Глава 6. Внутренний контроль профессионального участника

Глава 6. Внутренний контроль профессионального участника

Код вопроса: 6.1.1

Под внутренним контролем понимается осуществление профессиональным участником рынка ценных бумаг контроля за соответствием деятельности профессионального участника требованиям:

I. Законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

II. Законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг;

III. Законодательства Российской Федерации о рекламе;

IV. Внутренних документов профессионального участника, регламентирующих его деятельностью на рынке ценных бумаг.

Ответы:

A. Только I

B. Только IV

C. Только II и III

D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 6.1.2

На кого из сотрудников профессионального участника рынка ценных бумаг возлагается осуществление внутреннего контроля в организации?

I. Контролера;

II. Генерального директора;

III. Руководителя структурного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность.

Ответы:

А. Только I

B. Только II

C. I и II

D. II и III

Код вопроса: 6.1.3

На кого из сотрудников профессионального участника рынка ценных бумаг (кредитная организация) возлагается осуществление внутреннего контроля?

Ответы:

А. Контролера

B. Генерального директора

C. Руководителя структурного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность

D. Риск-менеджера

Код вопроса: 6.1.4

Выберите из нижеперечисленного правильное утверждение.

Ответы:

A. Осуществление внутреннего контроля в профессиональном участнике возлагается на генерального директора

B. Осуществление внутреннего контроля в профессиональном участнике возлагается на генерального директора и контролера

С. Осуществление внутреннего контроля в профессиональном участнике возлагается на контролера

D. Осуществление внутреннего контроля в профессиональном участнике возлагается на руководителя структурного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность

Код вопроса: 6.1.5

Может ли профессиональный участник сформировать структурное подразделение под руководством контролера?

Ответы:

A. Не может

В. Может

C. Должен сформировать структурное подразделение под руководством контролера

D. Должен, если совмещается несколько видов профессиональной деятельности

Код вопроса: 6.1.6

Кем устанавливаются требования к деятельности контролера профессионального участника рынка ценных бумаг и срокам предоставляемой им отчетности?

Ответы:

А. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

B. Саморегулируемой организацией профессиональных участников

C. Профессиональным участником самостоятельно

D. Руководителем профессионального участника

Код вопроса: 6.1.7

Кем устанавливаются требования к деятельности контролера профессионального участника рынка ценных бумаг (кредитной организации) и срокам предоставляемой им отчетности?

Ответы:

A. ЦБ РФ

B. Саморегулируемой организация профессиональных участников

C. Профессиональным участником самостоятельно

D. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Код вопроса: 6.1.8

Выберите верное утверждение из нижеперечисленного.

Ответы:

A. Требования к деятельности контролера устанавливает руководитель профессионального участника

B. Требования к деятельности контролера устанавливает саморегулируемая организация профессиональных участников

С. Требования к деятельности контролера устанавливает федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг

D. Требования к деятельности контролера устанавливает совет директоров профессионального участника

Код вопроса: 6.1.9

Укажите неверное утверждение из нижеперечисленного:

Ответы:

A. Требования к деятельности контролера и срокам предоставляемой им отчетности устанавливает федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг

В. Ответственным за осуществление внутреннего контроля в отношении деятельности на рынке ценных бумаг профессионального участника является контролер профессионального участника

С. Требования к деятельности контролера и срокам предоставляемой им отчетности устанавливает профессиональный участник самостоятельно

D. Контроль за деятельностью контролера в организации профессиональном участнике рынка ценных бумаг осуществляет совет директоров, а в случае его отсутствия - единоличный исполнительный орган

Код вопроса: 6.1.10

Укажите неверное утверждение из нижеперечисленного:

Ответы:

A. Требования к деятельности контролера и срокам предоставляемой им отчетности устанавливает федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг

B. Ответственным за осуществление внутреннего контроля в отношении деятельности на рынке ценных бумаг профессионального участника является контролер профессионального участника

С. Требования к деятельности контролера профессионального участника (кредитной организации) и срокам предоставляемой им отчетности устанавливает ЦБ РФ

D. Контроль за деятельностью контролера в организации профессиональном участнике рынка ценных бумаг осуществляет совет директоров, а в случае его отсутствия - единоличный исполнительный орган

Код вопроса: 6.2.11

Укажите возможные варианты организации внутреннего контроля в профессиональном участнике, осуществляющем несколько видов профессиональной деятельности.

I. Внутренний контроль осуществляется контролером организации;

II. Внутренний контроль осуществляется несколькими контролерами организации по различным видам профессиональной деятельности, осуществляемым организацией;

III. Внутренний контроль осуществляется структурным подразделением под руководством контролера организации.

Ответы:

A. Только I

B. Только I или III

С. Все перечисленное

D. Только III

Код вопроса: 6.2.12

Укажите возможные варианты организации внутреннего контроля в профессиональном участнике, осуществляющем несколько видов профессиональной деятельности.

I. Внутренний контроль осуществляется исключительно несколькими контролерами организации по каждому виду деятельности, осуществляемому профессиональным участником;

II. Внутренний контроль осуществляется исключительно структурным подразделением под руководством контролера организации.

III. Внутренний контроль осуществляется руководителем структурного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность.

Ответы:

A. I

B. II

С. Ничего из перечисленного

D. III

Код вопроса: 6.1.13

Контроль за деятельностью контролера в организации профессиональном участнике рынка ценных бумаг осуществляет:

Ответы:

A. Саморегулируемая организация профессиональных участников

B. Независимый аудитор

C. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг

D. Совет директоров, а в случае его отсутствия - единоличный исполнительный орган

Код вопроса: 6.1.14

Контроль за деятельностью контролера в кредитной организации - профессиональном участнике рынка ценных бумаг осуществляет:

Ответы:

A. Единоличный исполнительный орган

B. Независимый аудитор

С. Совет директоров, а в случае его отсутствия - единоличный исполнительный орган

D. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Код вопроса: 6.2.15

Порядок осуществления профессиональным участником внутреннего контроля регламентируется следующими внутренними документами:

I. Инструкцией о внутреннем контроле;

II. Перечнем мер, по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг;

III. Перечнем мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

IV. Перечнем мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

V. Перечнем мер по предупреждению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг профессиональным участником и его клиентами.

Ответы:

А. Только I

B. I и III

C. II, III, IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 6.2.16

Инструкция о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг должна содержать:

I. Описание функций контролера, его прав и обязанностей;

II. Порядок и сроки рассмотрения поступивших жалоб, обращений и заявлений;

III. Порядок действий контролера в случае выявления им правонарушений;

IV. Типовую форму и сроки представления контролером отчетных документов;

V. Ответственность контролера в случаях непредставления или несвоевременного представления отчетов.

Ответы:

A. Все, кроме I

B. Все, кроме III

C. Все, кроме V

D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 6.2.17

Инструкция о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг должна содержать:

I. Порядок действий контролера в случае выявления им правонарушений;

II. Порядок и сроки рассмотрения поступивших жалоб, обращений и заявлений;

III. Ответственность контролера в случаях непредставления или несвоевременного представления отчетов.

IV. Описание функций контролера, его прав и обязанностей;

V. Типовую форму и сроки представления контролером отчетных документов;

Ответы:

A. I, II, III и V

B. I, II, IV и V

C. II, III, IV и V

D. I, II, III, IV и V

Код вопроса: 6.2.18

Выберите верное утверждение:

Ответы:

А. Контролер не вправе входить в состав создаваемых профессиональным участником комитетов и комиссий, не являющихся структурными подразделениями профессионального участника

В. Контролер профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, не вправе совмещать деятельность по осуществлению внутреннего контроля с руководством подразделением, к функциям которого относится юридическое (правовое) сопровождение деятельности профессионального участника

C. Контролер профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, не вправе совмещать деятельность по осуществлению внутреннего контроля с руководством подразделениями юридического лица, функционирование которых не связано с деятельностью на рынке ценных бумаг

D. Нет верного утверждения

Код вопроса: 6.2.19

Выберите верное утверждение:

Ответы:

A. Контролер профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, не вправе совмещать деятельность по осуществлению внутреннего контроля с руководством подразделениями юридического лица, функционирование которых не связано с деятельностью на рынке ценных бумаг

B. Контролер профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, вправе совмещать деятельность по осуществлению внутреннего контроля с руководством подразделением, к функциям которого относится юридическое (правовое) сопровождение деятельности профессионального участника

C. Контролер профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с деятельностью управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, не вправе совмещать деятельность по осуществлению внутреннего контроля с осуществлением внутреннего контроля управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

D. Контролер профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, не вправе совмещать деятельность по осуществлению внутреннего контроля с руководством подразделением, к функциям которого относится юридическое (правовое) сопровождение деятельности профессионального участника

Код вопроса: 6.2.20

Лицо, назначаемое на должность Контролера, должно соответствовать:

I. Квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

II. Требованиям, предъявляемым к контролеру в соответствии с Положением о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг.

III. Квалификационным требованиям, установленным стандартами саморегулируемой организации, членом которой является профессиональный участник.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

С. I и II

D. I и III

Код вопроса: 6.2.21

Лицо, назначаемое на должность контролера кредитной организации, должно соответствовать:

I. Квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

II. Требованиям, предъявляемым к контролеру в соответствии с Положением о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг;

III. Квалификационным требованиям, установленным стандартами саморегулируемой организации, членом которой является профессиональный участник;

IV. Требованиям, предъявляемым к контролеру в соответствии с должностной инструкцией профессионального участника.

Ответы:

A. Только I.

B. Только II

С. I и II

D. I и IV

Код вопроса: 6.2.22

Основными функциями контролера профессионального участника рынка ценных бумаг является:

I. Обеспечение соблюдения требований Инструкции по внутреннему контролю;

II. Контроль за соблюдением профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

III. Рассмотрение поступающих профессиональному участнику обращений, заявлений и жалоб, связанных с осуществлением профессиональным участником профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

IV. Контроль за устранением выявленных нарушений и соблюдением мер по предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника;

V. Представление совету директоров (наблюдательному совету) и/или руководителю профессионального участника отчетов.

Ответы:

A. Только II

B. Все, кроме III

C. Все, кроме IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 6.1.23

Может ли контролер профессионального участника, осуществляющего деятельность исключительно на рынке ценных бумаг, исполнять должностные обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля, за исключением управления рисками?

Ответы:

А. Может

В. Не может

C. Может, по согласованию с руководителем профессионального участника

D. Может, по согласованию с советом директоров

Код вопроса: 6.2.24

Контролер путем проведения выборочных проверок осуществляет контроль за соответствием законодательству следующих объектов внутреннего контроля:

I. Соблюдением условий поручений клиентов профессионального участника;

II. Соблюдением ограничений на проводимые профессиональным участником операции;

III. Соответствием материалов профессионального участника, содержащих рекламу, требованиям законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

IV. Соблюдением мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

V. Соответствием договоров, заключенных профессиональным участником в рамках осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, требованиям законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Ответы:

A. Верно I, III, V

B. Верно II, III, IV, V

С. Верно I, II, IV, V

D. Верно все перечисленное

Код вопроса: 6.1.25

Что из перечисленного ниже не является объектом внутреннего контроля, контроль за соответствием которого законодательству осуществляется контролером путем проведения выборочных проверок:

Ответы:

A. Соблюдение условий поручений клиентов профессионального участника

B. Соблюдение ограничений на проводимые профессиональным участником операции

С. Соответствие материалов профессионального участника, содержащих рекламу, требованиям законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

D. Соблюдение мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Код вопроса: 6.2.26

Что из перечисленного ниже является объектом внутреннего контроля, контроль за соответствием которого законодательству осуществляется контролером путем проведения выборочных проверок:

I. Условия поручений клиентов профессионального участника;

II. Ограничения на проводимые профессиональным участником операции;

III. Меры, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

IV. Сроки представления отчетности профессионального участника;

V. Договоры, заключенных профессиональным участником в рамках осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, требованиям законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Ответы:

A. Все, кроме I

B. Все, кроме II

С. Все, кроме IV

D. Все, кроме V

Код вопроса: 6.1.27

Какие действия совершает контролер в случае выявления нарушения законодательства, допущенного профессиональным участником рынка ценных бумаг?

Ответы:

A. Незамедлительно уведомляет федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг

B. Незамедлительно уведомляет совет директоров, а в случае его отсутствия - учредителей профессионального участника рынка ценных бумаг

С. Незамедлительно уведомляет руководителя профессионального участника рынка ценных бумаг

D. Незамедлительно принимает меры для его устранения

Код вопроса: 6.1.28

Укажите верное утверждение в отношении действий контролера в случае выявления нарушения законодательства, допущенного профессиональным участником рынка ценных бумаг.

Ответы:

А. Незамедлительно принимает меры для его устранения

В. Незамедлительно уведомляет руководителя профессионального участника рынка ценных бумаг

C. Незамедлительно уведомляет совет директоров, а в случае его отсутствия - учредителей профессионального участника рынка ценных бумаг

D. Незамедлительно уведомляет федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Код вопроса: 6.2.29

Укажите правильный порядок действий контролера в случае выявления нарушений в деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг

Ответы:

A. Контролер проводит проверку на предмет установления причин совершения нарушения и виновных в нем лиц, после чего уведомляет руководителя профессионального участника о выявленном нарушении

В. Контролер незамедлительно уведомляет руководителя профессионального участника о выявленном нарушении, после чего проводит проверку на предмет установления причин совершения нарушения и виновных в нем лиц

C. Контролер проводит проверку на предмет установления причин совершения нарушения и виновных в нем лиц, после чего уведомляет федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о выявленном нарушении

D. Контролер незамедлительно принимает меры для устранения нарушения, после чего уведомляет руководителя профессионального участника о выявленном нарушении

Код вопроса: 6.1.30

Обязан ли контролер контролировать устранение выявленных нарушений и соблюдение мер по предупреждению аналогичных нарушений в деятельности профессионального участника?

Ответы:

А. Да

B. Нет

C. Да, только в случае совершения повторного нарушения

D. Да, только в случае получения распоряжения руководителя

Код вопроса: 6.1.31

Обязан ли контролер консультировать работников профессионального участника по вопросам, связанным с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг?

Ответы:

A. Нет

В. Да

C. Да, только в случае распоряжения руководителя

D. Да, только в случае если это предусмотрено должностной инструкцией

Код вопроса: 6.2.32

Выберите верное утверждение:

Ответы:

А. Контролер вправе требовать представления письменных объяснений от работников профессионального участника, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, по вопросам, возникающим в ходе исполнения ими своих обязанностей

B. Контролер не вправе требовать представления письменных объяснений от работников профессионального участника, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, по вопросам, возникающим в ходе исполнения ими своих обязанностей

C. Контролер вправе требовать представления письменных объяснений от работников профессионального участника, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, по вопросам, возникающим в ходе исполнения ими своих обязанностей, исключительно с разрешения руководителя

D. Контролер вправе требовать только устные объяснения от работников профессионального участника, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, по вопросам, возникающим в ходе исполнения ими своих обязанностей

Код вопроса: 6.2.33

Что относится к правам контролера согласно Положению о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. Право принимать участие в работе по разработке внутренних документов профессионального участника;

II. Право требовать представления любых документов профессионального участника и знакомиться с содержанием баз данных и регистров, связанных с осуществлением деятельности на рынке ценных бумаг;

III. Право снимать копии с полученных в подразделениях профессионального участника документов, файлов и записей, за исключением информации, не подлежащей копированию в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации;

IV. Право обеспечивать сохранность и возврат полученных оригиналов документов на бумажном носителе и электронных документов профессионального участника и его работников;

V. Право требовать от работников профессионального участника, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, представления информации, необходимой для осуществления функций контролера.

Ответы:

A. Все, кроме II

B. Все, кроме III

С. Все, кроме IV

D. Все, кроме V

Код вопроса: 6.2.34

К обязательной отчетности контролера относятся следующие виды отчетов:

I. Годовой отчет контролера;

II. Квартальный отчет контролера;

III. Отчет о проверке выявленного нарушения;

IV. Отчет о проверке устранения выявленного нарушения.

Ответы:

А. Только I

В. II и III

C. Только III

D. II, III, IV

Код вопроса: 6.2.35

Из перечисленного ниже укажите, что не относится к обязательной отчетности контролера:

I. Годовой отчет контролера;

II. Квартальный отчет контролера;

III. Отчет о проверке выявленного нарушения;

IV. Отчет о проверке устранения выявленного нарушения.

Ответы:

A. II и III

B. III и IV

С. I и IV

D. II и III и IV

Код вопроса: 6.1.36

При каком количестве работников в штате филиала профессионального участника, выполняющих функции, непосредственно связанные с осуществлением филиалом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, функции контролера филиала может исполнять контролер головной организации профессионального участника?

Ответы:

A. Более 15

B. Более 12

С. Менее 12

D. Нет правильного ответа

Код вопроса: 6.1.37

При каком количестве работников в штате филиала профессионального участника (кредитной организации), выполняющих функции, непосредственно связанные с осуществлением филиалом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, функции контролера филиала может исполнять контролер головной организации профессионального участника?

Ответы:

A. Более 15

B. Более 12

C. 15

D. Нет правильного ответа

Код вопроса: 6.1.38

Укажите неверное утверждение:

Ответы:

A. Контролер профессионального участника независим в своей деятельности от других структурных подразделений организации

B. Должность контролера включается в штат работников профессионального участника

С. Работа контролера может быть не основным местом работы сотрудника

D. Контролер является по должности заместителем руководителя профессионального участника

Код вопроса: 6.2.39

Лицо, назначаемое на должность контролера (руководителя подразделения внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг), должно удовлетворять следующим квалификационным требованиям:

I. Иметь высшее образование;

II. Иметь квалификационные аттестаты по специализациям в области рынка ценных бумаг, соответствующим видам профессиональной деятельности, осуществляемым организацией, являющейся основным местом работы;

III. Пройти процедуру регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц (для лиц, владеющих квалификационными аттестатами по соответствующей специализации не менее одного года);

IV. Не иметь судимости за преступления в сфере экономики.

Ответы:

A. Только II

B. Только I и II

С. I, II и IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 6.1.40

Отчет о проверке нарушения подготавливается контролером и представляется руководителю не позднее:

Ответы:

A. 5 рабочих дней после дня окончания проверки

В. 5 календарных дней после даты совершения нарушения

С. 2 рабочих дней после дня окончания проверки

D. 10 рабочих дней после даты совершения нарушения

Код вопроса: 6.1.41

Отчет о проверке нарушения подготавливается контролером и представляется руководителю не позднее:

Ответы:

A. 10 рабочих дней после дня окончания проверки

B. 5 календарных дней после даты совершения нарушения

C. 15 рабочих дней после дня окончания проверки

D. ничего из вышеперечисленного

Код вопроса: 6.2.42

Отчет о проверке нарушения должен содержать следующие сведения:

I. Об основаниях проверки и сроках ее проведения;

II. О подтвержденных и иных обнаруженных в ходе проверки нарушениях;

III. Об установленных причинах совершения нарушения и виновных в нем лицах;

IV. О предложениях и рекомендациях по устранению нарушения и предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг;

V. О мерах ответственности, примененных к виновным лицам.

Ответы:

A. Только I, II

B. I, II, IV, V

С. I, II, III, IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 6.1.43

Отчет о проверке нарушения должен содержать следующие сведения, за исключением сведений:

Ответы:

A. Об основаниях проверки и сроках ее проведения

B. О подтвержденных и иных обнаруженных в ходе проверки нарушениях

C. О предложениях и рекомендациях по устранению нарушения и предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг

D. О мерах, примененных к виновным в нарушении лицам

Код вопроса: 6.1.44

При отсутствии у профессионального участника филиала, в котором функции контролера выполняет контролер филиала, квартальный отчет контролера предоставляется руководителю:

Ответы:

A. Не позднее 20 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала

B. Не позднее 15 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала

С. Не позднее 10 рабочих дней с даты окончания рабочего квартала

D. Не ранее 20 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала

Код вопроса: 6.1.45

При наличии у профессионального участника филиала, в котором функции контролера выполняет контролер филиала, квартальный отчет контролера предоставляется руководителю:

Ответы:

А. Не позднее 20 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала

B. Не позднее 15 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала

C. Не позднее 10 рабочих дней с даты окончания рабочего квартала

D. Не позднее 15 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала

Код вопроса: 6.1.46

В какой срок квартальный отчет контролера должен предоставляться для рассмотрения совету директоров (наблюдательному совету):

Ответы:

A. Не позднее 20 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала

B. Не позднее 10 рабочих дней с даты окончания рабочего квартала

С. На ближайшем после составления и представления руководителю квартального отчета заседании совета директоров (наблюдательного совета)

D. В. Не позднее 15 рабочих дней с даты окончания рабочего квартала

Код вопроса: 6.1.47

Укажите неверное утверждение из нижеперечисленного.

Ответы:

A. Квартальный отчет контролера должен содержать обобщенные сведения о проведенных за квартал проверках с указанием сведений о количестве проведенных проверок, выявленных при их проведении нарушениях, причинах допущения выявленных нарушений

B. Квартальный отчет контролера должен содержать обобщенные сведения о принятых мерах по устранению выявленных нарушений, а также рекомендации по предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника

С. Квартальный отчет контролера в обязательном порядке должен содержать обобщенные сведения о рекомендациях по повышению квалификации работников, улучшению организации внутреннего контроля профессионального участника

D. Квартальный отчет контролера должен содержать обобщенные сведения о реализации мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации, манипулирования ценами, конфликта интересов и мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью

Код вопроса: 6.2.48

Квартальный отчет контролера должен содержать обобщенные сведения:

I. О проведенных за квартал проверках с указанием сведений о количестве проведенных проверок, выявленных при их проведении нарушениях, причинах допущения выявленных нарушений;

II. О принятых мерах по устранению выявленных нарушений, а также рекомендации по предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника;

III. О рекомендациях по повышению квалификации работников, улучшению организации внутреннего контроля профессионального участника;

IV. О результатах рассмотрения обращений, заявлений и жалоб (о количестве рассмотренных обращений, заявлений и жалоб, о выявленных по итогам рассмотрения обращений, заявлений и жалоб нарушениях, причинах допущения соответствующих нарушений, о принятых мерах по устранению и предупреждению;

V. О соблюдении ограничений на проводимые профессиональным участником операции.

Ответы:

A. Только I, II.

В. I, II, IV, V

C. I, II, III, V

D. Все перечисленное

Код вопроса: 6.1.49

Отчеты контролера хранятся у профессионального участника не менее:

Ответы:

А. 5 лет

B. 3 лет

C. 1 года

D. Не менее года с даты формирования отчета

Код вопроса: 6.1.50

Отчеты контролера хранятся у профессионального участника не менее:

Ответы:

A. Не менее года с даты формирования отчета

B. 3 лет

C. 1 года

D. Ничего из вышеперечисленного

Код вопроса: 6.2.51

В течение 10 рабочих дней с даты окончания соответствующего квартала контролер филиала профессионального участника представляет:

I. Квартальный отчет руководителю филиала профессионального участника рынка ценных бумаг;

II. Квартальный отчет с приложением всех отчетов о проверке нарушения, составленных контролером филиала, контролеру головной организации;

III. Квартальный отчет в региональное отделение федерального органа исполнительной власти.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

С. I и II

D. Только III

Код вопроса: 6.1.52

Поступившие профессиональному участнику обращения, в том числе заявления и жалобы рассматриваются:

Ответы:

А. Не позднее 15 дней со дня поступления

В. Не позднее 30 дней со дня поступления

C. Не позднее 20 дней со дня поступления

D. Не позднее 10 дней со дня поступления

Код вопроса: 6.1.53

Поступившие профессиональному участнику обращения, в том числе заявления и жалобы рассматриваются:

Ответы:

A. Без рассмотрения направляются в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг

В. Не позднее 30 рабочих дней со дня проведения проверки по существу заявления или жалобы

С. Не позднее 30 дней со дня поступления

D. Не позднее 10 дней со дня поступления

Код вопроса: 6.1.54

Укажите верное утверждение:

Ответы:

A. Обращения, не подлежащие рассмотрению профессиональным участником, в срок, не превышающий 10 дней с даты поступления, направляются по принадлежности

B. Обращения рассматриваются в срок не позднее 30 дней со дня поступления, а не требующие дополнительного изучения и проверки - не позднее 10 дней

С. Профессиональный участник вправе при рассмотрении обращения запросить дополнительные документы и сведения у заявителя

D. Обращения рассматриваются в срок не позднее 10 дней со дня поступления, а не требующие дополнительного изучения и проверки - не позднее 5 дней

Код вопроса: 6.1.55

Кто подписывает ответ профессионального участника на поступившее в его адрес обращение?

I. Лицо, исполняющее обязанности руководителя;

II. Контролер;

III. Руководитель структурного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

С. I или II

D. II или III

Код вопроса: 6.2.56

В случае повторного выявления контролером нарушения, которое было выявлено ранее, однако не было устранено, контролер:

I. Составляет отчет о проверке нарушения;

II. Включает информацию о том, что выявленное ранее нарушение не устранено, в квартальный отчет контролера;

III. Не предпринимает никаких действий.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. III

D. I и/или II

Код вопроса: 6.1.57

Выберите верное утверждение.

Ответы:

А. Обращения могут быть оставлены без рассмотрения, если повторное обращение, заявление или жалоба не содержат новых данных, а все изложенные в них доводы ранее полно и объективно рассматривались, и заявителю был дан ответ

В. Заявителю направляется извещение об оставлении обращения без рассмотрения не содержащее дополнительных сведений

C. Ответ на обращение подписывает исключительно лицо, исполняющее обязанности руководителя профессионального участника

D. Ответ на обращение подписывает руководителем структурного подразделения профессионального участника

Код вопроса: 6.2.58

Укажите нарушения, о которых руководитель обязан информировать в установленном порядке федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

I. Несоблюдение требований к размеру собственных средств, а также иных расчетных нормативов и показателей, установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

II. Возможное манипулирование ценами профессиональным участником или его клиентами;

III. О неправомерном использовании служебной информации.

Ответы:

A. Все, кроме I

B. Все, кроме II

C. Все, кроме III

D. Все

Код вопроса: 6.2.59

Работники профессионального участника (филиала профессионального участника) обязаны:

I. Оказывать контролеру (контролеру филиала профессионального участника), сотрудникам подразделения внутреннего контроля, а также ответственному сотруднику содействие в реализации ими функций, установленных Положением о внутреннем контроле;

II. Незамедлительно доводить до сведения своего непосредственного руководителя, контролера (контролера филиала профессионального участника) и ответственного сотрудника (в части его компетенции) сведения о предполагаемых нарушениях законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и внутренних документов профессионального участника другими работниками профессионального участника или клиентами профессионального участника;

III. Уведомлять контролера (контролера филиала профессионального участника) о возникшем (возможном) конфликте интересов, а также об участии в сделках профессионального участника, в совершении которых они могут быть признаны заинтересованными лицами в соответствии с законодательством Российской Федерации;

IV. Уведомлять контролера (контролера филиала профессионального участника) и ответственного сотрудника профессионального участника о клиентах, с которыми невозможно установить связь по указанным ими адресам, номерам телефонов и электронным каналам связи;

V. Уведомлять ответственного сотрудника о выявленных ими операциях, подлежащих обязательному контролю либо соответствующих признакам и/или критериям необычных сделок, установленным Правилами специального внутреннего контроля и программами его осуществления.

Ответы:

A. Только I

B. III. IV, V

C. Только V

D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 6.1.60

В какой срок совет директоров профессионального участника обязан направить письменное уведомление в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о несоблюдении требований к размеру собственных средств?

Ответы:

A. Не позднее 5 рабочих дней с даты представления ему отчета контролера

B. Не позднее 10 дней с даты представления ему отчета контролера

C. Не позднее 15 рабочих дней с даты представления ему отчета контролера

D. Ничего из выше перечисленного

Код вопроса: 6.1.61

В какой срок руководитель профессионального участника обязан направить письменное уведомление в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о несоблюдении требований к размеру собственных средств?

Ответы:

A. Не позднее 5 рабочих дней с даты составления отчета контролера

B. Не позднее 30 дней с даты составления отчета контролера

C. Не позднее 15 рабочих дней с даты представления ему отчета контролера

D. Ничего из выше перечисленного

Код вопроса: 6.1.62

Должен ли руководитель профессионального участника, информируя в письменной форме федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о выявленных нарушениях профессиональным участником законодательства Российской Федерации, прилагать к такой информации сведения о принятых профессиональным участником мерах по устранению нарушений и предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника?

Ответы:

А. Не должен

В. Должен

C. Должен только в случае выявления манипулирования ценами

D. Должен только в случае выявления неправомерного использовании служебной информации

Код вопроса: 6.2.63

Руководитель профессионального участника обязан информировать в установленном порядке федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о следующих нарушениях:

I. Требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, клиентами профессионального участника;

II. Требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти, повлекшем уменьшение стоимости активов клиентов;

III. Связанных с неправомерным использование служебной информации;

IV. Возможным манипулирование ценами профессиональным участником или его клиентами.

Ответы:

A. Все, кроме I

B. Все, кроме III

C. Все, кроме II

D. Все

Код вопроса: 6.1.64

В какой срок руководитель профессионального участника обязан направить письменное уведомление в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о несоблюдении требований к размеру собственных средств?

Ответы:

А. Не позднее 5 рабочих дней с даты представления отчета контролера

В. Не позднее 10 рабочих дней с даты представления отчета контролера

C. Не позднее 15 рабочих дней с даты представления отчета контролера

D. Не позднее 30 рабочих дней с даты представления отчета контролера

Код вопроса: 6.1.65

Обязан ли руководитель профессионального участника направить письменное уведомление в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о факте неправомерного использования служебной информации?

Ответы:

A. Не обязан

В. Обязан, не позднее 10 рабочих дней с даты представления отчета контролера

C. Обязан, не позднее 5 рабочих дней с даты представления отчета контролера

D. Обязан, не позднее 15 рабочих дней с даты представления отчета контролера

Код вопроса: 6.1.66

Из перечисленных ниже, выберите нарушения, при выявлении которых контролер имеет право информировать о них федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг путем направления копии отчета контролера?

Ответы:

А. Нарушения прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг

B. Факт неправомерного использования служебной информации

C. Факт возможного манипулирования ценами профессиональным участником или его клиентами

D. Несоблюдение квалификационных требований, предъявляемых к специалистам финансового рынка

Код вопроса: 6.1.67

Выберите верное утверждение из нижеперечисленного:

Ответы:

A. Контроль за деятельностью контролера в организации профессиональном участнике рынка ценных бумаг осуществляет единоличный исполнительный орган

B. Контроль за деятельностью контролера в организации профессиональном участнике рынка ценных бумаг осуществляет независимый аудитор

С. Контроль за деятельностью контролера в организации профессиональном участнике рынка ценных бумаг осуществляет совет директоров, а в случае его отсутствия - единоличный исполнительный орган

D. Контроль за деятельностью контролера в организации профессиональном участнике рынка ценных бумаг осуществляет федеральный орган исполнительной власти

Код вопроса: 6.1.68

Если в штате филиала профессионального участника присутствуют 10 работников, выполняющих функции, непосредственно связанные с осуществлением филиалом профессиональной деятельности на рынке цепных бумаг, может ли контролер головной организации профессионального участника исполнять функции контролера филиала?

Ответы:

А. Да, может

B. Нет

C. Да, с разрешения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

D. По решению Совета директоров профессионального участника

Код вопроса: 6.1.69

Если в штате филиала профессионального участника присутствуют 15 работников, выполняющих функции, непосредственно связанные с осуществлением филиалом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, может ли контролер головной организации профессионального участника исполнять функции контролера филиала?

Ответы:

А. Да

В. Нет

C. Да, с разрешения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

D. По решению Совета директоров профессионального участника

Код вопроса: 6.2.70

Отчет о проверке нарушения должен содержать следующие сведения:

I. Об основаниях проверки и сроках ее проведения;

II. О подтвержденных и иных обнаруженных в ходе проверки нарушениях;

III. О предложениях и рекомендациях по устранению нарушения и предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг;

IV. О мерах ответственности, примененных к виновным в нарушении лицам.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

С. Все, кроме IV

D. Только IV

Код вопроса: 6.1.71

Какие обобщенные сведения должен содержать квартальный отчет контролера профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. О проведенных за квартал проверках и их результатах;

II. О причинах совершения нарушений;

III. О мерах, принятых для устранения выявленных нарушений;

IV. О рекомендациях по предупреждению нарушений.

Ответы:

A. Только I, II и III

B. Только I, III и IV

C. Только II, III и IV

D. Все перечисленное выше

Код вопроса: 6.2.72

В целях осуществления своей деятельности контролер имеет право:

I. Получать от работников, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональным участникам деятельности на рынке ценных бумаг, необходимую информацию;

II. Требовать от работников, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональным участником деятельности на рынке ценных бумаг, письменных объяснений по вопросам, возникающим в ходе исполнения им своих обязанностей;

III. Требовать любые документы, ведущиеся и хранящиеся у профессионального участника;

IV. Знакомиться с содержанием баз данных и регистров профессионального участника, непосредственно связанных с осуществлением деятельности на рынке ценных бумаг.

Ответы:

А. I, II и IV

B. II, III и IV

C. III и IV

D. Только II и IV

Код вопроса: 6.1.73

Контролер профессионального участника рынка ценных бумаг обязан:

I. Надлежащим образом выполнять свои функции;

II. Обеспечивать сохранность и возврат полученных оригиналов документов, файлов и записей;

III. Соблюдать служебную тайну в отношении полученной информации;

IV. Соблюдать требования внутренних документов профессионального участника о внутреннем контроле;

V. Соблюдать требования нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, регулирующих деятельность контролеров.

Ответы:

A. Только I, II и III

B. Только I, III, IV и V

C. Только II, III, IV и V

D. Все перечисленное

Код вопроса: 6.1.74

Укажите последовательность действий, которые обязан предпринять контролер в случае выявления нарушения профессиональным участником рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации?

I. Уведомить федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о соответствующих нарушениях профучастника;

II. Незамедлительно уведомить руководителя профучастника о выявленном нарушении;

III. Представить руководителю отчет о результатах проведенной проверки;

IV. Провести проверку на предмет установления причин совершения нарушения и виновных в нем лиц.

Ответы:

A. Только IV.

B. I, IV, II и III

С. II, IV, III

D. I, IV и III

Код вопроса: 6.1.75

Выберите верное утверждение из нижеперечисленного.

Ответы:

А. Отчеты контролера подлежат хранению сроком не менее 5 лет

B. Отчеты контролера о выявленном нарушении подлежат хранению сроком не менее 3 лет, а квартальные - 5 лет

C. Отчеты контролера подлежат хранению сроком не менее 3 лет

D. Отчеты контролера подлежат хранению сроком не менее 1 года

Код вопроса: 6.1.76

В течение какого срока с даты окончания соответствующего квартала контролер филиала должен представить квартальный отчет контролеру головной организации?

Ответы:

A. 5 дней

В. 10 рабочих дней

C. 15 дней

D. Контролер филиала не предоставляет отчет контролеру головной организации

Код вопроса: 6.1.77

Укажите неверное утверждение из нижеперечисленного:

Ответы:

А. Отчет о проверке нарушения подготавливается контролером и представляется совету директоров (наблюдательному совету) не позднее 2 рабочих дней с даты составления отчета

B. Квартальный отчет контролера подготавливается контролером и представляется руководителю не позднее 10 рабочих дней с даты окончания соответствующего квартала

C. Квартальный отчет контролера предоставляется для рассмотрения совету директоров (наблюдательному совету) на ближайшем после составления и представления руководителю квартального отчета заседании совета директоров (наблюдательного совета)

D. Квартальный отчет контролера предоставляется для рассмотрения наблюдательному совету (совету директоров) на ближайшем после составления и представления руководителю квартального отчета заседании наблюдательного совета (совета директоров)

Код вопроса: 6.1.78

Выберите верное утверждение из ниже перечисленного:

Ответы:

A. Отчет о проверке нарушения подготавливается контролером и представляется совету директоров (наблюдательному совету) не позднее 2 рабочих дней с даты составления отчета

B. Квартальный отчет контролера подготавливается контролером и представляется руководителю не позднее 10 дней с даты окончания соответствующего квартала

С. Квартальный отчет контролера предоставляется для рассмотрения совету директоров (наблюдательному совету) на ближайшем после составления и представления руководителю квартального отчета заседании совета директоров (наблюдательного совета)

D. Квартальный отчет контролера подготавливается контролером и представляется в федеральный орган исполнительной власти не позднее 10 дней с даты окончания соответствующего квартала

Код вопроса: 6.1.79

Выберите верное утверждение из нижеперечисленного.

Ответы:

А. Поступившие профессиональному участнику обращения, в том числе заявления и жалобы рассматриваются не позднее 30 дней со дня поступления

B. Обращения, не подлежащие рассмотрению профессиональным участником, в срок не превышающий 10 дней с даты поступления направляются по принадлежности

C. Ответ на обращение подписывает исключительно лицо, исполняющее обязанности руководителя профессионального участника

D. Ответ на обращение подписывает руководитель структурного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность профессионального участника

Код вопроса: 6.1.80

В какой срок руководитель профессионального участника обязан направить письменное уведомление в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о несоблюдении профессиональным участником требований федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг к размеру собственных средств профессионального участника, а также иных расчетных нормативов и показателей, установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг?

Ответы:

A. Не позднее 5 рабочих дней с даты представления отчета контролера

В. Не позднее 10 дней с даты представления отчета контролера

C. Не позднее 15 рабочих дней с даты представления отчета контролера

D. Ничего из вышеперечисленного