".

6. В абзаце первом пункта 3.2.7 после слов "отчета оценщика" дополнить словами "(разделов отчета оценщика, содержащих основные факты и выводы (резолютивную часть) и сведения о заказчике оценки и об оценщике)".

7. В пункте 6.1.12:

абзац третий изложить в следующей редакции:

"б) определение уполномоченным органом управления эмитента минимальной цены размещения ценных бумаг (цены отсечения), ниже которой размещение ценных бумаг не допускается;";

первое предложение абзаца шестого изложить в следующей редакции: "Если иное не устанавливается решением о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, приоритетному удовлетворению должны подлежать конкурентные заявки, содержащие наибольшую цену приобретения.";

первое предложение абзаца седьмого дополнить словами ", либо по единой цене, определенной уполномоченным органом управления эмитента".

8. Пункт 6.1.16 изложить в следующей редакции:

"6.1.16. В случае оплаты дополнительных акций, а также облигаций неденежными средствами (ценными бумагами, вещами или имущественными правами либо иными правами, имеющими денежную оценку) решение о размещении таких ценных бумаг должно содержать:

перечень имущества, которым могут оплачиваться ценные бумаги;

фамилию, имя, отчество оценщика (оценщиков), наименование и место нахождения саморегулируемой организации оценщиков, членом которой он является, или наименование юридического лица (юридических лиц), заключившего трудовой договор с оценщиком (оценщиками), который привлекается для определения рыночной стоимости имущества, которым могут оплачиваться ценные бумаги, если привлечение оценщика для определения рыночной стоимости такого имущества является обязательным в соответствии с требованиями федеральных законов.".

9. В пункте 6.2.1:

абзац седьмой дополнить предложением следующего содержания: "При этом в случае, если ответ о принятии предложений (оферт) о приобретении размещаемых ценных бумаг направляется участникам торгов, определяемым по усмотрению эмитента из числа участников торгов, сделавших такие предложения (оферты), указывается на это обстоятельство.";

дополнить абзацем восьмым следующего содержания:

"В случае, если эмитент и/или уполномоченное им лицо намереваются заключать предварительные договоры, содержащие обязанность заключить в будущем основной договор, направленный на отчуждение размещаемых ценных бумаг первому владельцу, или собирать предварительные заявки на приобретение размещаемых ценных бумаг, решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг должно содержать порядок заключения таких предварительных договоров или порядок подачи таких предварительных заявок.".

10. Пункт 6.2.6 изложить в следующей редакции:

"6.2.6. В случае оплаты размещаемых путем подписки дополнительных акций, а также облигаций неденежными средствами (ценными бумагами, вещами или имущественными правами либо иными правами, имеющими денежную оценку) решение о выпуске (дополнительном выпуске) таких ценных бумаг должно содержать:

а) перечень имущества, которым могут оплачиваться размещаемые ценные бумаги;

б) сведения об оценщике (оценщиках), привлекаемом для определения рыночной стоимости имущества, которым могут оплачиваться размещаемые ценные бумаги, если привлечение оценщика для определения рыночной стоимости такого имущества является обязательным в соответствии с требованиями федеральных законов:

об оценщике, работающем на основании трудового договора: фамилия, имя, отчество оценщика, информация о членстве в саморегулируемой организации оценщиков (полное наименование и место нахождения саморегулируемой организации оценщиков, регистрационный номер и дата регистрации оценщика в реестре саморегулируемой организации оценщиков), а также полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения юридического лица, с которым оценщик заключил трудовой договор, основной государственный регистрационный номер (ОГРН), за которым в Единый государственный реестр юридических лиц внесена запись о создании такого юридического лица;

об оценщике, осуществляющем оценочную деятельность самостоятельно, занимаясь частной практикой: фамилия, имя, отчество оценщика, присвоенный ему в установленном порядке индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН), информация о членстве в саморегулируемой организации оценщиков (полное наименование и место нахождения саморегулируемой организации оценщиков, регистрационный номер и дата регистрации оценщика в реестре саморегулируемой организации оценщиков).

Решение о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций акционерных обществ и опционов эмитента может предусматривать только денежную форму оплаты размещаемых ценных бумаг.".

11. В пункте 6.2.15:

подпункт "в" изложить в следующей редакции:

"в) указание стоимости заложенного имущества по ее оценке, осуществленной оценщиком, с указанием даты проведения оценки, и сведений об оценщике, проводившем оценку:

об оценщике, работающем на основании трудового договора, - фамилия, имя, отчество оценщика, информация о членстве в саморегулируемой организации оценщиков (полное наименование и место нахождения саморегулируемой организации оценщиков, регистрационный номер и дата регистрации оценщика в реестре саморегулируемой организации оценщиков), а также полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения юридического лица, с которым оценщик заключил трудовой договор, основной государственный регистрационный номер (ОГРН), за которым в Единый государственный реестр юридических лиц внесена запись о создании такого юридического лица;

об оценщике, осуществляющем оценочную деятельность самостоятельно, занимаясь частной практикой, - фамилия, имя, отчество оценщика, присвоенный ему в установленном порядке индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН), информация о членстве в саморегулируемой организации оценщиков (полное наименование и место нахождения саморегулируемой организации оценщиков, регистрационный номер и дата регистрации оценщика в реестре саморегулируемой организации оценщиков);";

абзац двадцать третий исключить.

12. Пункт 6.2.30 дополнить абзацем шестым следующего содержания:

"Органом управления, уполномоченным на принятие решения о досрочном погашении облигаций по усмотрению их эмитента, является единоличный исполнительный орган эмитента облигаций, если иное не установлено федеральными законами или уставом (учредительными документами) эмитента облигаций.".

13. В абзаце третьем пункта 6.2.31 слова "Уведомление о досрочном погашении облигаций по усмотрению их эмитента должно содержать" заменить словами "Раскрываемая информация о досрочном погашении облигаций по усмотрению их эмитента должна содержать".

14. Абзац четвертый пункта 6.3.1 изложить в следующей редакции:

"документ, подтверждающий уведомление федерального органа исполнительной власти, уполномоченного Правительством Российской Федерации, о принятом советом директоров (наблюдательным советом) акционерного общества решении об определении цены размещения акций в случае, если решение о размещении путем подписки акций акционерного общества, акционером которого является государство и/или муниципальное образование, владеющее от 2 до 50 процентов включительно голосующих акций, предусматривает цену размещения акций (порядок определения цены размещения акций в виде формулы с переменными, значения которых не могут изменяться в зависимости от усмотрения эмитента);".

15. В абзаце втором пункта 6.3.3 после слов "отчета оценщика" дополнить словами "(разделов отчета оценщика, содержащих основные факты и выводы (резолютивную часть) и сведения о заказчике оценки и об оценщике)".

16. Первое предложение пункта 6.4.11 дополнить словами ", если иное не установлено федеральным законом".

17. В абзаце третьем пункта 6.5.1 слова "имелась заинтересованность эмитента" заменить словами "имелась заинтересованность".

18. Абзац четвертый пункта 6.5.2 изложить в следующей редакции:

19. В пункте 6.5.3:

в абзаце четвертом после слов "отчета оценщика" дополнить словами "(разделов отчета оценщика, содержащих основные факты и выводы (резолютивную часть) и сведения о заказчике оценки и об оценщике)";

абзац пятый изложить в следующей редакции:

"документ, подтверждающий уведомление федерального органа исполнительной власти, уполномоченного Правительством Российской Федерации, о принятом советом директоров (наблюдательным советом) акционерного общества решении об определении денежной оценки (рыночной стоимости) имущества, внесенного в оплату размещенных акций (для акционерного общества, владельцем от 2 до 50 процентов включительно голосующих акций которого являются государство и/или муниципальное образование);".

20. В пункте 6.7.2.2:

подпункт "б" изложить в следующей редакции:

"б) указание на то, что залогодателем является эмитент. В случае, если на дату утверждения решения о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций с ипотечным покрытием имущество, составляющее ипотечное покрытие, еще не перешло в собственность эмитента, дополнительно указывается на это обстоятельство и раскрывается срок (предполагаемый срок) передачи (уступки) такого имущества. При этом указанный срок не может быть позднее даты начала размещения облигаций с ипотечным покрытием, предусмотренной решением об их выпуске (дополнительном выпуске);".

21. Подпункт "а" пункта 6.7.2.3 изложить в следующей редакции:

"а) реестр ипотечного покрытия облигаций, который прилагается к решению о выпуске облигаций с ипотечным покрытием и является его неотъемлемой частью. В случае, если владельцем имущества, составляющего ипотечное покрытие, является третье лицо (лица), такое имущество должно указываться в реестре ипотечного покрытия облигаций с указанием его владельца (кредитора по обеспеченным ипотекой требованиям). В случае, если ипотечное покрытие закладывается в обеспечение исполнения обязательств по облигациям двух или более выпусков, реестр ипотечного покрытия может быть приложен к любому из решений о выпуске таких облигаций с ипотечным покрытием. В этом случае решение о выпуске облигаций с ипотечным покрытием, к которому реестр ипотечного покрытия не прилагается, должно содержать указание на решение о выпуске облигаций с ипотечным покрытием, к которому реестр ипотечного покрытия прилагается. К решению о дополнительном выпуске облигаций с ипотечным покрытием реестр ипотечного покрытия не прилагается. Решение о дополнительном выпуске облигаций с ипотечным покрытием должно содержать указание на решение о выпуске облигаций с ипотечным покрытием, к которому приложен реестр ипотечного покрытия, залогом которого обеспечивается исполнение обязательств по указанным облигациям с ипотечным покрытием дополнительного выпуска. Сведения, содержащиеся в реестре ипотечного покрытия облигаций, указываются на дату утверждения соответствующего решения о выпуске облигаций с ипотечным покрытием;".

22. Подраздел 6.8.2 раздела 6.8 дополнить пунктом 6.8.2.3 следующего содержания:

"6.8.2.3. Досрочное погашение биржевых облигаций допускается только после их полной оплаты и завершения размещения, за исключением досрочного погашения в связи с исключением акций всех категорий и типов эмитента биржевых облигаций из списка ценных бумаг, допущенных к торгам на всех фондовых биржах, осуществивших допуск биржевых облигаций к торгам.".

23. Раздел 8.1 главы VIII дополнить пунктом 8.1.3 следующего содержания:

"8.1.3. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) акций, содержащее коэффициент конвертации (коэффициент распределения), на основании которого расчетное количество акций, подлежащих размещению акционеру (акционерам) реорганизуемого акционерного общества, выражается дробным числом, должно предусматривать порядок округления расчетного количества акций, выраженного дробным числом, до целого количества акций, размещаемых при реорганизации.

Если иное не устанавливается решением о реорганизации акционерного общества, порядок округления расчетного количества акций, выраженного дробным числом, должен предусматривать расчет по правилам математического округления. При этом в случае, если расчетное количество акций выражается дробным числом, которое меньше единицы, порядок округления должен предусматривать округление такого количества подлежащих размещению акций до одной целой акции.".

24. Абзац второй пункта 8.2.1 дополнить словами ", со всеми внесенными в них изменениями и/или дополнениями".

25. В пункте 8.3.10:

абзац четвертый изложить в следующей редакции:

"Уставный капитал акционерных обществ, созданных в результате слияния или разделения, формируется за счет уставного капитала и/или за счет иных собственных средств (в том числе за счет добавочного капитала, нераспределенной прибыли и других) акционерных обществ, реорганизованных путем такого слияния или разделения.";

дополнить абзацем пятым следующего содержания:

"Сумма увеличения уставного капитала акционерного общества, к которому осуществлено присоединение, формируется за счет уставного капитала присоединенного акционерного общества и/или за счет иных собственных средств (в том числе за счет добавочного капитала, нераспределенной прибыли и других) акционерного общества, к которому осуществлено присоединение, и/или присоединенного акционерного общества.";

абзац пятый считать абзацем шестым.

26. Пункт 8.6.2 дополнить абзацем вторым следующего содержания:

"Размещение акций акционерного общества, создаваемого в результате разделения, акционерам реорганизуемого акционерного общества, голосовавшим за или воздержавшимся по вопросу о реорганизации акционерного общества в форме разделения, может осуществляться на условиях, отличных от условий, на которых осуществляется размещение акций акционерного общества, создаваемого в результате разделения, иным акционерам реорганизуемого акционерного общества.".

27. Абзацы четвертый и пятый пункта 8.7.2 изложить в следующей редакции:

"Размещение акций акционерного общества, создаваемого в результате выделения, акционерам реорганизуемого акционерного общества, голосовавшим за или воздержавшимся по вопросу о реорганизации акционерного общества в форме выделения, может осуществляться на условиях, отличных от условий, на которых осуществляется размещение акций акционерного общества, создаваемого в результате выделения, иным акционерам реорганизуемого акционерного общества.

В случае, если размещение акций акционерного общества, создаваемого в результате выделения, осуществляется одновременно с конвертацией акций реорганизуемого акционерного общества в акции той же категории (типа) с меньшей номинальной стоимостью, акции акционерного общества, создаваемого в результате выделения, и акции реорганизуемого акционерного общества с меньшей номинальной стоимостью считаются размещенными в дату государственной регистрации акционерного общества, созданного в результате выделения. При этом государственная регистрация выпуска акций реорганизуемого акционерного общества с меньшей номинальной стоимостью должна быть осуществлена до даты государственной регистрации акционерного общества, созданного в результате выделения.".

28. Пункт 8.7.3 дополнить абзацем третьим следующего содержания:

"Акционеры реорганизуемого акционерного общества, голосовавшие против или не принимавшие участия в голосовании по вопросу о реорганизации акционерного общества в форме выделения, могут получить соответствующие акции акционерного общества, создаваемого в результате выделения, в результате распределения таких акций среди акционеров реорганизуемого акционерного общества или конвертации в такие акции акций, принадлежащих акционерам реорганизуемого акционерного общества. В случае, если акционеры реорганизуемого акционерного общества, голосовавшие против или не принимавшие участия в голосовании по вопросу о реорганизации акционерного общества в форме выделения, получают соответствующие акции акционерного общества, создаваемого в результате выделения, в результате конвертации, такая конвертация должна осуществляться одновременно с конвертацией акций акционерного общества, реорганизуемого путем такого выделения, в акции той же категории (типа) с меньшей номинальной стоимостью.".

29. В пункте 9.2.5 слова "магнитного носителя" заменить словами "электронного носителя".

30. В пункте 11.5 слова "магнитных носителей" заменить словами "электронного носителя".

31. В Приложении 2 (1):

дополнить пунктом 15 следующего содержания:

"15. Сведения о наличии у эмитента лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами

В случае наличия у эмитента лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами указываются данные о такой лицензии (номер, дата выдачи, орган, выдавший лицензию, срок действия).".

32. В части Б Приложения 4 (1):

абзацы четвертый и пятый пункта 7.4 изложить в следующей редакции:

"об оценщике, работающем на основании трудового договора: фамилия, имя, отчество оценщика, информация о членстве в саморегулируемой организации оценщиков (полное наименование и место нахождения саморегулируемой организации оценщиков, регистрационный номер и дата регистрации оценщика в реестре саморегулируемой организации оценщиков), а также полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения юридического лица, с которым оценщик заключил трудовой договор, основной государственный регистрационный номер (ОГРН), за которым в Единый государственный реестр юридических лиц внесена запись о создании такого юридического лица;

33. В части Б Приложения 4 (3):

1) пункт 7.3 изложить в следующей редакции:

"7.3. Порядок размещения акций

В случае увеличения уставного капитала акционерного общества путем увеличения номинальной стоимости размещенных акций указываются:

категория (тип) и общее количество находящихся в обращении (не являющихся погашенными) акций, номинальная стоимость которых увеличивается, номинальная стоимость каждой акции до и после увеличения ее номинальной стоимости;

государственный регистрационный номер соответствующего выпуска акций, номинальная стоимость которых увеличивается, и дата его государственной регистрации, а в случае, если на дату утверждения настоящего решения о выпуске ценных бумаг не осуществлено аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска (дополнительных выпусков) таких акций, - также государственный регистрационный номер каждого такого дополнительного выпуска акций и дата его государственной регистрации.

В случае увеличения номинальной стоимости акций при их консолидации указываются:

категория (тип) и общее количество находящихся в обращении (не являющихся погашенными) акций, в отношении которых осуществляется консолидация, номинальная стоимость каждой акции до и после увеличения ее номинальной стоимости;

количество акций соответствующей категории (типа), которые консолидируются в одну акцию той же категории (типа) (коэффициент консолидации).

В случае уменьшения уставного капитала акционерного общества путем уменьшения номинальной стоимости размещенных акций указываются:

категория (тип) и общее количество находящихся в обращении (не являющихся погашенными) акций, номинальная стоимость которых уменьшается, номинальная стоимость каждой акции до и после уменьшения ее номинальной стоимости;

государственный регистрационный номер соответствующего выпуска акций, номинальная стоимость которых уменьшается, и дата его государственной регистрации, а в случае, если на дату утверждения настоящего решения о выпуске ценных бумаг не осуществлено аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска (дополнительных выпусков) таких акций, - также государственный регистрационный номер каждого такого дополнительного выпуска акций и дата его государственной регистрации.

В случае, если уменьшение уставного капитала акционерного общества путем уменьшения номинальной стоимости акций осуществляется с выплатой акционерам - владельцам акций такого акционерного общества, номинальная стоимость которых уменьшается, денежных средств и/или передачей им эмиссионных ценных бумаг другого юридического лица, дополнительно указываются:

сумма денежных средств, выплачиваемая акционерам акционерного общества при уменьшении номинальной стоимости каждой акции, и порядок выплаты такой суммы денежных средств; и/или

количество, вид, категория (тип) эмиссионных ценных бумаг, передаваемых акционерам акционерного общества при уменьшении номинальной стоимости каждой акции, государственный регистрационный номер соответствующего выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и дата его государственной регистрации, порядок передачи таких ценных бумаг, полное фирменное наименование эмитента таких ценных бумаг и место его нахождения, основной государственный регистрационный номер (ОГРН), за которым в Единый государственный реестр юридических лиц внесена запись о создании эмитента таких ценных бумаг.

В случае уменьшения номинальной стоимости размещенных акций при их дроблении указываются:

категория (тип) и общее количество находящихся в обращении (не являющихся погашенными) акций, в отношении которых осуществляется дробление, номинальная стоимость каждой акции до и после уменьшения ее номинальной стоимости;

количество акций той же категории (типа), в которые конвертируется одна акция (коэффициент дробления).

В случае изменения прав по размещенным акциям указываются:

категория (тип) и общее количество находящихся в обращении (не являющихся погашенными) акций, права по которым изменяются;

государственный регистрационный номер соответствующего выпуска акций, права по которым изменяются, и дата его государственной регистрации, а в случае, если на дату утверждения настоящего решения о выпуске ценных бумаг не осуществлено аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска (дополнительных выпусков) таких акций, - также государственный регистрационный номер каждого такого дополнительного выпуска акций и дата его государственной регистрации.

Также указывается на то, что акции, конвертируемые при изменении номинальной стоимости акций, изменении прав по акциям, консолидации и дроблении акций, в результате такой конвертации погашаются (аннулируются). При необходимости указываются также иные условия осуществления конвертации акций.".

34. В части Б Приложения 4 (4):

1) пункт 8.3 дополнить абзацами двадцать девятым и тридцатым следующего содержания:

"В случае, если эмитент и/или уполномоченное им лицо намереваются заключать предварительные договоры, содержащие обязанность заключить в будущем основной договор, направленный на отчуждение размещаемых ценных бумаг первому владельцу, или собирать предварительные заявки на приобретение размещаемых ценных бумаг, дополнительно указываются порядок заключения таких предварительных договоров или порядок подачи таких предварительных заявок.

В случае, если эмитентом является хозяйственное общество, имеющее стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства, и заключение договоров, направленных на отчуждение ценных бумаг такого эмитента первым владельцам в ходе их размещения может потребовать принятия решения о предварительном согласовании указанных договоров в соответствии с Федеральным законом "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства", дополнительно указывается на это обстоятельство.";

2) абзацы четвертый и пятый пункта 8.6 изложить в следующей редакции:

3) первое предложение абзаца второго пункта 10 изложить в следующей редакции: "Указывается возможность приобретения облигаций эмитентом по соглашению с их владельцами и/или по требованию владельцев облигаций с возможностью их последующего обращения.".

35. В части Б Приложения 4 (5):

первое предложение абзаца второго пункта 10 изложить в следующей редакции: "Указывается возможность приобретения облигаций эмитентом по соглашению с их владельцами и/или по требованию владельцев облигаций с возможностью их последующего обращения.".

36. В части Б Приложения 4 (6):

1) пункт 8.6 изложить в следующей редакции:

"8.6. Условия и порядок оплаты ценных бумаг

В случае возмездного приобретения акций акционерного общества работников (народного предприятия) работниками преобразуемой коммерческой организации и иными лицами указываются условия и порядок оплаты акций, в том числе форма расчетов, полное и сокращенное фирменные наименования кредитных организаций, их места нахождения, номера счетов, на которые должны перечисляться денежные средства, поступающие в оплату размещаемых акций, адреса пунктов оплаты (в случае наличной формы оплаты за размещаемые акции). В случае оплаты акций неденежными средствами указывается имущество, которым могут оплачиваться размещаемые акции, условия оплаты, включая документы, оформляемые при такой оплате (акты приемки-передачи имущества и т.д.), а также следующие сведения об оценщике (оценщиках), привлекаемом (привлеченном) для определения рыночной стоимости такого имущества:

2) первое предложение абзаца второго пункта 10 изложить в следующей редакции: "Указывается возможность приобретения облигаций эмитентом по соглашению с их владельцами и/или по требованию владельцев облигаций с возможностью их последующего обращения.".

37. В части Б Приложения 4 (7):

подпункты 8.6 и 8.7 пункта 8 считать соответственно подпунктами 8.5 и 8.6 указанного пункта.

ГАРАНТ:

В тексте приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 25 января 2007 г. N 07-4/пз-н, официально опубликованного в Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 18 июня 2007 г. N 25, подпункты 8.6 и 8.7 пункта 8 уже являются соответственно подпунктами 8.5 и 8.6 указанного пункта, в связи с чем внесение изменений является нецелесообразным

38. В части Б Приложения 8 (1):

1) в пункте 8:

в подпункте "а" слова "на момент оплаты" заменить словами "на момент внесения";

в подпункте "в" слова "на момент оплаты (зачисления на банковский счет эмитента или посредника)" заменить словами "на момент внесения (предъявления в банк поручения на перечисление денежных средств в иностранной валюте на банковский счет эмитента или посредника в иностранной валюте)";

в подпункте "д" слова "на момент оплаты" заменить словами "на момент внесения";

2) в абзаце втором пункта 11 слова "крупные сделки эмитента" заменить словами "крупные сделки", а слова "имелась заинтересованность эмитента," заменить словами "имелась заинтересованность,";

3) в пункте 13:

в абзаце втором слова "акционерное общество" заменить словами "хозяйственное общество";

абзац четвертый подпункта "а" дополнить словами ", включая должность члена совета директоров (наблюдательного совета) и/или иных органов управления коммерческих и некоммерческих организаций, а также должности в органах государственной власти и органах местного самоуправления:";

абзац четвертый подпункта "б" дополнить словами ", включая должность члена совета директоров (наблюдательного совета) и/или иных органов управления коммерческих и некоммерческих организаций, а также должности в органах государственной власти и органах местного самоуправления:";

абзац четвертый подпункта "в" дополнить словами ", включая должность члена совета директоров (наблюдательного совета) и/или иных органов управления коммерческих и некоммерческих организаций, а также должности в органах государственной власти и органах местного самоуправления:".

39. В части Б Приложения 8 (2):

1) в пункте 8:

в подпункте "а" слова "на момент оплаты" заменить словами "на момент внесения";

3) в пункте 13:

в абзаце втором слова "акционерное общество" заменить словами "хозяйственное общество";

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас

Получить бесплатный доступ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.

Расширен перечень документов, необходимых для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. Так, если сделка по размещению ценных бумаг эмитента - стратегического хозяйственного общества допускается только при наличии ее предварительного согласования с компетентным органом, то, помимо прочих документов, необходимо представить решение о таком согласовании.

Неконкурентные заявки могут удовлетворяться не только по средневзвешенной цене всех удовлетворенных в ходе торговой сессии конкурентных заявок, или иной цене, рассчитанной на основании такой средневзвешенной цены, но и по единой цене, определенной уполномоченным органом управления эмитента.

Введено новое правило, согласно которому в случае, если эмитент и/или уполномоченное им лицо намереваются заключать предварительные договоры, содержащие обязанность заключить в будущем основной договор, направленный на отчуждение размещаемых ценных бумаг первому владельцу, или собирать предварительные заявки на приобретение размещаемых ценных бумаг, решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг должно содержать порядок заключения таких предварительных договоров или порядок подачи таких предварительных заявок.

Установлено обязательное условие для досрочного погашения биржевых облигаций. В частности, досрочное погашение биржевых облигаций допускается только после их полной оплаты и завершения размещения, за исключением досрочного погашения в связи с непрохождением процедуры листинга.

Уточнен порядок эмиссии ценных бумаг при реорганизации в форме разделения. Предусмотрено, что размещение акций АО, создаваемого в результате разделения, акционерам реорганизуемого АО, голосовавшим за или воздержавшимся по вопросу о реорганизации АО, может осуществляться на условиях, отличных от условий, на которых осуществляется размещение акций АО, создаваемого в результате разделения, иным акционерам реорганизуемого АО.