Приложение

Приложение
к Указанию ЦБР
от 23 июля 2009 г. N 2265-У
"О внесении изменений в
Положение Банка России
от 20 июля 2007 года N 308-П
"О порядке передачи уполномоченными
банками информации о нарушениях
лицами, осуществляющими валютные
операции, актов валютного законодательства
Российской Федерации и актов
органов валютного регулирования"

"Приложение 2
к Положению Банка России
от 20 июля 2007 года N 308-П
"О порядке передачи уполномоченными
банками информации о нарушениях
лицами, осуществляющими валютные
операции, актов валютного законодательства
Российской Федерации и актов органов
валютного регулирования"

Формат электронного сообщения (текстовый файл в кодировке MS DOS (кодовая страница 866) (уровень уполномоченного банка (далее - УБ), (филиала уполномоченного банка) (далее - филиала УБ)

Имя файла: ????????.n<мм>, где

???? - первые четыре знака - регистрационный номер УБ; ???? - следующие четыре знака - порядковый номер филиала УБ; мм - номер отчетного периода (2 цифры, соответствующие номеру месяца, в котором выявлено нарушение).

Пример наименования файла:
- для УБ (регистрационный номер 1)	00010000.n04
- для филиала УБ (регистрационный номер 1/23)	00010023.n04

UNB+НАРУШЕНИЯ'

ZGL+<длина сегмента заголовка>+01 ИНФОРМАЦИЯ О НАРУШЕНИЯХ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ'

DTM+01<дата формирования отчета>

+02<время формирования отчета>

+03<код отчетного периода>

+04<количество нарушений, включенных в отчет>'

NAD+01<регистрационный номер УБ, филиала УБ>

+02<код ОКАТО>

+03<БИК>

+04<наименование УБ, филиала УБ>'

STA+01<Ф.И.О. исполнителя>

+02<телефон исполнителя>'

UNH+<длина сегмента UNH>'

DSI+001+ПЕРЕЧЕНЬ НАРУШЕНИЙ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ'

CES01+01 <идентификационный номер нарушения, включенного в отчет>

+02<дата нарушения>

+03<цифровой код валюты>

+04<сумма валютной операции либо сумма нарушения>

+41<дата договора>

+42<номер договора>

+43<дата ПС>

+44<номер ПС>

+05<статус клиента в соответствии с валютным законодательством Российской Федерации>

+06<наименование (фамилия, имя и отчество (если последнее имеется) клиента>

+07<ИНН клиента>

+71<КПП клиента>

+08<КИО клиента >

+09<место государственной регистрации>

+10<цифровой код страны регистрации юридического лица-нерезидента>

+11<наименование страны регистрации юридического лица-нерезидента>

+12<место нахождения (адрес места жительства) клиента>

+13<почтовый адрес клиента>

+14<адрес места пребывания клиента>

+15<код вида документа, удостоверяющего личность физического лица>

+16<серия и номер документа, удостоверяющего личность физического лица>

+17<наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность физического лица>

+18<дата выдачи документа, удостоверяющего личность физического лица>

+19<количество нормативных правовых актов, требования которых были нарушены при совершении нарушения>'

CES02+01<идентификационный номер нарушения>

+02<номер нормативного правового акта, требования которого были нарушены>

+03<дата принятия нормативного правового акта, требования которого были нарушены>

+04<номер подпункта, пункта, части, статьи нормативного правового акта, требования которых были нарушены>'

_

CES02+01<идентификационный номер нарушения>

+02<номер нормативного правового акта, требования которого были нарушены>

+03<дата принятия нормативного правового акта, требования которого были нарушены>

+04<номер подпункта, пункта, части, статьи нормативного правового акта, требования которых были нарушены>'

_

CES01+01<идентификационный номер нарушения, включенного в отчет>

_

+19<количество нормативных правовых актов, требования которых были нарушены при совершении нарушения>'

CES02+01<идентификационный номер нарушения>

+02<номер нормативного правового акта, требования которого были нарушены>

+03<дата принятия нормативного правового акта, требования которого были нарушены>

+04<номер подпункта, пункта, части, статьи нормативного правового акта, требования которых были нарушены>'

UNT+<количество блоков DSI+CES01+CES02>'

UNZ+1'

Коды передаваемых параметров

1. Общий заголовок

UNB+НАРУШЕНИЯ' - код формы

ZGL + (длина сегмента заголовка)

+01 - наименование отчета (ИНФОРМАЦИЯ О НАРУШЕНИЯХ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ)

DTM +01 - дата формирования отчета (дд.мм.гггг);

+02 - время формирования отчета (чч:мм:сс);

+03 - код отчетного периода (ммммгг):

мм - месяц;

мм - месяц (резервная позиция);

гг - год (две последние цифры);

+04 - количество нарушений, включенных в отчет

(этот показатель должен быть равен количеству блоков CES01).

2. Идентификационные сведения УБ (филиала УБ)

NAD +01 - регистрационный номер УБ, филиала УБ;

+02 - код ОКАТО (11 знаков);

+03 - банковский идентификационный код УБ, филиала УБ

(БИК - 9 знаков);

+04 - наименование УБ, филиала УБ.

STA +01 - Ф.И.О. исполнителя, сформировавшего информацию о нарушениях, включенную уполномоченным банком в состав ЭС;

+02 - телефон исполнителя, сформировавшего информацию о нарушениях, включенную уполномоченным банком в состав ЭС.

3. Информационная часть отчета

UNH+(длина сегмента UNH)'

DSI+001+ - наименование раздела (ПЕРЕЧЕНЬ НАРУШЕНИЙ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ)'

3.1. Строка отчета:

CES01+01 - идентификационный номер нарушения, включенного в отчет (принимает значение по порядку 1, 2, 3 ...);

+02 - дата нарушения (дд.мм.гггг);

+03 - цифровой код валюты в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ) и Классификатором валют по межправительственным соглашениям, используемых в банковской системе (Классификатор клиринговых валют), в которой осуществлена незаконная валютная операция или валютная операция, связанная с допущенным нарушением, либо в которой указана сумма нарушения;

+04 - сумма валютной операции, связанной с допущенным нарушением (в единицах валюты, в которой осуществлена валютная операция) либо сумма нарушения (в единицах валюты документа, при представлении которого допущено нарушение порядка и (или) сроков его представления);

+41 - дата заключения (при наличии) договора, связанного с допущенным нарушением (дд.мм.гггг);

+42 - номер (при наличии) договора, связанного с допущенным нарушением;

+43 - дата (при наличии) ПС (дд.мм.гггг);

+44 - номер ПС;

+05 - статус клиента в соответствии с валютным законодательством Российской Федерации (указывается прописными буквами русского алфавита: Р - резидент, HP - нерезидент);

+06 - наименование (фамилия, имя и отчество (при наличии) клиента:

- для юридического лица - сокращенное наименование (при отсутствии сокращенного - полное наименование) (для резидентов - в соответствии с записью в Едином государственном реестре юридических лиц, для нерезидентов - в соответствии с учредительными документами);

- для индивидуального предпринимателя - фамилия, имя и отчество (при наличии) в соответствии с документом, удостоверяющим личность;

- для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой - фамилия, имя и отчество (при наличии) в соответствии с документом, удостоверяющим личность;

- для физических лиц - фамилия, имя и отчество (при наличии);

+07 - идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) - для юридического лица, индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой:

- для юридического лица - 10 знаков (для юридического лица-нерезидента указывается при наличии);

- для индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, - 12 знаков;

+71 - код причины постановки на учет (КПП) - 9 знаков (указывается для юридического лица);

+08 - код иностранной организации (КИО) - для юридического лица-нерезидента при отсутствии у него ИНН;

+09 - место государственной регистрации - для юридических лиц-резидентов, индивидуальных предпринимателей, физических лиц-резидентов, занимающихся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой:

- для юридического лица-резидента - наименование подразделения регистрирующего органа, которое непосредственно осуществляет государственную регистрацию юридических лиц по месту нахождения указанного учредителями в заявлении о государственной регистрации постоянно действующего исполнительного органа юридического лица (в случае отсутствия постоянно действующего исполнительного органа юридического лица - иной орган или лицо, имеющие право действовать от имени юридического лица без доверенности);

- для индивидуального предпринимателя - наименование подразделения регистрирующего органа, которое осуществляет государственную регистрацию по месту жительства индивидуального предпринимателя;

- для физического лица-резидента, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, - наименование территориального подразделения лицензирующего органа (для нотариусов) либо наименование территориального подразделения регистрирующего органа (для адвокатов);

+10 - цифровой код страны регистрации юридического лица-нерезидента в соответствии с Общероссийским классификаторам стран мира (ОКСМ). Для филиалов, постоянных представительств и других обособленных или самостоятельных структурных подразделений нерезидентов, находящихся на территории Российской Федерации, указывается код страны регистрации нерезидента. Если страна регистрации нерезидента неизвестна, указывается код "997". Для межгосударственных и межправительственных организаций, их филиалов и постоянных представительств в Российской Федерации указывается код "998";

+11 - наименование страны регистрации юридического лица-нерезидента в соответствии с ОКСМ. Для филиалов, постоянных представительств и других обособленных или самостоятельных структурных подразделений нерезидентов, находящихся на территории Российской Федерации, указывается наименование страны регистрации нерезидента. Если страна регистрации нерезидента неизвестна, а также для межгосударственных и межправительственных организаций, их филиалов и постоянных представительств в Российской Федерации наименование страны регистрации юридического лица-нерезидента не указывается;

+12 - место нахождения (адрес места жительства) клиента:

- для юридического лица-резидента - в соответствии с записью в Едином государственном реестре юридических лиц;

- для юридического лица-нерезидента - в соответствии с учредительными документами;

- для индивидуального предпринимателя - адрес, по которому индивидуальный предприниматель зарегистрирован по месту жительства в установленном законодательством Российской Федерации порядке;

- для физического лица-резидента, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, - адрес места осуществления своей деятельности либо адрес, по которому физическое лицо, занимающееся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, зарегистрировано по месту жительства в установленном законодательством Российской Федерации порядке;

- для физического лица-резидента - адрес, по которому физическое лицо-резидент зарегистрировано по месту жительства в установленном законодательством Российской Федерации порядке;

- для физического лица-нерезидента - место жительства за пределами территории Российской Федерации и адрес места жительства в Российской Федерации в соответствии с документом, подтверждающим право физического лица-нерезидента на проживание на территории Российской Федерации;

+13 - почтовый адрес клиента - для юридического лица, индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой. В случае если место нахождения и почтовый адрес совпадают, почтовый адрес не указывается;

+14 - адрес места пребывания клиента - для индивидуального предпринимателя, физического лица-резидента, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, физического лица-резидента. Для физического лица-нерезидента - адрес места пребывания в Российской Федерации, указанный в документе, подтверждающем право физического лица-нерезидента на пребывание на территории Российской Федерации;

+15 - код вида документа, удостоверяющего личность физического лица (в соответствии с приложением 3 к настоящему Положению);

+16 - серия и номер документа, удостоверяющего личность физического лица;

+17 - наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность физического лица;

+18 - дата выдачи документа, удостоверяющего личность физического лица (дд.мм.гггг);

+19 - количество нормативных правовых актов, требования которых были нарушены при совершении нарушения.

3.2. Строка отчета:

CES02+01 - идентификационный номер нарушения:

<идентификационный номер нарушения, включенного в отчет>

<порядковый номер> (например, 1_1, 1_2,...).

+02 - номер нормативного правового акта, требования которого были нарушены;

+03 - дата принятия нормативного правового акта, требования которого были нарушены (дд.мм.гггг);

+04 - номер подпункта, пункта, части, статьи нормативного правового акта, требования которых были нарушены

UNT+<количество блоков DSI+CES01+CES02>'

UNZ+<количество блоков UNH>'

Примечание: При отсутствии информации по какому-либо параметру, код параметра не передается.

Пример электронного сообщения, передаваемого УБ (филиалом УБ) в территориальное учреждение Банка России

UNB+НАРУШЕНИЯ'

ZGL+207+01ИНФОРМАЦИЯ О НАРУШЕНИЯХ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ' DTM+0105.03.2009+0212:30:15+03020209+042' NAD+0130+0245286585000+03044525774+04ABTOБAHK'

STA+01Иванов И.И.+02237-33-32'

UNH+653'

DSI+001+ПЕРЕЧЕНЬ НАРУШЕНИЙ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ'

CES01+011+0203.02.2009+03840+04100000+4110.11.2008+42Номер договора+4317.11.2008+4408110002/0030/0000/1/0

+05Р+06Резидент 1+077700000000+71770043000+09Наименование подразделения регистрирующего органа

+12Юридический адрес+13 Почтовый адрес+192'

СЕS02+011_1+02173-ФЗ+0310.12.2003+04часть 1, статья 9'

CES02+011_2+02117-И+0315.06.2004+04пункт 3.14'

СЕS01+012+0219.02.2009+03643+047000000+4108.12.2008+42б/н+05НР+06Нер езидент 1+077710000000+71770052000

+10840+11 Соединенные штаты Америки+12Юридический адрес+191'

СЕS02+012_1+02117-И+0315.06.2004+04пункт 1.13'

UNT+6'

       |_ количество блоков DSI+CES01+CES02

UNZ+1'

       |_ количество блоков UNH

Сегмент ZGL, его длина 207 определяется следующим образом:

         199+4*2=207

          |  | |

               |

          |  | \---- два символа CHR(13)+CHR(10)

             \------ число строк в сегменте (ZGL+DTM+NAD+STA)

          \--------- количество символов в сегменте

Сегмент UNH, его длина 653 определяется следующим образом:

         637+8*2=653

          |  | |

               |

          |  | \---- два символа CHR(13)+CHR(10)

             \------ число строк в сегменте (UNH+DSI+CES01+CES02...

          |          +CES01+CES02+...+UNT)

          \--------- количество символов в сегменте.".