Приложение. Технические рекомендации по представлению электронных документов в ФСФР России

Приложение
к письму Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 27 октября 2010 г.
N 10-ВМ-10/24571

Технические рекомендации
по представлению электронных документов в ФСФР России

Общие положения

1.1. В настоящих Технических рекомендациях по представлению электронных документов в ФСФР России (далее - Технические рекомендации) применяются следующие термины и определения:

средства криптографической защиты информации (СКЗИ) - совокупность программно-технических средств, обеспечивающих применение электронной цифровой подписи (далее - ЭЦП). СКЗИ могут применяться как в виде самостоятельных программных модулей, так и в виде инструментальных средств, встраиваемых в прикладное программное обеспечение.

список отозванных сертификатов (СОС, CRL, Certificate Revocation List) - перечень клиентских сертификатов ключей подписи, отозванных до планового окончания их срока действия;

точка распространения списков отзыва (CDP) - поле, хранящееся в сертификате ключа подписи и указывающее системе проверки, где находится копия корневого сертификата, используемого для подписи проверяемого сертификата, а также где найти текущий CRL;

веб-сервис - программное средство, развернутое на стороне ФСФР России и имеющее адрес (url) в сети Интернет, предназначенное для представления участником информационного обмена электронных документов в ФСФР России, а также получения им соответствующих уведомлений от ФСФР России.

1.2. Рекомендуемые к использованию СКЗИ: Крипто-Про, Крипто-Ком, Сигнал-Ком.

1.3. Рекомендуемое программное обеспечение участника информационного обмена:

операционная система Microsoft Windows XP и выше;

Internet Explorer версии 7.0 и выше;

Mozilla FireFox версии 3.5 и выше.

2. Рекомендации для формирования электронных документов

2.1. Участник информационного обмена формирует документ в соответствии с Форматами электронных документов ФСФР России, размещенными на сайте ФСФР России, в разделе "Электронный документооборот" на дату формирования документа.

2.2. Изменение Форматов электронных документов ФСФР России осуществляется не чаще, чем 1 раз в квартал. ФСФР России в срок не позднее 1 месяца до изменения Форматов электронных документов информирует участников информационного обмена путем опубликования информационного письма, раскрываемого на сайте ФСФР России, в разделе "Электронный документооборот".

2.3. В случае формирования участником пакета документов при помощи СКЗИ Сигнал-Ком ЭЦП подписывается веб-форма с электронным документом, затем файлы, содержащие веб-форму и электронный документ, упаковываются в zip-архив для отправки в ФСФР России.

2.4. Участнику информационного обмена рекомендуется использовать латинский алфавит при наименовании файлов в соответствии с пунктом 2.3 настоящих Технических рекомендаций.

3. Рекомендации о проставлении ЭЦП уполномоченного лица участника информационного обмена на электронных документах для представления в ФСФР России

3.1. Уполномоченное лицо участника информационного обмена подписывает созданный электронный документ своей ЭЦП с помощью СКЗИ, позволяющих создать ЭЦП в соответствии с пунктами 3.2-3.3 настоящих Технических рекомендаций. Подписанный документ и ЭЦП упаковываются в zip-архив (далее - Архив) для отправки в ФСФР России.

3.2. ЭЦП уполномоченного лица участника информационного обмена содержится в отдельном файле, отличном от подписываемого файла с документом:

3.2.1. при использовании СКЗИ Крипто-Про и СКЗИ Крипто-Ком в режиме совместимости с Крипто-Про:

ЭЦП включает сертификат ключа подписи уполномоченного лица участника информационного обмена;

ЭЦП сохраняется в формате CMS в кодировке DER;

наименование файла, содержащего ЭЦП, полностью, включая расширение, совпадает с наименованием файла с документом;

расширение файла, содержащего ЭЦП: "SIG", "SGN", "SIGN" (не чувствительно к регистру);

3.2.2. при использовании СКЗИ Сигнал-Ком (ИнтерПро):

наименование файла, содержащего ЭЦП, совпадает с наименованием файла с документом, включая расширение документа;

расширение файла, содержащего ЭЦП: "IPRO_SIG" (не чувствительно к регистру);

СКЗИ Сигнал-Ком должен работать в режиме совместимости с Крипто-Про.

3.3. В случае подписания документа двумя ЭЦП обе подписи включаются в один CMS файл.

3.4. Архив представляет собой zip-архив, содержащий передаваемый файл (пакет документов в формате XML) и ЭЦП в отдельном файле. Требования к наименованию Архива не предъявляются. Участнику информационного обмена рекомендуется при наименовании Архива использовать латинский алфавит и учитывать принцип однозначной идентификации передаваемых Архивов.

4. Рекомендации по порядку отправления электронных документов в ФСФР России

4.1. Участник информационного обмена может направить подготовленный Архив в ФСФР России одним из следующих способов:

через веб-интерфейс Личного кабинета участника информационного обмена (далее - Личный кабинет), ссылка на который расположена в разделе "Электронный документооборот" на сайте ФСФР России. Руководство пользователя по работе с Личным кабинетом приведено в приложении N 1 к настоящим Техническим рекомендациям;

с помощью программы (АРМ "Отправка электронных документов"), размещаемой на сайте ФСФР России, которая устанавливается на компьютерном оборудовании участника информационного обмена и позволяет осуществлять представление электронных документов с ЭЦП в ФСФР России, не используя Личный кабинет. Руководство пользователя по работе с АРМ "Отправка электронных документов" приведено в приложении N 2 к настоящим Техническим рекомендациям. Для отслеживания истории отправки электронных документов пользователю необходимо зарегистрировать Личный кабинет до отправки первого электронного документа;

с помощью иного программного обеспечения, используемого для доставки в ФСФР России электронных документов, веб-сервис и описание которого приведены в приложении N 3 к настоящим Техническим рекомендациям.

4.2. Для получения необходимых разъяснений следует обращаться по следующему адресу электронной почты: anketa_new@fcsm.ru или по телефону: 8-800-200-53-62.

5. Описание входного контроля и регистрации электронных документов в ФСФР России

5.1. Статус проверки "Ошибка проверки ЭЦП" означает, что электронный документ модифицирован после подписания ЭЦП, и/или срок действия сертификата ключа подписи истек, и/или сертификат ключа подписи отозван, и/или неправильно сформирован Архив.

5.2. Причины возникновения статуса проверки "Документ не принят к обработке" указываются в соответствующем уведомлении ФСФР России по завершении II-го этапа проверки.

5.3. Описание и расшифровка возможных причин возникновения статуса проверки "Документ не принят к обработке":

Значение	Примечание
ERROR_CANT_UNCOMPRESS_ZIP	невозможно разархивировать архив с отчетностью
ERROR_FIELDS_EMPTY	не найдено необходимое поле в документе
ERROR_UNEXPECTED_FILES_COUNT	некорректное количество файлов в пакете
ERROR_WRONG_PROGRAMM_VERSION	не последняя версия Программы-анкеты
ERROR_UNEXPRECTED_CONTENT_TYPE	тип содержимого в форме InterPro отличается от ожидаемого
ERROR_UNKNOWN	неизвестная ошибка
ERROR_UNKNOWN_REPORT_TYPE	отчетность неизвестного типа
ERROR_WRONG_XTDD_VERSION	не последняя версия XML-схемы
ERROR_PACKAGE_TYPE_UNSUPPORTED	тип пакета не поддерживается
ERROR_PACKAGE_ALREADY_REGISTERED	пакет с таким исходящим номером уже зарегистрирован
ERROR_PACKAGE_ALREADY_ACCEPTED	пакет с таким идентификатором портала уже принят к обработке
ERROR_UNKNOWN_XTDD_MODEL	неизвестная XTDD-схема (модель)
ERROR_CANT_PARSE_HTTP	невозможно разобрать HTTP форму

5.4. Пакет документов прошедший проверку, регистрируется в системе электронного делопроизводства ФСФР России. При регистрации присваивается входящий номер, о чем свидетельствуют статус "Документу присвоен входящий номер", указываемый в Личном кабинете. Также присвоенный входящий номер указывается в уведомлении ФСФР России, отправляемом участнику информационного обмена.

5.5. Участник информационного обмена в ответ на посланный пакет документов получает файл в виде zip-архива со следующим наименованием:

"[Имя файла архива].уведомление.zip", где [Имя файла архива] совпадает с именем переданного Архива пакета документов, в ответ на который направлено указанное уведомление.

5.6. Файл в виде zip-архива содержит файл уведомления и файл с ЭЦП ФСФР России. Файл уведомления "уведомление.xtdd" сформирован в соответствии с Форматами электронных документов ФСФР России. Файл, содержащий ЭЦП ФСФР России, имеет следующее имя: "уведомление.xtdd.sig".