Приложение 3. Расчет размера собственных средств

Приложение 3
к Административному регламенту
по исполнению Федеральной
службой по финансовым рынкам
государственной функции по
лицензированию деятельности
инвестиционных фондов, деятельности
по управлению инвестиционными
фондами, паевыми инвестиционными
фондами и негосударственными
пенсионными фондами, деятельности
специализированных депозитариев
инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных
фондов, а также деятельности по
пенсионному обеспечению и
пенсионному страхованию

                                  РАСЧЕТ

                       размера собственных средств

                            на __.__.______г.

           ____________________________________________________

            (полное фирменное наименование юридического лица)

Стоимость активов
Наименование показателя	Код строки	Стоимость (руб.)	Коэффициент	Стоимость, с учетом коэффициента (руб.)
1	2	3	4	5
Внеоборотные активы
Основные средства	010		1
Незавершенное строительство	020		0.5
Доходные вложения в материальные ценности	030		0.5
Итого по строкам 010-030	040		X
Программные средства (за вычетом амортизации)
Исключительные права на программы ЭВМ и базы данных (за вычетом амортизации)	050		0.2
Программы ЭВМ и базы данных, на которые организация не имеет исключительных прав	060		0.2
Итого по строкам 050-060	070		X
Отложенные налоговые активы и налог на добавленную стоимость
Налог на добавленную стоимость по приобретенным ценностям, за исключением налога на добавленную стоимость по приобретенным ценностям по операциям с имуществом, составляющим закрытый инвестиционный фонд, под управлением организации	080		1
Отложенные налоговые активы	090		1
Итого по строкам 080-090	100
Финансовые вложения
Ценные бумаги, включенные в котировальные списки российских фондовых бирж	110		1
Ценные бумаги, допущенные к торгам российского организатора торговли на рынке ценных бумаг без прохождения процедуры листинга, за исключением ценных бумаг, предусмотренных в строке 140	120		1
Ценные бумаги, не допущенные к торгам российского организатора торговли на рынке ценных бумаг, за исключением ценных бумаг, предусмотренных в строке 140	130		0.5
Ценные бумаги аффилированных лиц, за исключением ценных бумаг, включенных в котировальные списки российских фондовых бирж и акций инфраструктурных организаций	140		0.1
Доли организации в уставных (складочных) капиталах инфраструктурных организаций	150		0.5
Займы, предоставленные организацией для приобретения ценных бумаг при их размещении, если организация оказывает эмитенту указанных ценных бумаг услуги по их размещению и (или) по организации их размещения	160		1
Займы, предоставленные для приобретения ценных бумаг у лица, которому организация оказывает услуги по их продаже	170		1
Займы предоставленные по маржинальным сделкам	180		1
Иные займы, предоставленные организацией	190		0.1
Банковские вклады, за исключением банковских вкладов в кредитных организациях, аффилированных с организацией	200		1
Банковские вклады в кредитных организациях, аффилированных с организацией	210		0.5
Иностранные финансовые инструменты, квалифицированные в соответствии с законодательством Российской Федерации в качестве ценных бумаг, указанные в пункте 3.14. Положения	220		1
Итого по строкам 110-220	230		X
Дебиторская задолженность
Права (требования) по сделкам, совершенным за счет клиентов организации	240		1
Задолженность контрагентов по поставке ценных бумаг, включенных в котировальные списки российской фондовой биржи, за исключением задолженности, предусмотренной в строке 240	250		1
Задолженность контрагентов по поставке ценных бумаг, допущенных к торгам российского организатора торговли на рынке ценных бумаг без прохождения процедуры листинга, за исключением задолженности, предусмотренной в строках 240 и 280	260		1
Задолженность контрагентов по поставке ценных бумаг, не допущенных к торгам российского организатора торговли на рынке ценных бумаг, за исключением задолженности, предусмотренной в строках 240 и 280	270		0.5
Задолженность контрагентов по поставке ценных бумаг, выпущенных (выданных) лицом, аффилированным с организацией, за исключением задолженности, предусмотренной в строках 240 и 250	280		0.1
Задолженность контрагентов по поставке иностранных финансовых инструментов, квалифицированных в соответствии с законодательством Российской Федерации в качестве ценных бумаг, за исключением задолженности, предусмотренной в строке 240	290		1
Задолженность контрагентов по оплате ценных бумаг, переданных организацией по сделке с ценными бумагами, а также по перечислению денежных средств в счет сделки с иными финансовыми инструментами, за исключением задолженности, предусмотренной в строке 240	300		1
Денежные средства переданные брокерам по договорам на брокерское обслуживание	310		1
Денежные средства организации, находящиеся в доверительном управлении	320		1
Дебиторская задолженность по возврату клиринговыми организациями средств, переданных им в качестве обеспечения исполнения заключенных организацией сделок	330		1
Дебиторская задолженность по возврату средств, переданных в качестве взносов в фонды, созданные клиринговой организацией, при условии, что возврат таких взносов предусмотрен документами клиринговой организации	340		1
Займы, предоставленные по маржинальным сделкам	350		1
Начисленное, но не удержанное вознаграждение по договору доверительного управления	360		1
Задолженность, возникшая в результате использования организацией собственных денежных средств для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев	370		1
Начисленные, но не удержанные средства по возмещению необходимых расходов по договору доверительного управления	380		1
Задолженность клиентов организации по депозитарным договорам, договорам по оплате услуг специализированного депозитария, по договорам на ведение реестра ипотечного покрытия	390		1
Дебиторская задолженность по договорам на ведение реестра именных ценных бумаг, реестра владельцев инвестиционных паев, реестра владельцев ипотечных сертификатов участия.	400		1
Дебиторская задолженность по выплате вознаграждения организации по договору о брокерском обслуживании	410		1
Задолженность клиентов организации по оплате ее услуг, связанных с организацией торговли, распространением информации о результатах торгов и обеспечением допуска к участию в торгах.	420		1
Задолженность клиентов организации по оплате ее услуг, связанных с осуществлением клиринговой деятельности.	430		1
Прочая дебиторская задолженность;	440		0.1
Итого по строкам 240-440	450		X
Денежные средства
Денежные средства на счетах организации	460		1
Суммарная стоимость активов (с учетом коэффициентов) (040+070+100+230+450+460)
Стоимость активов с учетом требований пунктов 4.1-4.2. Положения
Сумма пассивов
Целевое финансирование, если условия договора целевого финансирования не исполнены организацией (для коммерческих организаций)	470		X
Долгосрочные обязательства банкам и иным юридическим и физическим лицам	480		X
Краткосрочные кредиты банков и займы юридических и физических лиц	490		X
Кредиторская задолженность	500		X
Доходы будущих периодов, за исключением средств, полученных организацией безвозмездно	510		X
Резервы предстоящих расходов и платежей, а также резервы по сомнительным долгам	520		X
Сумма поручительств, выданных организациям, за исключением выданных брокером поручительств, обеспечивающих исполнение обязательств по сделкам, совершенным на торгах организатора торговли на рынке ценных бумаг	530		X
Сумма отложенных налоговых обязательств	540		X
Сумма задолженности перед участниками (учредителями) по выплате доходов	550		X
Прочие обязательства	560		X
Итого по строкам: 470-560
Размер собственных средств
Собственные средства

 /Наименование должности лица,

 ответственного за ведение

 бухгалтерского учета организации/   /Подпись/     /Расшифровка подписи/

 /Наименование должности

 руководителя организации/           /Подпись/     /Расшифровка подписи/

     М.П.