Приложение N 1. Типовой договор об оказании услуг специализированного депозитария Пенсионному фонду РФ

Приложение N 1
к приказу Минфина РФ
от 5 ноября 2009 г. 113н
(с изменениями от 9 апреля 2015 г.,
16 ноября 2016 г., 26 августа 2019 г.)

 

Типовой договор
об оказании услуг специализированного депозитария Пенсионному фонду Российской Федерации

 

I. Общие положения

 

     1. Пенсионный фонд Российской Федерации (далее - Фонд) на основании

 Федерального закона "Об   инвестировании  средств  для   финансирования

 накопительной       пенсии      в     Российской    Федерации" (далее -

 Федеральный закон) в лице ____________________________________________,

                             (ф.и.о., должность должностного лица Фонда)

 действующего(ей) на основании _________________________________________,

                                 (наименование и реквизиты документа, на

                                основании которого действует должностное

                                               лицо Фонда)

 с одной стороны, и ____________________________________________________,

                    (полное наименование специализированного депозитария)

 в дальнейшем именуемый специализированным депозитарием,  действующий  на

 основании лицензии от "____"  _____________ г. N ____  на  осуществление

 депозитарной  деятельности  на  рынке  ценных  бумаг   и     лицензии от

 "____" _____________г.    N ____    на    осуществление     деятельности

 специализированного   депозитария    инвестиционных       фондов, паевых

 инвестиционных   фондов    и    негосударственных   пенсионных   фондов,

 в лице_________________________________________________________________,

  (ф.и.о., должность должностного лица специализированного депозитария)

  действующего(ей) на основании _________________________________________,

                                (наименование и реквизиты документа, на

                                основании которого действует должностное

                                 лицо специализированного депозитария)

 с другой стороны, на основании протокола от "__" __________ г. N________

 о  результатах  конкурса  для  заключения  договора  об   оказании услуг

 специализированного депозитария Фонду,  заключили  настоящий   договор о

 нижеследующем.

 

 

II. Предмет договора

 

2. Специализированный депозитарий за установленную настоящим договором плату обязуется оказывать Фонду услуги по ежедневному контролю за соблюдением управляющими компаниями, с которыми Фондом заключены договоры доверительного управления средствами пенсионных накоплений (далее - управляющие компании), требований Федерального закона, иных нормативных правовых актов и договоров доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенных Фондом с управляющими компаниями по каждому инвестиционному портфелю, а Фонд обязуется оплатить указанные услуги.

3. Специализированный депозитарий осуществляет в порядке, установленном в соответствии с регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, контроль:

а) за соответствием деятельности управляющих компаний по учету и распоряжению средствами пенсионных накоплений, переданных им Фондом в доверительное управление, и активами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов, инвестиционной декларации;

б) за соответствием состава и структуры совокупного инвестиционного портфеля требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов;

г) за полнотой и своевременностью перечисления управляющими компаниями в Фонд средств на выплаты за счет средств пенсионных накоплений, а также средств пенсионных накоплений, передаваемых в порядке обеспечения прав застрахованных лиц в соответствии с Федеральным законом;

д) за соответствием размера, порядка и сроков оплаты управляющими компаниями услуг специализированного депозитария, оказываемых Фонду, начисления и удержания вознаграждения управляющей компанией, а также возмещения необходимых расходов, произведенных управляющими компаниями при доверительном управлении средствами пенсионных накоплений, за счет средств страховых взносов на финансирование накопительной пенсии.

 

III. Права и обязанности специализированного депозитария

 

4. Специализированный депозитарий вправе:

а) получать в соответствии с Федеральным законом и настоящим договором от Фонда и управляющих компаний информацию и документы об операциях по распоряжению средствами пенсионных накоплений;

б) предоставлять в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, информацию об управляющих компаниях депозитарию (держателю реестра ценных бумаг), у которого специализированный депозитарий зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.

5. Специализированный депозитарий не вправе:

а) давать управляющим компаниям согласие на распоряжение средствами пенсионных накоплений и/или активами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, а также исполнять поручения управляющих компаний по передаче ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если указанные распоряжение и передача противоречат Федеральному закону, иным нормативным правовым актам и договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений;

б) использовать информацию, ставшую ему известной в связи с исполнением обязанностей по настоящему договору, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам, если иное не предусмотрено настоящим договором;

в) обеспечивать собственные обязательства за счет ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.

6. Специализированный депозитарий обязан:

а) заключить с каждой из управляющих компаний договор об оказании услуг специализированного депозитария по каждому инвестиционному портфелю;

б) исполнять поручения по осуществлению операций с ценными бумагами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, переданные в доверительное управление управляющих компаний, в соответствии с требованиями федеральных законов, иных нормативных правовых актов;

в) отказать управляющей компании в осуществлении операций с ценными бумагами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если распоряжение этими ценными бумагами, а также осуществление указанных операций противоречит требованиям Федерального закона, иным нормативным правовым актам, судебным актам, договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенному с Фондом;

г) давать управляющей компании согласие на распоряжение денежными средствами, входящими в состав пенсионных накоплений, и/или активами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, в соответствии с регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, за исключением случаев, предусмотренных настоящим договором;

д) осуществлять каждый рабочий день расчет стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, и сверку полученных результатов с результатами аналогичных расчетов управляющих компаний;

е) принимать на хранение и хранить копии всех первичных документов в отношении средств пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении у управляющих компаний, и иные документы, связанные с осуществлением контроля за деятельностью управляющих компаний по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений, до заключения Фондом и другим специализированным депозитарием договора об оказании услуг специализированного депозитария и до передачи ему прав и обязанностей по договору;

ж) уведомлять Фонд и соответствующую управляющую компанию:

- о выявленных при осуществлении контроля нарушениях не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их выявления;

- об устранении выявленного нарушения не позднее одного рабочего дня, следующего за днем, когда специализированный депозитарий узнал или должен был узнать об устранении указанного нарушения;

- о неустранении в установленный срок выявленного нарушения не позднее одного рабочего дня, следующего за днем окончания срока устранения указанного нарушения;

з) уведомлять в течение рабочего дня, следующего за днем, когда специализированный депозитарий узнал или должен был узнать о наступлении следующих событий:

Фонд - о приостановлении действия или аннулировании лицензии на осуществление депозитарной деятельности или лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

Фонд - о применении к специализированному депозитарию процедуры банкротства и о принятии решения о реорганизации или ликвидации специализированного депозитария;

и) соблюдать требования, предусмотренные пунктом 2 статьи 21 Федерального закона;

к) в случае прекращения (расторжения) настоящего договора передать копии всех документов и справок, связанных с исполнением обязанностей по настоящему договору, другому специализированному депозитарию, с которым Фонд заключил соответствующий договор, в течение трех рабочих дней с момента вступления в силу такого договора;

передача копий всех документов и справок новому специализированному депозитарию оформляется актом приема-передачи, который подписывается специализированным депозитарием, передающим документы, новым специализированным депозитарием, Фондом;

л) перечислить Фонду в соответствии с регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений поступивший доход по ценным бумагам, учитываемым на счете депо управляющей компании, с которой договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений прекращен (расторгнут), за вычетом расходов, связанных с перечислением указанных средств Фонду;

м) обеспечить в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, процесс передачи активов (включая денежные средства) от управляющей компании Фонду в случае прекращения (расторжения) договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений и в случае передачи активов в обеспечение прав застрахованных лиц, установленных Федеральным законом, а также процесс передачи активов от государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании;

н) принимать меры по ограничению доступа к информации, указанной в пункте "б" части 6 настоящего договора, включая запрет на использование данной информации лицами, имеющими соответствующий доступ, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также на передачу указанной информации третьим лицам.

Указанные требования не распространяются на сведения, подлежащие раскрытию или опубликованию в соответствии с Федеральным законом и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации;

о) соблюдать иные требования, предусмотренные Федеральным законом, другими нормативными правовыми актами, настоящим договором и договорами специализированного депозитария с управляющими компаниями.

 

IV. Отчетность и информация, представляемые специализированным депозитарием

 

7. Специализированный депозитарий представляет в Фонд:

а) заверенную специализированным депозитарием, копию регламента специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, зарегистрированного в соответствии с подпунктом 12 статьи 11 Федерального закона, - в течение 5 рабочих дней с даты получения зарегистрированного регламента;

б) заверенные специализированным депозитарием, копии изменений и дополнений в регламент специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, зарегистрированные в соответствии с подпунктом 12 статьи 11 Федерального закона, - в течение 5 рабочих дней с даты получения уведомления о регистрации этих изменений и дополнений.

8. Специализированный депозитарий представляет в Фонд:

а) отчетность о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, находящихся на счете депо, одновременно с представлением данной отчетности в Центральный банк Российской Федерации в соответствии с пунктом 9 статьи 11 Федерального закона;

б) данные о достаточности собственных средств (капитала) относительно объема (стоимости) обслуживаемых им активов, - ежеквартально;

в) информацию о стоимости активов и стоимости чистых активов, находящихся в доверительном управлении управляющих компаний по каждому инвестиционному портфелю и совокупному инвестиционному портфелю, - ежедневно;

г) информацию обо всех сделках, совершенных управляющими компаниями со средствами пенсионных накоплений в течение отчетного месяца, - не позднее первых 10 рабочих дней месяца, следующего за отчетным;

д) заверенные специализированным депозитарием копии договора обязательного страхования ответственности специализированного депозитария, а также всех изменений и дополнений, внесенных в указанный договор, - в течение 5 рабочих дней с даты заключения такого договора или внесения в него изменений и дополнений;

е) аудиторское заключение, составленное по результатам проверки за отчетный год, - в течение 10 дней с даты подписания такого заключения.

9. Специализированный депозитарий информирует Фонд:

а) об изменении учредительных документов специализированного депозитария;

б) об изменении численного и персонального состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов специализированного депозитария;

в) об изменении численного и персонального состава работников, непосредственно обеспечивающих осуществление деятельности специализированного депозитария в отношении средств пенсионных накоплений;

г) об изменении состава аффилированных лиц специализированного депозитария.

Указанная информация направляется в течение 10 рабочих дней со дня, когда специализированный депозитарий узнал или должен был узнать о фактах, предусмотренных настоящей частью.

 

V. Обязанности Фонда

 

10. Фонд обязан оплатить услуги специализированного депозитария в порядке, установленном настоящим договором.

11. Фонд обязан передавать специализированному депозитарию:

а) требования с указанием размера средств пенсионных накоплений, которые должны быть перечислены управляющими компаниями Фонду в порядке реализации прав застрахованных лиц в соответствии с Федеральным законом;

б) годовые планы, а также корректирующие уведомления о перечислении управляющими компаниями Фонду средств, необходимых для выплат за счет средств пенсионных накоплений, с разбивкой по кварталам и месяцам, одновременно с передачей указанных уведомлений управляющим компаниям;

в) копии всех документов, направляемых управляющей компании, необходимых для надлежащего исполнения специализированным депозитарием обязанностей в соответствии с настоящим договором.

 

VI. Оплата услуг, оказываемых специализированным депозитарием Фонду

 

12. Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным депозитарием по настоящему договору составляет:

а) _____ процента (не более 0,1 процента) средней стоимости чистых активов, находящихся в доверительном управлении управляющих компаний за отчетный год, определенной с учетом положений статьи 16 Федерального закона (указывается размер оплаты за оказание услуг специализированного депозитария, предложенный специализированным депозитарием в заявке на участие в конкурсе по отбору специализированного депозитария для заключения с ним Фондом договора об оказании услуг специализированного депозитария, с учетом снижения размера оплаты услуг, оказываемых специализированным депозитарием в соответствии с приложением к настоящему договору);

б) _____ процента (не более 0,1 процента) суммы средств пенсионных накоплений, вновь переданных Фондом в доверительное управление в отчетном году (указывается размер оплаты за оказание услуг специализированного депозитария, предложенный специализированным депозитарием в заявке на участие в конкурсе по отбору специализированного депозитария для заключения с ним Фондом договора об оказании услуг специализированного депозитария).

Под вновь переданными средствами пенсионных накоплений в настоящем договоре понимаются учтенные в специальной части индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц и переданные Фондом в отчетном году в доверительное управление управляющим компаниям средства пенсионных накоплений по основаниям, предусмотренным федеральными законами "Об инвестировании средств для финансировании накопительной пенсии в Российской Федерации" и "О дополнительных страховых взносах на накопительную пенсию и государственной поддержке формирования пенсионных накоплений".

Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным депозитарием, определяемый в соответствии с пунктом "б" настоящей части, уменьшается пропорционально количеству дней, за которые рассчитывался размер средней стоимости чистых активов.

13. Суммарные расходы Фонда по оплате услуг специализированного депозитария, определяемые в процентах от стоимости чистых активов, находящихся в доверительном управлении управляющих компаний, не могут превышать размера оплаты услуг рассчитанного в соответствии с приложением к настоящему договору.

14. Средняя стоимость чистых активов в целях настоящего договора рассчитывается путем сложения стоимости чистых активов по состоянию на конец каждого рабочего дня отчетного года и на последний календарный день отчетного квартала отчетного года, если он приходится на нерабочий день, и деления полученной суммы на количество рабочих дней, за которые осуществлялся расчет стоимости чистых активов в отчетном периоде.

15. При расчете средней стоимости чистых активов не учитывается стоимость средств пенсионных накоплений, вновь переданных Фондом в доверительное управление управляющим компаниям в отчетном году, указанная в актах передачи средств пенсионных накоплений.

16. Оплата услуг специализированного депозитария по настоящему договору осуществляется каждой управляющей компанией, заключившей с Фондом договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, в следующем порядке:

ежемесячно специализированный депозитарий направляет Фонду требование об оплате услуг в отношении каждой из управляющих компаний, с которыми Фондом заключены договоры доверительного управления,

________________________________________________________________________,

(указывается срок направления требования)

Фонд направляет соответствующей управляющей компании поручение об оплате услуг, предоставляемых специализированным депозитарием, в течение 5 рабочих дней с даты получения Фондом указанного требования.

17. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора до завершения отчетного года расчеты по настоящему договору производятся на дату прекращения (расторжения) настоящего договора на основании акта сверки расчетов с учетом срока фактического оказания специализированным депозитарием услуг Фонду.

 

VII. Ответственность сторон

 

18. Специализированный депозитарий несет перед Фондом ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по настоящему договору.

19. Специализированный депозитарий несет перед Фондом солидарную с управляющими компаниями ответственность за неисполнение обязанностей, предусмотренных Федеральным законом.

20. Фонд несет ответственность перед специализированным депозитарием за убытки, причиненные им в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения по его вине обязанностей, предусмотренных федеральными законами, иными нормативными правовыми актами и настоящим договором.

 

VIII. Заключительные положения

 

21. Договор заключен на ____________________________________________

(указывается период времени (не более 5 лет), в течение которого

_________________________________________________________________________

действует договор в соответствии со сроком заключения победителем конкурса договора об оказании услуг специализированного депозитария, указанным в извещении о проведении конкурса)

Договор вступает в силу с даты его подписания.

22. Настоящий договор до истечения срока его действия расторгается (прекращается) в порядке и по основаниям, предусмотренным пунктом 2 статьи 17 Федерального закона, но не ранее дня передачи специализированным депозитарием ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, а также всех документов в отношении активов, в которые инвестированы указанные средства, полученных (составленных) им при исполнении настоящего договора другому специализированному депозитарию, с которым Фонд заключил соответствующий договор.

23. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора Фонд, специализированный депозитарий и все управляющие компании подписывают акт сверки расчетов и специализированный депозитарий осуществляет хранение всех документов, связанных с исполнением обязанностей по настоящему договору, до передачи указанных документов другому специализированному депозитарию, с которым Фонд заключил договор.

24. Отчеты и иные документы, предусмотренные настоящим договором направляются в виде документа на бумажном носителе, заверенного печатью организации (при наличии печати), либо документа в электронной форме, заверенного усиленной квалифицированной электронной подписью в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Документы Фонда, предусмотренные настоящим договором, направляются в виде документа на бумажном носителе, заверенного печатью Фонда, либо документа в электронной форме, заверенного усиленной квалифицированной электронной подписью в соответствии с законодательством Российской Федерации.