Информационное письмо Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 февраля 2011 г. N 11-ВМ-02/3820 "О рекомендациях к оформлению квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка"

В целях формирования единого подхода к оформлению аккредитованными организациями, осуществляющими аттестацию специалистов финансового рынка (далее - аккредитованные организации), квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка и их дубликатов, а также учета Федеральной службой по финансовым рынкам сведений о таких квалификационных аттестатах (дубликатах) в реестре аттестованных лиц ФСФР России рекомендует аккредитованным организациям при оформлении квалификационных аттестатов (дубликатов) самостоятельно указывать серию бланка квалификационного аттестата, включая в нее закодированную информацию: "Серия XY-ZZZ", где X - код, соответствующий виду документа, Y - код, соответствующий типу квалификационного аттестата, a ZZZ - специальный код аккредитованной организации, присваиваемый Федеральной службой по финансовым рынкам.

ФСФР России рекомендует аккредитованным организациям использовать следующие коды:

для обозначения вида документа (X):

А - квалификационный аттестат;

D - дубликат квалификационного аттестата;

для обозначения типа квалификационного аттестата (Y):

I - квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (первого типа);

II - квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи) и клиринговой деятельности (второго типа);

III - квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг (третьего типа);

IV - квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по депозитарной деятельности (четвертого типа);

V - квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (пятого типа);

VI - квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (шестого типа);

VII - квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию (седьмого типа).

В.Д. Миловидов

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас

Получить бесплатный доступ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.

Приведены рекомендации по оформлению аккредитованным организациям, аттестующими специалистов финансового рынка, квалификационных аттестатов (дубликатов).

Серия бланка должна содержать следующую закодированную информацию: "Серия XY-ZZZ". При этом X - вид документа, Y - тип аттестата, ZZZ - код аккредитованной организации, присваиваемый ФСФР России.

Для обозначения вида документа используют обозначения А (квалификационный аттестат) и D (дубликат).

Для обозначения типа квалификационного аттестата используются следующие обозначения. I - специалиста по брокерской, дилерской деятельности и управлению ценными бумагами, II - по организации торговли на рынке ценных бумаг и клиринговой деятельности, III - по ведению реестра владельцев ценных бумаг, IV - по депозитарной деятельности. Пятый тип (V) указывает на аттестат специалиста по управлению инвестиционными фондами, ПИФами и негосударственными пенсионными фондами, шестой (VI) - по деятельности специализированных депозитариев указанных фондов. Аттестат седьмого (VII) типа выдается специалистам по деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному и профессиональному пенсионному страхованию.