Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 18 февраля 2010 г. N 10-10/пз-н "Об утверждении Положения о порядке заверения подлинности подписи профессиональными участниками рынка ценных бумаг"

В соответствии со статьей 29 и пунктом 3 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247, 6249; 2008, N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 7, ст. 777; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400, N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008, N 19, ст. 2192; N 46, ст. 5337; 2009, N 3, ст. 378; 2009, N 6, ст. 738), приказываю:

утвердить прилагаемое Положение о порядке заверения подлинности подписи профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

Руководитель

В. Миловидов

Зарегистрировано в Минюсте РФ 1 апреля 2010 г.

Регистрационный N 16775

Положение
о порядке заверения подлинности подписи профессиональными участниками рынка ценных бумаг
(утв. приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 18 февраля 2010 г. N 10-10/пз-н)

1. Настоящее Положение устанавливает требования к порядку заверения подлинности подписи профессиональными участниками рынка ценных бумаг, которые на основании договора с другими профессиональными участниками рынка ценных бумаг, акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов имеют право заверять подлинность подписи физических лиц, владельцев ценных бумаг, на документах о переходе прав на ценные бумаги и прав, закрепленных ценными бумагами (за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации).

2. Заверение профессиональными участниками рынка ценных бумаг подлинности подписи физического лица на документах о переходе прав на ценные бумаги и прав, закрепленных ценными бумагами, осуществляется в случае, если соблюден следующий порядок заверения подписи:

1) идентификация (установление личности) лица, обратившегося за заверением подлинности своей подписи, осуществлялась на основании предоставленного документа, удостоверяющего его личность, предусмотренного законодательством Российской Федерации;

2) лицо, обратившееся за заверением подлинности своей подписи, совершило собственноручно передаточную надпись и проставило собственноручную подпись в присутствии работника профессионального участника рынка ценных бумаг, заверяющего подпись.

Проставление (совершение) заверительной надписи на документах лица, обратившегося за заверением подлинности подписи, осуществляется работником профессионального участника рынка ценных бумаг, заверяющего подпись, с указанием его фамилии, имени, отчества и должности.

3. При заверении подлинности подписи физического лица в соответствии с настоящим Положением профессиональные участники рынка ценных бумаг обязаны регистрировать все случаи заверения подписи физического лица в журнале регистрации действий по заверению подписи.

4. Запись в журнале регистрации действий по заверению подлинности подписи должна содержать:

1) фамилию, имя, отчество и данные документа, удостоверяющего личность физического лица, обратившегося за заверением подписи;

2) дату и время совершения заверительной надписи;

3) сведения о документе, подпись физического лица на котором заверяется профессиональным участником рынка ценных бумаг;

4) фамилию, имя, отчество и должность работника профессионального участника рынка ценных бумаг, совершившего заверительную надпись.

5. При заверении подлинности подписи физического лица в соответствии с настоящим Положением профессиональные участники рынка ценных бумаг обязаны выдать расписку о получении документов от лиц, обратившихся за заверением подлинности подписи, по требованию указанных лиц.

6. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий заверение подписи в соответствии с настоящим Положением, обязан формировать электронный документ в точном соответствии и на основании сведений, содержащихся в документе о переходе прав на ценные бумаги и прав, закрепленных ценными бумагами на бумажном носителе, представленном лицом, обратившимся за заверением подписи.

Указанный в настоящем пункте электронный документ направляется профессиональному участнику рынка ценных бумаг, акционерному инвестиционному фонду, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов на основании договора с которыми на профессионального участника, осуществляющего заверение подписи, возлагается заверение подлинности подписи физических лиц на документах о переходе прав на ценные бумаги и прав, закрепленных ценными бумагами.

7. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие заверение подписи в соответствии с настоящим Положением, обязаны обеспечить надлежащее хранение документов на бумажном носителе, представленных лицами, обратившимися за заверением подлинности подписи, в течение 5 лет либо в течение срока, установленного договором, на основании которого на профессионального участника рынка ценных бумаг возлагается заверение подлинности подписи физических лиц на документах о переходе прав на ценные бумаги и прав, закрепленных ценными бумагами.

8. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие заверение подлинности подписи в соответствии с настоящим Положением, передают документы на бумажном носителе, хранение которых осуществляется согласно пункту 7 настоящего Положения, в порядке и сроки, соответствующие условиям договора, на основании которого на профессионального участника рынка ценных бумаг возлагается заверение подлинности подписи физических лиц на документах о переходе прав на ценные бумаги и прав, закрепленных ценными бумагами. Если указанным договором не предусмотрен порядок передачи документов, то передача документов производится по окончании срока действия договора.

Подлинность подписи физического лица на документах о переходе прав на ценные бумаги и прав, закрепленных последними, может заверяться профессиональным участником рынка ценных бумаг. Исключение - случаи, предусмотренные законодательством.

Определено, в каком порядке подлинность подписи заверяется профессиональными участниками рынка, на которых это полномочие возложено договором. Речь идет о договоре с другими профессиональными участниками рынка, акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями инвестиционных, паевых инвестиционных и негосударственных пенсионных фондов.

В частности, должны выполняться следующие требования. Лицо, обратившееся с целью заверить подлинность своей подписи, идентифицировано на основании документа, удостоверяющего личность. Данное лицо собственноручно совершило передаточную надпись и проставило подпись в присутствии работника, заверяющего подпись.

Все случаи, когда заверялась подпись, регистрируются в журнале.

По требованию лиц, обратившихся с целью заверить подлинность подписи, им выдается расписка о получении от них документов.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан формировать электронные документы в точном соответствии и на основании документов, представленных указанными лицами.

Открыть документ в системе ГАРАНТ

Открыть в бесплатной Интернет-версии Открыть в Интернет-версии (только для пользователей системы ГАРАНТ)