Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 5 апреля 2011 г. N 11-9/пз-н "О внесении изменений в некоторые приказы Федеральной службы по финансовым рынкам" (с изменениями и дополнениями)

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам
от 5 апреля 2011 г. N 11-9/пз-н
"О внесении изменений в некоторые приказы Федеральной службы по финансовым рынкам"

С изменениями и дополнениями от:

27 июля 2015 г., 27 декабря 2016 г.

В соответствии с пунктами 6 и 14 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; N 50, ст. 6249; 2008, N 44, ст. 4982; N 52 (ч. I), ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 7, ст. 777; N 18 (ч. I), ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41 (ч. II), ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008, N 19, ст. 2192; N 46, ст. 5337; N 3, ст. 378; 2009, N 6, ст. 738; 2010, N 26, ст. 3350; 2011, N 7, ст. 976), приказываю:

1. Не применяется.

Информация об изменениях:

См. текст пункта 1

2. Не применяется.

Информация об изменениях:

См. текст пункта 2

3. Не применяется.

Информация об изменениях:

См. текст пункта 3

4. Не применяется.

Информация об изменениях:

См. текст пункта 4

5. Пункты 3.4 и 3.5 приложения N 1 к Положению о специалистах финансового рынка, утвержденного приказом ФСФР России от 28 января 2010 г. N 10-4/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 6 мая 2010 г., регистрационный N 17130), изложить в следующей редакции:

"3.4. в организации, осуществляющей деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг:

3.4.1. участвует в рассмотрении и/или подготовке документов, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц, и проведении операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц;

3.4.2. участвует в подготовке отказов от внесения записи в реестр и/или подписывает уведомления об отказах;

3.4.3. подписывает выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг;

3.4.4. подписывает справки об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица;

3.5. в организации, осуществляющей депозитарную деятельность:

3.5.1. участвует в рассмотрении и/или подготовке документов, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов, и проведении операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов;

3.5.2. участвует в подготовке отказов от внесения записей по счетам депо клиентов и/или подписывает уведомления об отказах;

3.5.3. подписывает выписки по счетам депо клиентов;".

6. Не применяется.

Информация об изменениях:

См. текст пункта 6

7. Организациям, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, привести свою деятельность в соответствие с требованиями настоящего приказа в течение 6 месяцев с даты вступления в силу настоящего приказа.

Руководитель

В.Д. Миловидов

Зарегистрировано в Минюсте РФ 18 мая 2011 г.

Регистрационный N 20793

Скорректированы акты ФСФР России в сфере рынка ценных бумаг.

Так, дополнен перечень требований к профессиональным участникам рынка. Соискатели лицензии на ведение реестра владельцев ценных бумаг обязаны сформировать совет директоров (наблюдательный совет). Его наличие - обязательное условие для лицензиатов, осуществляющих названную деятельность, а также совершающих сделки за счет клиентов, не являющихся квалифицированными инвесторами. В состав совета не могут входить лица, у которых в последние 3 года был аннулирован квалификационный аттестат специалиста финансового рынка. Срок информирования ФСФР России о лицах, избранных в совет, сокращен с 10 до 3 рабочих дней.

Регистраторы обязаны также разработать систему мер управления рисками и обеспечить электронный документооборот с номинальными держателями ценных бумаг, включенных в котировальные списки фондовых бирж. Они должны иметь систему резервного копирования и архивного хранения реестров в электронном виде. Документооборот с обособленными подразделениями также осуществляется в электронной форме. Исключены требования к минимальному количеству эмитентов, реестры владельцев ценных бумаг которых ведет лицензиат, и числу договоров с ними.

Расширен перечень работников регистратора и депозитария, которые должны соответствовать квалификационным требованиям ФСФР России. Если ценные бумаги переданы в депозит нотариуса, реестродержатель включает сведения о нем в список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам. В перечень лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, нотариус не вносится.

Депозитарии обязаны помимо прочего обеспечить возможность обмена документами в электронно-цифровой форме с ЭЦП с регистраторами. Последние обязаны привести свою деятельность в соответствие с новыми требованиями в 6-месячный срок с момента вступления в силу данного приказа.

Открыть документ в системе ГАРАНТ

Открыть в бесплатной Интернет-версии Открыть в Интернет-версии (только для пользователей системы ГАРАНТ)