Указание ЦБР от 31 марта 2004 г. N 1414-У "Об организации работы Банка России по подготовке служащих Банка России и осуществлению ими функций конкурсных управляющих при банкротстве отсутствующих кредитных организаций" (утратило силу)

Указание ЦБР от 31 марта 2004 г. N 1414-У
"Об организации работы Банка России по подготовке служащих Банка России и осуществлению ими функций конкурсных управляющих при банкротстве отсутствующих кредитных организаций"

ГАРАНТ:

Указанием ЦБР от 5 июля 2007 г. N 1857-У настоящее Указание признано утратившим силу

Настоящее Указание определяет порядок организации работы Банка России по исполнению требований Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, N 9, ст.1097; 2000, N 2, ст.127; 2001 N 26, ст.2590; N 33 (часть I), ст.3419, ст.1031; 2002, N 12, ст.1093; 2003, N 50, ст.4855) в части подготовки служащих Банка России и осуществления ими функций конкурсных управляющих при банкротстве кредитных организаций, имеющих признаки, предусмотренные статьями 227, 230 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 43, ст.4190) (далее - отсутствующие кредитные организации).

1. В соответствии со статьей 6 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" функции конкурсного управляющего при банкротстве отсутствующей кредитной организации вправе осуществлять служащий Банка России независимо от наличия у него лицензии арбитражного управляющего и аттестата арбитражного управляющего при банкротстве кредитной организации.

ГАРАНТ:

Согласно изменениям, внесенным Федеральным законом от 20 августа 2004 г. N 121-ФЗ взамен аттестации арбитражных управляющих предусмотрена их аккредитация при ЦБР согласно статье 50.20 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" от 25 февраля 1999 г. N 40-ФЗ

Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России (далее - Департамент) формирует резерв кандидатов в конкурсные управляющие при банкротстве отсутствующих кредитных организаций (далее - резерв) из числа служащих территориальных учреждений Банка России (далее - служащий / служащие Банка России), исполняющих обязанности по соответствующей должности, имеющих высшее юридическое или высшее экономическое образование и опыт работы, связанной с осуществлением контроля за деятельностью кредитных организаций, их финансовым оздоровлением или ликвидацией (не менее одного года).

2. Включение в резерв осуществляется с согласия служащего Банка России на основании его письменного заявления, составленного в произвольной форме. Одновременно с этим в должностную инструкцию служащего Банка России вносятся соответствующие изменения.

В случае необходимости внесения изменений в состав резерва территориальное учреждение Банка России направляет в Департамент ходатайство о включении дополнительной кандидатуры в состав резерва с приложением анкеты кандидата, оформленной в соответствии с приложением 1 к настоящему Указанию.

Департамент в срок не позднее десяти рабочих дней с даты поступления указанного ходатайства представляет изменения в составе резерва на утверждение Заместителя Председателя Банка России, курирующего работу Департамента.

В срок не позднее пяти рабочих дней со дня утверждения состава резерва Департамент информирует соответствующее территориальное учреждение Банка России о включении или невключении предложенной кандидатуры в состав резерва.

3. Служащие Банка России, включенные в резерв, направляются на обучение за счет средств Банка России в банковские школы (колледжи) или учебно-методические центры Банка России по Типовой программе подготовки служащих Банка России при осуществлении ими функций конкурсных управляющих при банкротстве отсутствующих кредитных организаций (далее - типовая программа), изложенной в приложении 2 к настоящему Указанию.

Департамент ежегодно в сроки, установленные нормативным актом Банка России о порядке подготовки, рассмотрения и утверждения сметы расходов на содержание Банка России, представляет в Департамент персонала Банка России по ранее направленным им формам заявку по статье сметы расходов "Расходы по подготовке кадров" с необходимыми расчетами и обоснованиями, подтверждающими объем ассигнований для обучения служащих Банка России, включенных в резерв, в рамках типовой программы.

4. Допускается замена обучения по типовой программе собеседованием со служащим Банка России, включенным в резерв. Собеседование проводится руководством территориального учреждения Банка России с целью выявления у служащего Банка России знаний федеральных законов, нормативных и иных актов Банка России, имеющих отношение к процедуре банкротства кредитных организаций.

По итогам собеседования оформляется акт прохождения собеседования по типовой программе (далее - акт собеседования) в соответствии с приложением 3 к настоящему Указанию. Акт собеседования должен содержать заключение о наличии у служащего Банка России знаний, необходимых для осуществления банкротства отсутствующей кредитной организации, и о возможности представления арбитражному суду кандидатуры конкурсного управляющего.

Акт собеседования хранится в территориальном учреждении Банка России.

5. Территориальное учреждение Банка России в соответствии со статьей 52 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" в двухнедельный срок с даты получения решения арбитражного суда о признании банкротом отсутствующей кредитной организации представляет в арбитражный суд кандидатуру конкурсного управляющего из состава резерва с приложением анкеты кандидата, оформленной в соответствии с приложением 1 к настоящему Указанию.

В случае отклонения арбитражным судом представленной кандидатуры конкурсного управляющего территориальное учреждение Банка России представляет в арбитражный суд другую кандидатуру.

В срок не позднее трех рабочих дней со дня получения судебного акта арбитражного суда о назначении конкурсным управляющим при банкротстве отсутствующей кредитной организации служащего Банка России территориальное учреждение Банка России направляет копию указанного судебного акта в Департамент.

6. После назначения арбитражным судом служащего Банка России конкурсным управляющим при банкротстве отсутствующей кредитной организации (далее - конкурсный управляющий) издается приказ территориального учреждения Банка России.

В приказе территориального учреждения Банка России указываются:

сведения о назначении арбитражным судом служащего Банка России конкурсным управляющим;

перечень структурных подразделений территориального учреждения Банка России, на которые возлагаются обязанности оказывать содействие конкурсному управляющему в выполнении им своих функций, в частности, выделять служащих для участия в процедуре ликвидации кредитной организации, осуществлять материально-техническое обеспечение, а также иные обязанности;

перечень обязанностей, которые возлагаются на служащего Банка России в связи с назначением его конкурсным управляющим;

дата, с которой на служащего Банка России возлагается исполнение обязанностей конкурсного управляющего с учетом судебного акта арбитражного суда.

7. Местом постоянного нахождения служащего Банка России при выполнении им функций конкурсного управляющего при банкротстве отсутствующей кредитной организации является его постоянное рабочее место в территориальном учреждении Банка России.

Руководитель территориального учреждения Банка России должен обеспечить надлежащие условия для работы служащего Банка России при выполнении им функций конкурсного управляющего, включая выделение служебного помещения для его размещения, автотранспорта, средств связи и иных технических средств.

Прекращение полномочий конкурсного управляющего наступает с даты внесения записи в единый государственный реестр юридических лиц о прекращении деятельности кредитной организации и оформляется приказом территориального учреждения Банка России.

8. В случае длительной (более одного месяца) болезни служащего Банка России, осуществляющего функции конкурсного управляющего, расторжения с ним трудового договора, неисполнения или ненадлежащего исполнения им возложенных на него обязанностей конкурсного управляющего, территориальное учреждение Банка России обращается в арбитражный суд с заявлением об отстранении служащего Банка России от исполнения им обязанностей конкурсного управляющего при банкротстве отсутствующей кредитной организации с обоснованием причины и о назначении новой кандидатуры, предлагаемой из состава резерва.

9. Конкурсный управляющий руководствуется в своей деятельности законодательством Российской Федерации, нормативными и иными актами Банка России, имеющими отношение к процедуре банкротства кредитных организаций.

10. Расходы, связанные с проведением конкурсного производства в отсутствующей кредитной организации (оплата изготовления печати конкурсного управляющего, опубликования в печатных изданиях, определенных законодательством о банкротстве, сведений о признании отсутствующей кредитной организации банкротом и об открытии конкурсного производства, командировочные расходы, оплата услуг независимого оценщика имущества, юридических услуг, расходы по уплате пошлины за государственную регистрацию кредитной организации в связи с ее ликвидацией и другие расходы) производятся за счет средств, имеющихся на корреспондентском счете отсутствующей кредитной организации в соответствии со сметой расходов на проведение конкурсного производства в отсутствующей кредитной организации (далее - смета расходов), составляемой на текущий год.

В случае отсутствия денежных средств на корреспондентском счете отсутствующей кредитной организации или их недостаточности для покрытия расходов конкурсного управляющего, связанных с проведением конкурсного производства, указанные расходы (на недостающую сумму) производятся за счет средств, выделяемых Банком России.

Средства, выделяемые Банком России на проведение конкурсного производства, не могут быть использованы для удовлетворения требований кредиторов отсутствующей кредитной организации.

Конкурсный управляющий, в срок не позднее десяти рабочих дней со дня принятия судебного акта арбитражного суда о его назначении, составляет смету расходов по форме приложения 4 к настоящему Указанию (при наличии на корреспондентском счете отсутствующей кредитной организации денежных средств в размере, достаточном для проведения конкурсного производства) или по форме приложения 5 к настоящему Указанию (при отсутствии на корреспондентском счете отсутствующей кредитной организации денежных средств или их недостаточности для проведения конкурсного производства) и представляет ее в трех экземплярах с докладной запиской руководителю территориального учреждения Банка России.

В смете расходов указываются планируемые ежемесячные затраты по статьям расходов. В смету расходов не включаются суммы расходов по оплате труда конкурсного управляющего, а также суммы затрат на средства связи, автомобильный транспорт и иные технические средства, принадлежащие Банку России, которыми пользуется конкурсный управляющий.

Докладная записка руководителю территориального учреждения Банка России должна содержать подробное обоснование планируемых расходов (с учетом региональных цен и прейскурантов), а также данные о расходах, уже произведенных конкурсным управляющим за счет имеющихся на корреспондентском счете отсутствующей кредитной организации средств (в случае их наличия).

11. Смета расходов утверждается в следующем порядке.

11.1. При наличии на корреспондентском счете отсутствующей кредитной организации денежных средств в размере, достаточном для проведения конкурсного производства, территориальное учреждение Банка России в срок не позднее десяти рабочих дней со дня поступления сметы расходов, при отсутствии замечаний, принимает решение о ее утверждении.

При наличии замечаний территориальное учреждение Банка России возвращает смету расходов конкурсному управляющему на доработку с указанием выявленных недостатков. Конкурсный управляющий в срок не позднее пяти рабочих дней со дня получения сметы расходов с перечнем замечаний должен устранить отмеченные территориальным учреждением Банка России недостатки и повторно представить смету расходов в трех экземплярах с докладной запиской руководителю территориального учреждения Банка России.

По одному экземпляру утвержденной сметы расходов территориальное учреждение Банка России направляет конкурсному управляющему и в Департамент, один экземпляр остается в территориальном учреждении Банка России.

11.2. В случае недостаточности денежных средств на корреспондентском счете отсутствующей кредитной организации или их отсутствия для проведения конкурсного производства смета расходов утверждается в следующем порядке.

11.2.1. При отсутствии замечаний территориальное учреждение Банка России в срок не позднее десяти рабочих дней со дня представления сметы расходов согласовывает ее и направляет в трех экземплярах с сопроводительным письмом на рассмотрение в Департамент. Сопроводительное письмо должно содержать информацию, аналогичную информации, предусмотренной в пункте 10 настоящего Указания.

При наличии замечаний территориальное учреждение Банка России возвращает смету расходов на доработку с указанием выявленных недостатков. Конкурсный управляющий в срок не позднее пяти рабочих дней со дня получения сметы расходов из территориального учреждения Банка России должен устранить отмеченные территориальным учреждением Банка России недостатки и повторно представить смету расходов в трех экземплярах с докладной запиской руководителю территориального учреждения Банка России.

11.2.2. Департамент в срок не позднее десяти рабочих дней со дня поступления вышеуказанных документов рассматривает их и, при отсутствии замечаний, согласовывает смету расходов и направляет три экземпляра сметы на согласование в Финансовый департамент Банка России (далее - Финансовый департамент).

При наличии замечаний Департамент возвращает смету расходов конкурсному управляющему на доработку с сопроводительным письмом, содержащим перечень выявленных недостатков. Одновременно письмо с указанием выявленных недостатков по смете расходов направляется территориальному учреждению Банка России. Конкурсный управляющий в срок не позднее пяти рабочих дней со дня получения сметы расходов из Департамента должен устранить выявленные недостатки и повторно представить три экземпляра сметы расходов с докладной запиской руководителю территориального учреждения Банка России.

11.2.3. Финансовый департамент в срок не позднее десяти рабочих дней со дня поступления сметы расходов из Департамента рассматривает ее и принимает решение о согласовании сметы расходов или сообщает Департаменту о своих замечаниях и предложениях по смете расходов. Смета расходов и замечания Финансового департамента по ней доводятся до конкурсного управляющего в порядке, аналогичном порядку, предусмотренному подпунктом 11.2.2 настоящего Указания.

Согласованная Финансовым департаментом смета расходов передается в трех экземплярах в Департамент. Департамент в срок не позднее трех рабочих дней со дня получения сметы расходов из Финансового департамента, представляет ее на утверждение Заместителя Председателя Банка России, курирующего вопросы финансового планирования, сметного финансирования и контроля за расходованием средств.

Не позднее рабочего дня, следующего за днем утверждения сметы расходов Заместителем Председателя Банка России, курирующим вопросы финансового планирования, сметного финансирования и контроля за расходованием средств, Департамент направляет два экземпляра сметы расходов в территориальное учреждение Банка России. Один из двух указанных экземпляров передается конкурсному управляющему, второй экземпляр хранится в территориальном учреждении Банка России. Третий экземпляр сметы расходов остается в Департаменте.

12. При отсутствии денежных средств на корреспондентском счете отсутствующей кредитной организации на начало конкурсного производства или их недостаточности одновременно со сметой расходов конкурсный управляющий направляет в территориальное учреждение Банка России ходатайство о перечислении территориальным учреждением Банка России на корреспондентский счет отсутствующей кредитной организации средств в размере, необходимом для осуществления первоочередных организационных расходов на проведение конкурсного производства, а именно: оплаты изготовления печати конкурсного управляющего и опубликования в печатных изданиях, определенных законодательством о банкротстве, сведений о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства.

Территориальное учреждение Банка России направляет указанное ходатайство в Департамент одновременно с документами, предусмотренными подпунктом 11.2 настоящего Указания.

Департамент одновременно с направлением в Финансовый департамент согласованной сметы расходов принимает решение о возможности удовлетворения указанного ходатайства и направляет территориальному учреждению Банка России письмо с указанием размера денежных средств, подлежащих перечислению территориальным учреждением Банка России на корреспондентский счет отсутствующей кредитной организации для осуществления первоочередных организационных расходов до утверждения сметы расходов. Копия указанного письма одновременно направляется конкурсному управляющему.

13. Денежные средства, необходимые для затрат, производимых в соответствии с утвержденной сметой расходов за счет средств Банка России конкурсным управляющим, ежемесячно перечисляются территориальным учреждением Банка России как целевые ассигнования на корреспондентский счет отсутствующей кредитной организации. Указанные средства перечисляются в случае недостаточности средств на корреспондентском счете отсутствующей кредитной организации.

Расходование средств осуществляется в соответствии с утвержденной сметой расходов, составляемой на текущий год.

14. В случае обнаружения конкурсным управляющим дебиторской задолженности перед отсутствующей кредитной организацией или имущества отсутствующей кредитной организации денежные средства, поступившие в результате взыскания дебиторской задолженности или вырученные от продажи указанного имущества, перечисляются Банку России на покрытие его расходов в пределах утвержденной сметы расходов.

Средства, оставшиеся после покрытия указанных расходов Банка России, направляются для удовлетворения требований кредиторов в соответствии с законодательством Российской Федерации.

15. В ходе проведения конкурсного производства конкурсный управляющий ежемесячно не позднее десятого числа месяца, следующего за отчетным, представляет руководителю территориального учреждения Банка России два экземпляра отчета о проведении конкурсного производства и два экземпляра отчета об исполнении сметы расходов, составляемого по форме приложения 6 к настоящему Указанию. К отчету об исполнении сметы расходов должны быть приложены заверенные печатью и подписью конкурсного управляющего копии документов, подтверждающих расходы.

ГАРАНТ:

См. Общие правила подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего, утвержденные постановлением Правительства РФ от 22 мая 2003 г. N 299

Представленные конкурсным управляющим указанные отчеты и прилагаемые копии документов в срок не позднее пяти рабочих дней со дня их регистрации в территориальном учреждении Банка России подлежат рассмотрению на заседании постоянно действующей рабочей комиссии, созданной в территориальном учреждении Банка России в соответствии с Письмом Банка России от 21 октября 1996 года N 346 "Об организации работы с кредитными организациями, у которых отозваны лицензии" ("Вестник Банка России" от 31.10.1996 N 59) (далее - постоянно действующая рабочая комиссия).

По результатам рассмотрения указанных отчетов и копий документов территориальное учреждение Банка России в течение трех рабочих дней направляет в Департамент: выписку из протокола заседания постоянно действующей рабочей комиссии; заключение о целевом использовании денежных средств; по одному экземпляру представленных конкурсным управляющим отчета о проведении конкурсного производства, отчета об исполнении сметы расходов по форме приложения N 6 к настоящему Указанию, а также комплекта ксерокопий документов, подтверждающих расходы, произведенные конкурсным управляющим.

16. В срок не позднее десяти рабочих дней со дня вынесения арбитражным судом определения о завершении конкурсного производства или в конце отчетного года (до 10 ноября), если проведение конкурсного производства в отсутствующей кредитной организации до конца года не завершено, конкурсный управляющий, представляет руководителю территориального учреждения Банка России два экземпляра отчета о проведении конкурсного производства и два экземпляра отчета об исполнении сметы расходов, составляемого по форме приложения 7 к настоящему Указанию.

Постоянно действующая рабочая комиссия в срок не позднее пяти рабочих дней со дня поступления указанных отчетов рассматривает их и выносит решение о полноте и целевом использовании денежных средств на проведение конкурсного производства в отсутствующей кредитной организации и соблюдении конкурсным управляющим требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России в ходе проведения ликвидационных процедур.

По результатам рассмотрения указанных отчетов территориальное учреждение Банка России в срок не позднее трех рабочих дней со дня заседания постоянно действующей рабочей комиссии, но не позднее 25 ноября отчетного года направляет в Департамент: выписку из протокола заседания постоянно действующей рабочей комиссии; заключение о полноте и целевом использовании денежных средств и о соблюдении конкурсным управляющим требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России в ходе проведения ликвидационных процедур, а также по одному экземпляру представленных конкурсным управляющим отчета о проведении конкурсного производства, отчета об исполнении сметы расходов по форме приложения 7 к настоящему Указанию.

17. Территориальное учреждение Банка России по результатам рассмотрения представленных конкурсным управляющим документов, предусмотренных пунктом 16 настоящего Указания, осуществляет списание соответствующей суммы на смету расходов на содержание территориального учреждения Банка России по статье "Другие административно-хозяйственные расходы" - "Прочие расходы" при наличии имеющихся по указанной статье сметных ассигнований.

В случае недостаточности сметных ассигнований по указанной статье территориальное учреждение Банка России одновременно с отчетом по форме приложения 7 к настоящему Указанию направляет в Департамент ходатайство о выделении дополнительных смелых ассигнований.

По результатам рассмотрения ходатайства территориального учреждения Банка России о выделении дополнительных сметных ассигнований Департамент направляет в Финансовый департамент ходатайство о корректировке ассигнований по смете расходов на содержание соответствующего территориального учреждения Банка России в следующие сроки:

не позднее двадцатого числа месяца, следующего за месяцем, в котором арбитражным судом вынесено определение о завершении конкурсного производства;

до первого декабря текущего года в случае, если проведение процедуры конкурсного производства не завершается до конца текущего года.

Финансовый департамент в установленный срок доводит до соответствующего территориального учреждения Банка России уведомление о корректировке ассигнований по смете расходов на содержание территориального учреждения Банка России.

18. Планирование расходов на финансирование процедур банкротства в отсутствующей кредитной организации за счет средств Банка России осуществляется в порядке, установленном нормативными актами Банка России.

19. Целевые ассигнования, выделенные Банком России на финансирование процедуры банкротства отсутствующей кредитной организации и перечисленные на ее корреспондентский счет для осуществления расходов конкурсного управляющего, учитываются территориальным учреждением Банка России в порядке, установленном нормативными актами Банка России.

Неизрасходованные остатки средств, перечисленных Банком России, находящиеся на корреспондентском счете отсутствующей кредитной организации, подлежат возврату территориальному учреждению Банка России до составления ликвидационного баланса.

20. Настоящее Указание не подлежит опубликованию в "Вестнике Банка России" и вступает в силу со дня его подписания.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

С.М.Игнатьев