Постановление Правительства РФ от 17 октября 2009 г. N 838 "Об утверждении Правил осуществления предварительного согласования сделок и согласования установления контроля иностранных инвесторов или группы лиц, в которую входит иностранный инвестор, над хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства" (с изменениями и дополнениями)

1. Настоящие Правила устанавливают порядок:

2. Понятия, применяемые в настоящих Правилах, используются в значениях, указанных в Федеральном законе.

3. Ходатайство о предварительном согласовании сделки или ходатайство о согласовании установления контроля (далее - ходатайство), подаваемое в соответствии со статьей 8 Федерального закона иностранным инвестором либо входящим в группу лиц юридическим или физическим лицом, которые намереваются совершить какую-либо из указанных в частях 1 - 4 статьи 7 Федерального закона сделок или установили в соответствии с частью 5 статьи 7 Федерального закона контроль над хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение (далее - заявитель), направляется в федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный на выполнение функций по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации (далее - уполномоченный орган), на имя его руководителя (либо заместителя руководителя) в 2 экземплярах.

4. В заявлении о предварительном согласовании сделки или о согласовании установления контроля (далее - заявление) помимо сведений, предусмотренных статьей 8 Федерального закона, указываются существенные условия сделки, а также полный перечень лиц, которые в результате совершения сделки приобретают права по установлению контроля в отношении хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение.

4 ¹. В заявлении о предварительном согласовании сделки, предусмотренной пунктом 5 ¹ части 1 статьи 7 Федерального закона, в заявлении о предварительном согласовании сделки или согласовании установления контроля в случаях, указанных в части 1 статьи 10 ¹ Федерального закона, помимо сведений, предусмотренных статьей 8 Федерального закона и пунктом 4 настоящих Правил, также указываются следующие сведения о хозяйственном обществе, имеющем стратегическое значение, за последние 3 года, предшествующие дате подачи ходатайства:

4 ². В заявлении о предварительном согласовании сделки, предусмотренной частью 1 статьи 10 ² Федерального закона, помимо сведений, предусмотренных статьей 8 Федерального закона и пунктом 4 настоящих Правил, также указываются сведения о количестве акций (долей), которые составляют уставный капитал иностранного юридического лица, зарегистрированного в порядке редомициляции в соответствии со статьей 5 Федерального закона "О международных компаниях и международных фондах" и осуществляющего контроль над хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение, и принадлежат иностранному инвестору, являющемуся бенефициарным владельцем этого иностранного юридического лица, указанным в части 1 статьи 10 ² Федерального закона, до утраты контроля над таким иностранным юридическим лицом, с указанием даты приобретения таких акций (долей) и даты утраты указанного контроля над этим иностранным юридическим лицом.

5. Заявление и прилагаемые к нему документы составляются на русском языке. В случае если оригиналы документов составлены на иностранном языке, они представляются с заверенным в установленном порядке переводом на русский язык (с проставлением апостиля компетентного органа государства, в котором этот документ был составлен).

Документы представляются в прошитом виде и заверяются печатью (при ее наличии) лица, подающего ходатайство.

В случае если ходатайство представляется физическим лицом, документы заверяются подписью физического лица, подлинность которой свидетельствуется нотариально в установленном порядке.

Ходатайство может быть представлено в уполномоченный орган представителем заявителя, имеющим нотариально удостоверенную доверенность или иной документ, подтверждающий полномочия лица на подачу ходатайства.

К заявлению прилагается опись направляемых документов.

6. Заявитель при наличии в документах сведений, составляющих государственную, коммерческую, служебную или иную охраняемую законом тайну, указывает в заявлении исчерпывающий перечень документов, содержащих такие сведения.

Информация, составляющая государственную, коммерческую, служебную или иную охраняемую законом тайну, представляется в  уполномоченный орган в соответствии с требованиями, установленными федеральными законами и международными договорами Российской Федерации.

7. Сведения и документы, входящие в состав ходатайства, должны быть полными и достоверными. В случае невозможности полного представления заявителем необходимых сведений и документов они представляются в имеющемся у него объеме. При этом указываются причины невозможности представления заявителем соответствующих сведений и документов, а также сообщается, где такие сведения и документы могут быть затребованы.

8. В случае подачи заявителем ходатайства в отношении хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение, в отношении которого в федеральный антимонопольный орган или его территориальные органы представлялись в  порядке, установленном главой 7 Федерального закона "О защите конкуренции", ходатайства и уведомления об осуществлении сделок и иных действий, подлежащих государственному контролю, одновременно с документами, предусмотренными статьей 8 Федерального закона, в уполномоченный орган представляется информация о таких ходатайствах и уведомлениях, а также результаты их рассмотрения.

9. При подаче заявителем ходатайств о предварительном согласовании сделок, указанных в статье 7 Федерального закона, ходатайство подается в отношении каждой сделки отдельно. При этом заявитель указывает объем прав, получаемых в результате осуществления сделки в отношении хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение, с учетом ранее имевшихся прав (в том числе с учетом прав, временно переданных иному лицу (иным лицам) на основании договора доверительного управления имуществом, договора залога, договора репо, обеспечительного платежа, иного соглашения или сделки).

10. В случае если в уполномоченный орган поступают несколько ходатайств от одного заявителя в отношении одного и того же хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение, находящихся в стадии рассмотрения, то днем подачи (регистрации) всех ходатайств такого заявителя в отношении хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение, будет считаться день подачи (регистрации) последнего ходатайства либо день представления требуемой информации в полном объеме по всем поданным ходатайствам.

11. В случае поступления в уполномоченный орган от заявителя дополнительной информации о необходимости внесения изменений в заявление, документы и сведения, входящие в состав ходатайства, находящегося в стадии рассмотрения, днем получения (регистрации) ходатайства считается день поступления в уполномоченный орган соответствующих изменений.

Информация об изменениях в заявлении, документах и сведениях, входящих в состав ходатайства, имеющих значение для принятия решения, доводится заявителем до сведения уполномоченного органа в письменной форме в 3-дневный срок со дня, когда заявителю стало известно о таких изменениях.

12. При подаче ходатайства в соответствии со статьей 8 Федерального закона заявитель:

12 ¹. В состав ходатайства о предварительном согласовании сделки, указанной в части 1 статьи 10 ² Федерального закона, помимо документов, предусмотренных пунктом 12 настоящих Правил, включаются следующие документы:

13. Уполномоченный орган обеспечивает учет и хранение заявления и документов, входящих в состав ходатайства, а также защиту содержащихся в них сведений, составляющих государственную, коммерческую, служебную или иную охраняемую законом тайну.

14. При осуществлении проверки хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение, хозяйственных обществ, которые обращаются в орган (организацию), выдающий (выдающую) лицензию, с заявлением о получении лицензии или внесении изменений в реестр лицензий, либо в орган, выдающий свидетельство об аккредитации, с заявлением о получении или переоформлении свидетельства об аккредитации, либо в орган, выдающий документ о соответствии, с заявлением о получении или переоформлении документа о соответствии, а также хозяйственных обществ, которые не имеют права на добычу (вылов) водных биологических ресурсов и планируют совершить сделку и (или) получить решение, влекущие за собой предоставление права на добычу (вылов) водных биологических ресурсов, уполномоченный орган вправе запрашивать в установленном порядке информацию, необходимую для исполнения возложенных на него функций, включая информацию, составляющую государственную, коммерческую, служебную и иную охраняемую законом тайну, у физических и юридических лиц, в том числе держателей реестров акционеров акционерных обществ, имеющих стратегическое значение.

В случае если при осуществлении уполномоченным органом проверки хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение, в отношении которого подано ходатайство о предварительном согласовании сделки, предусмотренной пунктом 5 ¹ части 1 статьи 7 Федерального закона, будет установлено несоответствие хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение, требованиям, предусмотренным пунктом 5 ¹ части 1 статьи 7 Федерального закона, в течение 3 рабочих дней со дня определения этого факта уполномоченный орган возвращает ходатайство заявителю.

В случае если при осуществлении уполномоченным органом проверки хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение, в отношении которого подано ходатайство о предварительном согласовании сделки или ходатайство о согласовании установления контроля в случаях, указанных в части 1 статьи 10 ¹ Федерального закона, будет установлено несоответствие хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение, требованиям, предусмотренным частью 1 статьи 10 ¹ Федерального закона, в течение 3 рабочих дней со дня определения этого факта уполномоченный орган информирует заявителя о невозможности принятия решения в упрощенном порядке и необходимости рассмотрения ходатайства о предварительном согласовании сделки или ходатайства о согласовании установления контроля в случаях, указанных в части 1 статьи 10 ¹ Федерального закона, Правительственной комиссией по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации (далее - Комиссия).

В случае если при осуществлении уполномоченным органом проверки хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение, в отношении которого подано ходатайство о предварительном согласовании сделки в случае, указанном в части 1 статьи 10 ²Федерального закона, будет установлено несоответствие такой сделки требованиям, предусмотренным частью 1 статьи 10 ² Федерального закона, в течение 3 рабочих дней со дня определения этого факта уполномоченный орган информирует заявителя о невозможности принятия решения в упрощенном порядке и необходимости рассмотрения ходатайства о предварительном согласовании указанной сделки Комиссией.

14 ¹. Запрос о предоставлении заключения о возникновении угрозы обороне страны или об отсутствии такой угрозы в результате совершения соответствующей сделки в отношении хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение, либо в результате установления контроля в соответствии с частью 5 статьи 7 Федерального закона над хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение, направляется уполномоченным органом в федеральный орган исполнительной власти в области обороны в случае осуществления хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение, видов деятельности, указанных в пунктах 17 - 26, 28 - 33, 36, подпункте "г" пункта 37 и пункте 38 статьи 6 Федерального закона.

При подготовке указанного заключения, а также заключения, предусмотренного подпунктом "а" пункта 14 ² или пунктом 14 ⁴ настоящих Правил, федеральный орган исполнительной власти в области обороны в случае необходимости направляет запросы в соответствующие федеральные органы исполнительной власти и организации, которые в 7-дневный срок с даты их получения направляют необходимую информацию в федеральный орган исполнительной власти в области обороны.

14 ². В случае если уполномоченным органом при рассмотрении ходатайства о предварительном согласовании сделки или ходатайства о согласовании установления контроля в случаях, указанных в части 1 статьи 10 ¹ Федерального закона, установлено, что решение по результатам рассмотрения ходатайства принимается в соответствии со статьей 10 ¹ Федерального закона, в течение 3 рабочих дней со дня определения этого факта уполномоченный орган обязан:

14 ³. В течение не более чем 14 дней со дня поступления от уполномоченного органа указанных в пункте 14 ² настоящих Правил запросов заинтересованные федеральные органы исполнительной власти направляют в уполномоченный орган заключения о необходимости рассмотрения Комиссией ходатайства о предварительном согласовании сделки или ходатайства о согласовании установления контроля в случаях, указанных в части 1 статьи 10 ¹ Федерального закона, либо об отсутствии такой необходимости. При подготовке этих заключений на основании представленной информации, в том числе запрашиваемой в установленном порядке уполномоченным органом в отношении хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение, указанного в ходатайстве, предусмотренном частью 1 статьи 10 ¹ Федерального закона, заинтересованными федеральными органами исполнительной власти должны быть учтены следующие критерии:

последствия совершения планируемой сделки либо установления контроля в соответствии с частью 5 статьи 7 Федерального закона для сферы деятельности, нормативно-правовое регулирование или федеральный государственный контроль (надзор) которой осуществляется заинтересованными федеральными органами исполнительной власти;

наличие или отсутствие необходимости возложения Комиссией на заявителя одного или нескольких обязательств, предусмотренных пунктами 1 - 7 и 10 - 15 части 1 статьи 12 Федерального закона.

14 ⁴. В случае если уполномоченным органом при рассмотрении ходатайства о предварительном согласовании сделки в случае, указанном в части 1 статьи 10 ² Федерального закона, установлено, что решение по результатам рассмотрения ходатайства принимается в соответствии со статьей 10 ² Федерального закона, в течение 3 рабочих дней со дня определения этого факта уполномоченный орган обязан направить в федеральный орган исполнительной власти в области обороны и федеральный орган исполнительной власти в области обеспечения безопасности запросы о представлении заключений о возникновении угрозы соответственно обороне страны, безопасности государства или об отсутствии такой угрозы в результате совершения соответствующей сделки в отношении хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение, а также запросы о представлении заключений о необходимости рассмотрения Комиссией ходатайства о предварительном согласовании сделки в случае, указанном в части 1 статьи 10 ² Федерального закона, либо об отсутствии такой необходимости.

При подготовке заключений о наличии либо об отсутствии необходимости рассмотрения Комиссией ходатайства, предусмотренного частью 1 статьи 10 ² Федерального закона, федеральным органом исполнительной власти в области обороны и федеральным органом исполнительной власти в области обеспечения безопасности учитывается в том числе наличие или отсутствие необходимости возложения Комиссией на заявителя одного или нескольких обязательств, предусмотренных частями 1 и 1 ¹ статьи 12 Федерального закона.

15. В случае если федеральному органу исполнительной власти в области обороны или федеральному органу исполнительной власти в области обеспечения безопасности не представляется возможным в течение установленного Федеральным законом срока направить в уполномоченный орган заключения о возникновении угрозы соответственно обороне страны, безопасности государства или об отсутствии такой угрозы в результате совершения соответствующей сделки либо в результате установления контроля в соответствии с частью 5 статьи 7 Федерального закона, а в случае, если решение по результатам рассмотрения ходатайства принимается в соответствии со статьей 10 ¹ или 10 ² Федерального закона, также заключения о необходимости рассмотрения Комиссией ходатайства о предварительном согласовании сделки или ходатайства о согласовании установления контроля в случаях, указанных в части 1 статьи 10 ¹ или части 1 статьи 10 ² Федерального закона, либо об отсутствии такой необходимости, указанный федеральный орган информирует об этом уполномоченный орган в письменной форме.

Указанная информация является основанием для обращения уполномоченного органа в Комиссию с предложением о продлении срока рассмотрения ходатайства.

16. В случае принятия Комиссией решения о предварительном согласовании сделки, в том числе о предварительном согласовании совершения сделки и (или) получения решения, влекущих за собой предоставление права на добычу (вылов) водных биологических ресурсов, или о согласовании установления контроля, в том числе о согласовании установления контроля над хозяйственным обществом, которое планирует обратиться в орган (организацию), выдающий (выдающую) лицензию, с заявлением о получении лицензии или внесении изменений в реестр лицензий, либо в орган, выдающий свидетельство об аккредитации, с заявлением о получении или переоформлении свидетельства об аккредитации, либо в орган, выдающий документ о соответствии, с заявлением о получении или переоформлении документа о соответствии, при наличии соглашения уполномоченного органа с заявителем об обеспечении выполнения заявителем обязательств, предусмотренных статьей 12 Федерального закона и определенных Комиссией (далее - соглашение), уполномоченный орган после поступления соответствующего решения Комиссии:

17. Соглашение составляется в 3 экземплярах (по одному экземпляру для заявителя, уполномоченного органа и Комиссии) и подлежит подписанию в течение не более чем 30 дней со дня поступления решения Комиссии, указанного в пункте 16 настоящих Правил, в уполномоченный орган.

Заявитель вправе направить в уполномоченный орган заявление о продлении срока подписания соглашения, но не более чем на 14 дней.

В течение 3 рабочих дней со дня подписания уполномоченным органом и заявителем соглашения уполномоченный орган на основании соответствующего решения Комиссии оформляет решение о предварительном согласовании сделки или о согласовании установления контроля. Соглашение вступает в силу одновременно с таким решением уполномоченного органа.

О принятом решении уполномоченный орган информирует Комиссию в течение 3 рабочих дней со дня его принятия.

Срок действия решения Комиссии о предварительном согласовании сделки определяется Комиссией на основании предложения заявителя, указывается в этом решении и исчисляется со дня его оформления уполномоченным органом.

В случае необходимости продление срока действия решения Комиссии о предварительном согласовании сделки осуществляется в порядке, установленном Федеральным законом. Продление срока действия указанного решения либо отказ в таком продлении оформляется на основании решения Комиссии в течение 3 рабочих дней со дня его принятия направляемым заявителю решением уполномоченного органа.

18. В случае отказа заявителя принять на себя полностью или частично обязательства, определенные Комиссией, и подписать соглашение заявитель в течение 3 дней после получения проекта соглашения в письменной форме уведомляет об этом уполномоченный орган.

19. Уполномоченный орган после получения от заявителя уведомления об отказе принять на себя полностью или частично обязательства, определенные Комиссией, или в случае непоступления от заявителя в установленные Федеральным законом сроки подписанного соглашения в течение 3 рабочих дней оформляет и направляет заявителю решение об отказе в предварительном согласовании сделки или согласовании установления контроля, о чем в течение 3 рабочих дней информирует Комиссию.

20. Уполномоченный орган обеспечивает осуществление контроля за выполнением заявителем обязательств, принятых на себя в соответствии со статьей 12 Федерального закона.

20 ¹. В случае принятия уполномоченным органом решения в упрощенном порядке о предварительном согласовании сделки или согласовании установления контроля в соответствии с пунктом 1 части 2 статьи 10 ¹ Федерального закона при наличии заключений федерального органа исполнительной власти в области обороны, федерального органа исполнительной власти в области обеспечения безопасности об отсутствии угрозы соответственно обороне страны, безопасности государства в результате совершения сделки либо в результате установления контроля и об отсутствии необходимости рассмотрения Комиссией ходатайства о предварительном согласовании сделки или ходатайства о согласовании установления контроля в случаях, указанных в части 1 статьи 10 ¹ Федерального закона, а также при наличии заключений заинтересованных федеральных органов исполнительной власти об отсутствии необходимости рассмотрения Комиссией ходатайства о предварительном согласовании сделки или ходатайства о согласовании установления контроля в случаях, указанных в части 1 статьи 10 ¹ Федерального закона, уполномоченный орган в течение 3 рабочих дней со дня принятия решения направляет его заявителю, представившему ходатайства о предварительном согласовании сделки или ходатайства о согласовании установления контроля в случаях, указанных в части 1 статьи 10 ¹ Федерального закона, а копию решения направляет в Комиссию. При этом срок действия решения уполномоченного органа о предварительном согласовании сделки определяется уполномоченным органом на основании предложения заявителя.

В случае принятия уполномоченным органом решения о направлении документов и информации для рассмотрения Комиссией ходатайства о предварительном согласовании сделки или ходатайства о согласовании установления контроля в случаях, указанных в части 1 статьи 10 ¹ Федерального закона, в соответствии с пунктом 2 части 2 статьи 10 ¹ Федерального закона при наличии заключения, поступившего от федерального органа исполнительной власти в области обороны, или федерального органа исполнительной власти в области обеспечения безопасности, или заинтересованного федерального органа исполнительной власти, о необходимости рассмотрения Комиссией соответствующего ходатайства либо отсутствия заключения какого-либо из указанных федеральных органов исполнительной власти, направляемых в соответствии с запросом уполномоченного органа в срок, установленный Федеральным законом, уполномоченный орган информирует об этом заявителя в течение 3 рабочих дней со дня направления указанных документов и информации в Комиссию.

20 ². В случае принятия уполномоченным органом решения в упрощенном порядке о предварительном согласовании сделки в соответствии с пунктом 1 части 4 статьи 10 ² Федерального закона при наличии заключений федерального органа исполнительной власти в области обороны и федерального органа исполнительной власти в области обеспечения безопасности об отсутствии угрозы соответственно обороне страны, безопасности государства в результате совершения соответствующей сделки и об отсутствии необходимости рассмотрения Комиссией ходатайства о предварительном согласовании сделки в случае, указанном в части 1 статьи 10 ² Федерального закона, уполномоченный орган в течение 3 рабочих дней со дня принятия решения направляет его заявителю, представившему ходатайство о предварительном согласовании сделки в случае, указанном в части 1 статьи 10 ² Федерального закона, а копию решения направляет в Комиссию. При этом срок действия решения уполномоченного органа о предварительном согласовании сделки определяется уполномоченным органом на основании предложения заявителя.

В случае принятия уполномоченным органом решения о направлении документов и информации для рассмотрения Комиссией ходатайства о предварительном согласовании сделки в случае, указанном в части 1 статьи 10 ² Федерального закона, в соответствии с пунктом 2 части 4 статьи 10 ² Федерального закона при наличии заключения, поступившего от федерального органа исполнительной власти в области обороны или федерального органа исполнительной власти в области обеспечения безопасности, о необходимости рассмотрения соответствующего ходатайства Комиссией и (или) о возникновении угрозы соответственно обороне страны, безопасности государства в результате совершения сделки либо при отсутствии одного из заключений указанных федеральных органов исполнительной власти, направляемых в соответствии с запросом уполномоченного органа в срок, установленный Федеральным законом, уполномоченный орган информирует об этом заявителя в течение 3 рабочих дней со дня направления указанных документов и информации в Комиссию.

21. Уполномоченный орган осуществляет учет рассмотренных ходатайств по установленной им форме.

22. Иностранный инвестор или группа лиц, по ходатайству которых принято решение о предварительном согласовании определенной сделки, информируют уполномоченный орган о ее совершении в порядке, установленном Правительством Российской Федерации для представления информации (уведомлений) о совершении сделок с акциями (долями), составляющими уставные капиталы хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение.

23. В случае если при рассмотрении ходатайства, поступившего в том числе в соответствии с требованиями Федерального закона "Об иностранных инвестициях в Российской Федерации", уполномоченным органом установлено, что соответствующая сделка не подлежит предварительному согласованию по основаниям, указанным в частях 3, 6-9 статьи 2, части 4 статьи 4, пункте 3 части 1 статьи 7 Федерального закона, или определен факт неотнесения хозяйственного общества к хозяйственным обществам, имеющим стратегическое значение, или председателем Комиссии не определена необходимость предварительного согласования этой сделки в соответствии со статьей 6 Федерального закона "Об иностранных инвестициях в Российской Федерации", уполномоченный орган в течение 3 рабочих дней со дня определения указанных фактов принимает решение о возврате заявителю одного экземпляра ходатайства (с указанием причин возврата) и возвращает в указанный срок ходатайство заявителю, а копию такого решения направляет в Комиссию.