Постановление Правительства РФ от 14 декабря 2010 г. N 1016 "Об утверждении Правил отбора инвестиционных проектов и принципалов для предоставления государственных гарантий Российской Федерации по кредитам либо облигационным займам, привлекаемым на осуществление инвестиционных проектов" (с изменениями и дополнениями)

1. Настоящие Правила устанавливают порядок отбора инвестиционных проектов и принципалов для предоставления государственных гарантий Российской Федерации по кредитам либо облигационным займам, привлекаемым на осуществление инвестиционных проектов (далее - отбор).

2. Отбору подлежат инвестиционные проекты, осуществляемые в рамках модернизации российской экономики, имеющие общегосударственное значение, соответствующие Концепции долгосрочного социально-экономического развития Российской Федерации на период до 2020 года, утвержденной распоряжением Правительства Российской Федерации от 17 ноября 2008 г. N 1662-р, долгосрочным стратегиям развития отрасли (отраслей) и региона (регионов), Основным направлениям деятельности Правительства Российской Федерации на период до 2018 года и направленные на создание новых и (или) на реконструкцию существующих социальных, агропромышленных, промышленных, коммунальных и транспортных объектов и их последующую эксплуатацию, которые реализуются коммерческой организацией, в том числе специально созданной в целях реализации проекта, а также проекты в области энергосбережения и повышения энергетической эффективности в сфере жилищно-коммунального хозяйства и в сфере промышленности (далее - проекты).

2.1. В целях настоящих Правил применяются понятия, означающие следующее:

"комплексный проект" - проект, который состоит из нескольких взаимосвязанных инвестиционных проектов и заключение по которому подготавливается с обязательным участием нескольких федеральных органов исполнительной власти;

"кредитор" - российская кредитная организация либо государственная корпорация "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)", которая предоставляет самостоятельно либо с участием иных российских кредитных организаций и (или) указанной Корпорации кредит (кредиты) на осуществление проекта и является бенефициаром по государственной гарантии Российской Федерации;

"организатор облигационного займа" - юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг и оказывающее принципалу услуги по размещению и обеспечению обращения облигационного займа, привлекаемого в целях осуществления (реализации) проекта;

"принципал" - российское юридическое лицо, соответствующее требованиям, установленным абзацем первым пункта 16 статьи 241 Бюджетного кодекса Российской Федерации, осуществляющее подготовку и реализацию проекта и претендующее на получение государственной гарантии Российской Федерации по кредиту либо облигационному займу, привлекаемому на осуществление проекта;

"уполномоченный финансовый консультант" - юридическое лицо, оказывающее услуги по подготовке заключений, предусмотренных настоящими Правилами.

3. К отбору допускаются проекты, соответствующие следующим критериям:

4. К отбору допускаются принципалы, соответствующие следующим критериям:

5. Отбор проектов и принципалов осуществляется:

6. Сообщение о проведении отбора, форма заявки на участие в отборе и методические рекомендации по ее заполнению, а также перечень необходимых документов и порядок их приема публикуются Министерством экономического развития Российской Федерации в средствах массовой информации, на сайте Министерства в сети Интернет за 1 месяц до начала процедуры отбора.

7. Для участия в отборе принципал, либо кредитор, либо организатор облигационного займа (далее - заявитель) направляет в федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий функции по выработке государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере реализации проекта (далее - уполномоченный федеральный орган), документы согласно приложению N 1 в бумажном и электронном виде.

В случае если проект является комплексным, заявитель направляет указанные документы в бумажном и электронном виде в уполномоченные федеральные органы исполнительной власти, осуществляющие функции по выработке государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере реализации отдельных инвестиционных проектов комплексного проекта (далее - уполномоченные федеральные органы комплексного проекта). Уполномоченные федеральные органы комплексного проекта обеспечивают выполнение предусмотренных настоящими Правилами полномочий уполномоченного федерального органа в отношении отдельных инвестиционных проектов комплексного проекта, относящихся к сфере их деятельности.

В случае непредставления документов, указанных в пунктах 4 и 7 приложения N 1 к настоящим Правилам, уполномоченный федеральный орган запрашивает соответствующие сведения самостоятельно.

8. Для участия в отборе проект должен иметь заключения уполномоченного финансового консультанта, указанные в пункте 12 настоящих Правил.

Уполномоченный финансовый консультант выбирается принципалом из числа уполномоченных финансовых консультантов, соответствующих требованиям, предусмотренным пунктами 9 - 10 настоящих Правил. Его кандидатура согласовывается с Министерством экономического развития Российской Федерации на предмет соответствия указанным в настоящих Правилах критериям.

9. Уполномоченный финансовый консультант в отношении проектов в области энергосбережения и повышения энергетической эффективности в сфере жилищно-коммунального хозяйства и в сфере промышленности должен соответствовать одному из следующих критериев:

9.1. Уполномоченный финансовый консультант в отношении проектов, предусмотренных подпунктом "г" пункта 3 настоящих Правил, должен соответствовать одному из следующих критериев:

10. В качестве уполномоченного финансового консультанта не может выступать аффилированное лицо участника (акционера) принципала, а также аффилированное лицо принципала и аффилированное лицо кредитора либо организатора облигационного займа.

11. Уполномоченный финансовый консультант с привлечением при необходимости экспертов, специализирующихся в сфере реализации проекта, проводит анализ финансового состояния принципала и его кредитной устойчивости, оценку проекта, включая оценку финансовой модели проекта, и оценку возможных рисков согласно приложению N 2, а также проводит экспертизу паспорта проекта согласно приложению N 3.

12. После проведения анализа уполномоченный финансовый консультант представляет принципалу следующие документы:

Стоимость услуг финансового консультанта по подготовке и выдаче указанных заключений для проектов в области энергосбережения и повышения энергетической эффективности в сфере жилищно-коммунального хозяйства и в сфере промышленности не может составлять более 0,7 процента размера государственной гарантии.

13. Уполномоченный федеральный орган в течение 15 рабочих дней со дня представления заявителем документов в соответствии с пунктом 7 настоящих Правил рассматривает вопрос о соответствии проекта и принципала критериям, указанным в пунктах 2, 3 и 4 настоящих Правил, проверяет комплектность представленных документов и в случае подтверждения соответствия данным требованиям направляет свое заключение и указанные документы в бумажном и электронном виде в межведомственную комиссию.

В случае несоответствия проекта и (или) принципала критериям, указанным в пунктах 2, 3 и 4 настоящих Правил, а также представленных документов приложению N 1 к настоящим Правилам уполномоченный федеральный орган возвращает представленные документы заявителю.

14. Межведомственная комиссия в течение 15 рабочих дней со дня получения от уполномоченного федерального органа документов принимает решение об отборе проекта и принципала (о представлении документов в отношении проекта и принципала для принятия Правительственной комиссией решения об отборе проекта и принципала в соответствии с подпунктом "б" пункта 5 настоящих Правил) либо об отказе в отборе проекта и принципала на основании:

15. Межведомственная комиссия на основании представленных документов принимает решение:

об отборе проекта, предусмотренного подпунктом "а" пункта 5 настоящих Правил;

об отборе принципала;

о результатах рассмотрения проектов стоимостью свыше 10 млрд. рублей (свыше 350 млн. долларов США).

Указанное решение оформляется протоколом.

16. В случае установления недостоверности сведений, содержащихся в документах, представленных в соответствии с пунктом 7 настоящих Правил, процедура отбора проекта и принципала прекращается на любой стадии.

17. В случае если стоимость проекта составляет свыше 10 млрд. рублей (свыше 350 млн. долларов США), межведомственная комиссия представляет в Правительственную комиссию следующие документы:

18. Правительственная комиссия на основании представленных документов принимает решение об отборе проекта и принципала в  течение 30 дней со дня представления документов.

19. Межведомственная комиссия или Правительственная комиссия при принятии решения об отборе проекта и принципала определяют федеральный орган исполнительной власти (по согласованию с ним), на который возлагается обязанность осуществлять контроль за целевым использованием кредитов (облигационных займов), обеспеченных государственными гарантиями Российской Федерации, за исполнением принципалами обязательств по кредитам (облигационным займам).

20. В решении межведомственной комиссии или Правительственной комиссии об отборе проекта и принципала указывается отдельно в отношении проекта, принципала и кредита (облигационного займа):

21. Принятые межведомственной комиссией и Правительственной комиссией решения направляются в Министерство финансов Российской Федерации для подготовки проекта акта Правительства Российской Федерации о предоставлении государственной гарантии Российской Федерации.

1. Заявка на участие в отборе, подписанная заявителем (с указанием необходимого объема поддержки проекта с учетом налога на добавленную стоимость в ценах, сложившихся по состоянию на 1 января того года, в котором подана заявка, а также с указанием годовых объемов финансирования проекта в ценах соответствующих лет (с обоснованием необходимости осуществления проекта) и основных ожидаемых результатов его реализации).

2. Нотариально заверенные копии учредительных документов принципала со всеми приложениями и изменениями.

3. Нотариально заверенные копии документов, подтверждающих полномочия единоличных исполнительных органов (уполномоченных лиц) принципала на совершение сделок от имени принципала, главного бухгалтера принципала (решение об избрании, приказ о назначении, приказ о вступлении в должность, трудовой договор, доверенность и др.), а также нотариально заверенные образцы подписей указанных лиц и оттиска печати (при наличии печати) принципала.

4. Нотариально заверенные копии документов, подтверждающих внесение записи о принципале как юридическом лице в Единый государственный реестр юридических лиц.

5. Справка принципала о том, что в отношении его не возбуждено дело о несостоятельности (банкротстве) в установленном законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве) порядке, принципал не находится в процессе реорганизации или ликвидации.

6. Справка принципала об отсутствии у него, а также у участников (акционеров) просроченной (неурегулированной) задолженности по денежным обязательствам перед Российской Федерацией.

7. Справки налогового органа, территориального органа Пенсионного фонда Российской Федерации и территориального органа Фонда социального страхования Российской Федерации о состоянии расчетов принципала соответственно по налогам, сборам и иным обязательным платежам в бюджеты бюджетной системы Российской Федерации, подтверждающие отсутствие недоимки по уплате налогов, сборов, обязательных платежей, а также задолженности по уплате процентов за пользование бюджетными средствами, пеней, штрафов и иных финансовых санкций.

8. Утратил силу.

9. Утратил силу.

10. Паспорт проекта по форме, предусмотренной приложением N 3 к Правилам отбора инвестиционных проектов и принципалов для предоставления государственных гарантий Российской Федерации по кредитам либо облигационным займам, привлекаемым на осуществление инвестиционных проектов, подписанный руководителем исполнительного органа и главным бухгалтером принципала.

11. Заключения уполномоченного финансового консультанта, предусмотренные пунктом 12 Правил отбора инвестиционных проектов и принципалов для предоставления государственных гарантий Российской Федерации по кредитам либо облигационным займам, привлекаемым на осуществление инвестиционных проектов, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 14 декабря 2010 г. N 1016 "Об утверждении Правил отбора инвестиционных проектов и принципалов для предоставления государственных гарантий Российской Федерации по кредитам либо облигационным займам, привлекаемым на осуществление инвестиционных проектов".

12.  Подтверждение кредитора либо организатора облигационного займа об организации и обеспечении со своей стороны контроля за целевым использованием кредита (облигационного займа), обеспеченного государственной гарантией Российской Федерации, за исполнением принципалом обязательств по кредиту (облигационному займу), а также подтверждение кредитора либо организатора облигационного займа о готовности предоставить принципалу кредит (обеспечить размещение облигационного займа).

13. Энергетический паспорт, составленный не позднее 18 месяцев с даты подачи заявки на участие в отборе (для проектов в области энергосбережения и повышения энергетической эффективности в сфере жилищно-коммунального хозяйства и в сфере промышленности).

14. Справка государственной корпорации "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)" о предполагаемом использовании (отсутствии) средств федерального бюджета, в том числе средств, подлежащих обособленному учету, а также иных мер государственной поддержки в любой форме (за исключением операций Центрального банка Российской Федерации по предоставлению ликвидности как постоянного действия, так и проводимых на аукционной основе) в качестве источников средств государственной корпорации "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)", направляемых на осуществление (финансирование) проекта, - в случае участия государственной корпорации "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)" в финансировании инвестиционного проекта.

15. Анкета принципала по форме согласно приложению N 3 к Правилам предоставления государственных гарантий Российской Федерации по кредитам либо облигационным займам, привлекаемым юридическими лицами, отобранными в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, на осуществление инвестиционных проектов, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 14 декабря 2010 г. N 1017 "О порядке предоставления государственных гарантий Российской Федерации по кредитам либо облигационным займам, привлекаемым юридическими лицами, отобранными в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, на осуществление инвестиционных проектов".

16. Мотивированные предложения о предоставлении соответствующего требованиям, установленным бюджетным законодательством Российской Федерации, гражданским законодательством Российской Федерации и Правилами предоставления государственных гарантий Российской Федерации по кредитам либо облигационным займам, привлекаемым юридическими лицами, отобранными в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, на осуществление инвестиционных проектов, утвержденными постановлением Правительства Российской Федерации от 14 декабря 2010 г. N 1017 "О порядке предоставления государственных гарантий Российской Федерации по кредитам либо облигационным займам, привлекаемым юридическими лицами, отобранными в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, на осуществление инвестиционных проектов", обеспечения исполнения в полном объеме обязательств принципала по удовлетворению регрессных требований Российской Федерации в лице Министерства финансов Российской Федерации к принципалу в связи с исполнением в полном объеме или в какой-либо части государственной гарантии Российской Федерации (с указанием наименования (вида), предельных срока и суммы обеспечения, полного наименования, места нахождения и адреса, идентификационного номера налогоплательщика и основного государственного регистрационного номера юридического лица, предоставляющего обеспечение).

17. Справка принципала, содержащая однозначные выводы о его соответствии требованиям, установленным абзацем первым пункта 16 статьи 241 Бюджетного кодекса Российской Федерации (с приложением документов, подтверждающих данные обстоятельства).

1. Оценка рисков контрактной схемы - изучение следующих прямых договоров (контрактов), заключенных принципалом для обеспечения своей экономической деятельности:

договоры поставки сырья;

договоры строительного подряда;

договоры купли-продажи готового товара или предоставления услуг;

договоры технического обслуживания основного оборудования проекта;

контракты, обеспечивающие осуществление проекта, регулирующие взаимоотношения с кредиторами и арендодателями, и договоры, обеспечивающие права кредиторов;

иные договоры (контракты).

2. Технические риски, связанные с реализацией и последующей эксплуатацией проекта:

строительные риски проекта, относящиеся к стадии разработки, дизайна и строительства проекта (дизайн и предлагаемое инженерное решение, план строительных работ, участок и расположение проекта, разрешения на проведение работ, риски нарушения графика и бюджета строительства, риски, связанные с тестированием и запуском проекта в эксплуатацию (включая риски соответствия проекта изначальным техническим требованиям), риски нарушения срока строительства объектов, от которых зависит успешное функционирование проекта, но которые не входят в сам проект;

риски, относящиеся к стадии эксплуатации проекта (текущий и капитальный ремонт, эксплуатация проекта, риски оператора).

3. Конкурентоспособность проекта, подверженность рыночным рискам:

особенности индустрии проекта (например, цикличность и др.);

риски, связанные с ценой производимого товара или предоставляемых услуг;

риски, связанные с ценой потребляемых материалов и компонентов;

риск изменения спроса;

валютные риски;

источники конкурентных преимуществ проекта;

риск потенциального появления конкурентных производителей или конкурирующих технологий.

4. Правовая структура проекта (анализ распределения рисков между кредиторами и прочими участниками проекта).

5. Риски контрагентов принципала (рассмотрение финансовой состоятельности сторон, от выполнения обязательств которыми зависит способность принципала выполнять свои собственные финансовые обязательства).

К основным контрагентам принципала относятся:

поставщики товаров и исполнители услуг;

покупатели производимого товара и предоставляемых услуг;

строительные подрядчики и субподрядчики;

эксплуатирующие организации;

инвесторы (риски несвоевременного предоставления средств инвестора в уставный капитал, гарантии завершения строительства);

кредиторы (риск несвоевременного предоставления средств на строительство);

финансовые партнеры по сделкам хеджирования или страхования;

поручители контрагентов.

6. Финансовая и экономическая устойчивость (оценка способности принципала выплатить привлеченные заемные средства в срок и в соответствии с заранее согласованным графиком их погашения путем проведения анализа детальной финансовой модели проекта, учитывающей рыночные данные (например, прогнозы развития цен и спроса). Анализ включает в себя построение различных сценариев развития событий (спад спроса и цен, изменение инфляционных параметров, увеличение стоимости строительства и т.п.) с целью определения зависимости проекта от различных экономических факторов, их влияния на возможность принципала обслуживать свой долг даже в случае, если события будут развиваться с отклонением от базового сценария. Анализ опирается на расчеты различных кредитно-финансовых характеристик (таких, например, как коэффициенты покрытия обслуживания долга, коэффициенты долговой нагрузки, соотношение собственных и заемных средств и др.) и может осуществляться также по иным параметрам, оказывающим значительное влияние на оценку кредитного риска проекта в целом).

Для проектов в области энергосбережения и повышения энергетической эффективности в сфере жилищно-коммунального хозяйства и в сфере промышленности дополнительно осуществляется анализ финансово-экономической деятельности принципала.

1. Наименование инвестиционного проекта.

2. Краткое описание инвестиционного проекта.

3. Участники инвестиционного проекта:

4. Цели инвестиционного проекта.

5. Вклад инвестиционного проекта в достижение целей отраслевой стратегии, стратегии развития региона и целевых показателей государственных программ Российской Федерации.

6. Оценка потенциального спроса (объема рынка) на продукцию (услуги).

7. Срок реализации инвестиционного проекта:

8. Объем капитальных вложений в ценах соответствующих лет.

9. Объем и источник финансирования:

10. Рейтинг долгосрочной кредитоспособности инициатора (если применимо).

11. Показатели финансовой эффективности инвестиционного проекта для частных инвесторов (с учетом всех мер государственной поддержки):

12. Бюджетная эффективность проекта.

13. Анализ сильных и слабых сторон, возможностей и угроз инвестиционного проекта.

14. Ответственный исполнитель инвестиционного проекта и его контактные данные.