Постановление Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 19 июня 1996 г. N 12 "Об утверждении Положения о требованиях, предъявляемых к агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев"

В соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 26 июля 1995 г. N 765 "О дополнительных мерах по повышению эффективности инвестиционной политики Российской Федерации" Федеральная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации постановляет:

1. Утвердить прилагаемое Положение о требованиях, предъявляемых к агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев.

2. Утвердить вытекающие из Положения о требованиях, предъявляемых к агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев, прилагаемые изменения и дополнения в:

Типовые правила открытого паевого инвестиционного фонда, утвержденные постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 12 октября 1995 г. N 13;

Типовые правила интервального паевого инвестиционного фонда, утвержденные постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 16 октября 1995 г. N 14;

Типовой проспект эмиссии инвестиционных паев, утвержденный постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 18 октября 1995 г. N 15;

Положение о порядке регистрации правил паевых инвестиционных фондов и проспектов эмиссии инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, утвержденное постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 11 января 1996 г. N 2.

Председатель

Д.В.Васильев

Изменения и дополнения
в Типовые правила открытого паевого инвестиционного
фонда, утвержденные постановлением Федеральной комиссии по ценным
бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации
от 12 октября 1995 г. N 13
(утв. постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам
и фондовому рынку от 19 июня 1996 г. N 12)

ГАРАНТ:

Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 23 апреля 2003 г. N 03-23/пс постановление Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 12 октября 1995 г. N 13 признано утратившим силу

1. В пункте 21 слово "обязательства" заменить на "облигации".

2. Абзац двадцать первый пункта 27 дополнить словами: "за исключением случаев, предусмотренных актами Федеральной комиссии".

3. Абзац второй пункта 28 изложить в следующей редакции: "Управляющий Фондом обязан обеспечить прием заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев в соответствии с настоящими правилами на территории того же муниципального образования, где осуществлялся прием заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев агентом по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда, в случае исключения сведений об агенте из реестра паевых инвестиционных фондов в течение месяца с момента получения агентом письменного уведомления Федеральной комиссии об этом, а в случае прекращения договора с Управляющим Фондом или отмены (истечения срока) доверенности, выданной агенту Управляющим Фондом, - в течение месяца с момента прекращения договора с Управляющим Фондом или отмены (истечения срока) доверенности".

4. Абзац первый пункта 38 дополнить предложением следующего содержания: "В случае достижения минимального размера стоимости активов, предусмотренного пунктом 39 настоящих правил, первичное размещение инвестиционных паев Фонда прекращается после опубликования сообщения об этом в соответствии с настоящими правилами".

Абзац второй пункта 38 изложить в следующей редакции: "В течение первичного размещения размещение инвестиционных паев Фонда осуществляется по фиксированной цене за один инвестиционный пай Фонда, включающей в себя стоимость одного инвестиционного пая в размере __________ и надбавку".

Дополнить пункт 38 абзацами следующего содержания: "В случае подачи заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев надбавка взимается в размере ______[10] процентов от стоимости одного инвестиционного пая. При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев непосредственно Управляющему Фондом взимается надбавка в размере ______ [10] процентов от стоимости одного инвестиционного пая.

Условия определения надбавки _________[16]".

5. Абзац первый пункта 41 изложить в следующей редакции: "__________ _________________ [11]".

6. Пункт 42 исключить.

7. Пункт 44 после слов "после окончания" дополнить словами "или прекращения".

Дополнить пункт 44 абзацем следующего содержания: "Не позднее трех дней после достижения минимального размера стоимости активов, предусмотренного пунктом 39 настоящих правил, Управляющий Фондом обязан опубликовать об этом сообщение".

8. В абзаце первом пункта 48 исключить слова "в случае подачи заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда агентам по размещению и выкупу".

В абзаце втором пункта 48 исключить слова "не более", далее по тексту.

Дополнить пункт 48 абзацем третьим следующего содержания: "При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев непосредственно Управляющему Фондом взимается надбавка в размере _______ процентов от стоимости одного инвестиционного пая [15]".

Абзац четвертый пункта 48 исключить.

9. Пункт 49 изложить в следующей редакции:

"________________________________________[11]".

10. В названии раздела 14 исключить слова: "после завершения их первичного размещения".

11. В абзаце первом пункта 53 исключить слова: "По окончании срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда".

Абзац второй пункта 53 изложить в следующей редакции: "В случае подачи заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев устанавливается скидка в размере ______ процентов от стоимости одного инвестиционного пая [20]".

Абзац третий пункта 53 изложить в следующей редакции: "При подаче заявки на выкуп инвестиционных паев непосредственно Управляющему Фондом устанавливается скидка в размере _____ процентов от стоимости одного инвестиционного пая [20]".

12. Абзац первый пункта 62 после слов "на выкуп инвестиционных паев Фонда" дополнить словами ", и надбавки, взимаемой при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда".

13. Первое предложение пункта 63 изложить в следующей редакции: "Вознаграждением Управляющего Фондом помимо вознаграждения, предусмотренного пунктом 62, являются также предусмотренные настоящими правилами надбавка и скидка, взимаемые при подаче заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда непосредственно Управляющему Фондом".

14. Пункт 65 после слов "составляющих Фонд" дополнить словами ", а также суммы, уплаченные Управляющим Фондом за инвестиционные паи в случаях, предусмотренных актами Федеральной комиссии".

15. В пункте 71 слово "размещение" заменить на "приобретение".

16. Дополнить раздел VI "Иные положения" разделом 23 следующего содержания:

"23. Агенты по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда [28]

79.Фирменное наименование агента по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда ___________________________________________.

80.Сведения об агенте включены в реестр паевых инвестиционных фондов

N _________ "___" ____________ 199_г.

81.Место нахождения: ___________________.

82.Телефон:____________________________.

83.Место(а) приема заявок (с указанием адреса): ____________________ __________________.

84.Размер надбавки, установленной при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда (в виде фиксированного процентного отношения к стоимости одного инвестиционного пая) __________________________________.

85.Размер скидки, установленной при подаче заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда (в виде фиксированного процентного отношения к стоимости одного инвестиционного пая) __________________________________.

86.Условия определения надбавок и скидок ___________________________ _______________".

17. Сноску 7 к Типовым правилам открытого паевого инвестиционного Фонда изложить в следующей редакции: "Должно быть установлено: "Заявка на приобретение инвестиционных паев Фонда Управляющим Фондом принимается только при условии:

поступления денежных средств в оплату всех инвестиционных паев, указанных в заявке, в кассу Управляющего Фондом"; и (или)

"перечисления денежных средств в оплату всех инвестиционных паев, указанных в заявке, непосредственно на счет, на котором учитываются денежные средства, составляющие Фонд".

Кроме того, может быть установлено: "Заявка на приобретение инвестиционных паев Фонда агентом по размещению и выкупу инвестиционных паев принимается только при условии перечисления денежных средств в оплату всех инвестиционных паев, указанных в заявке, непосредственно на счет, на котором учитываются денежные средства, составляющие Фонд".

В соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии или по согласованию с ней в правилах открытого паевого инвестиционного фонда может быть установлено, что в заявке на приобретение инвестиционных паев указывается только сумма денежных средств, вносимых в оплату инвестиционных паев.

18. Сноску 10 к Типовым правилам открытого паевого инвестиционного фонда изложить в следующей редакции:

"Размер надбавки, устанавливаемой при первичном размещении инвестиционных паев, не может превышать 5% от стоимости одного инвестиционного пая. Если надбавка при первичном размещении инвестиционных паев не установлена, ее упоминание в текст правил открытого паевого инвестиционного фонда не включается.

Третий абзац настоящего пункта указывается только в случае установления единой надбавки при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда любому из агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев. При этом надбавка устанавливается в виде фиксированного процентного отношения к стоимости одного инвестиционного пая.

В случае, если Управляющий Фондом заключил договоры более чем с одним агентом по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда и размеры надбавок, установленные в договорах с агентами, различны, информация о размерах взимаемых каждым из агентом надбавок должна быть представлена в разделе 23 настоящих правил.

Надбавка, взимаемая Управляющим Фондом, устанавливается в виде фиксированного процентного отношения к стоимости одного инвестиционного пая".

19. Сноску 11 к Типовым правилам открытого паевого инвестиционного фонда изложить в следующей редакции: "Указывается срок (сроки) внесения приходных записей в реестр владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного Фонда.

В случае внесения денежных средств в оплату инвестиционных паев в кассу Управляющего Фондом срок внесения приходной записи не должен превышать трех дней со дня принятия заявки.

В случае перечисления денежных средств в оплату инвестиционных паев непосредственно на счет, на котором учитываются денежные средства, составляющие паевой инвестиционный фонд, со счета, открытого в кредитной организации, указанной в правилах, а также в случае перечисления в оплату инвестиционных паев денежных средств, внесенных наличными в указанную в правилах кредитную организацию или иную организацию, имеющую в соответствии с законодательством право осуществлять расчеты, срок внесения приходной записи не должен превышать семи дней со дня принятия заявки, а в остальных случаях перечисления денежных средств в оплату инвестиционных паев непосредственно на счет, на котором учитываются денежные средства, составляющие паевой инвестиционный фонд, - не позднее трех дней со дня поступления указанных денежных средств на этот счет".

20. Сноску 12 к Типовым правилам открытого паевого инвестиционного фонда исключить.

21. Сноску 15 к Типовым правилам открытого паевого инвестиционного фонда изложить в следующей редакции: "Размер надбавки, устанавливаемой при размещении инвестиционных паев, не может превышать 5% от стоимости одного инвестиционного пая. Если надбавка при размещении инвестиционных паев не установлена, ее упоминание в текст правил паевого инвестиционного фонда не включается.

Второй абзац настоящего пункта указывается только в случае установления единой надбавки при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда любому из агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев. При этом надбавка устанавливается в виде фиксированного процентного отношения к стоимости одного инвестиционного пая.

В случае, если Управляющий Фондом заключил договоры более чем с одним агентом по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда и размеры надбавок, установленные в договорах с агентами, различны, информация о размерах взимаемых каждым из агентов надбавок должна быть представлена в разделе 23 настоящих правил.

Надбавка, взимаемая Управляющим Фондом, устанавливается в виде фиксированного процентного отношения к стоимости одного инвестиционного пая".

22. Сноску 16 к Типовым правилам открытого паевого инвестиционного фонда дополнить следующим предложением: "Размер надбавки не может зависеть от того, является ли инвестор физическим или юридическим лицом, а также от характеристик инвестора (для физического лица - пола, возраста и т. п.; для юридического лица - организационно-правовой формы, размера уставного капитала и т. п.)".

23. Сноску 19 к Типовым правилам открытого паевого инвестиционного фонда исключить.

24. Сноску 20 к Типовым правилам открытого паевого инвестиционного фонда изложить в следующей редакции: "Размер скидки, устанавливаемой при выкупе инвестиционных паев, не может превышать 5% от стоимости одного инвестиционного пая.

Второй абзац настоящего пункта указывается только в случае установления единой скидки при подаче заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда любому из агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев. При этом скидка устанавливается в виде фиксированного процентного отношения к стоимости одного инвестиционного пая.

В случае, если Управляющий Фондом заключил договоры более чем с одним агентом по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда и размеры скидок, установленные в договорах с агентами, различны, информация о размерах взимаемых каждым из агентов скидок должна быть представлена в разделе 23 настоящих правил.

Скидка, взимаемая Управляющим Фондом, устанавливается в виде фиксированного процентного отношения к стоимости одного инвестиционного пая".

25. Сноску 21 к Типовым правилам открытого паевого инвестиционного фонда дополнить следующим предложением: "Размер скидки не может зависеть от того, является ли инвестор физическим или юридическим лицом, а также от характеристик инвестора (для физического лица - пола, возраста и т.п.; для юридического лица - организационно-правовой формы, размера уставного капитала и т. п.)".

26. Дополнить перечень сносок к Типовым правилам открытого паевого инвестиционного фонда сноской 28 следующего содержания: "Раздел 23 включается в правила открытого паевого инвестиционного фонда в случае, если управляющая компания заключила договоры более чем с одним агентом и размеры надбавок и скидок, установленные в договорах с агентами, различны. Надбавка при приобретении и скидка при выкупе инвестиционного пая устанавливаются в виде фиксированного процентного отношения к его стоимости. При этом управляющая компания должна представить информацию по каждому из агентов в соответствии с требованиями настоящего раздела".

Изменения и дополнения
в Типовые правила интервального паевого
инвестиционного фонда, утвержденные постановлением Федеральной комиссии
по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской
Федерации от 16 октября 1995 г. N 14
(утв. постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам
и фондовому рынку от 19 июня 1996 г. N 12)

ГАРАНТ:

Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 23 апреля 2003 г. N 03-23/пс постановление Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 16 октября 1995 г. N 14 признано утратившим силу

1. В пункте 23 слово "обязательства" заменить на "облигации".

2. Абзац двадцать первый пункта 29 дополнить словами: "за исключением случаев, предусмотренных актами Федеральной комиссии".

3. Абзац второй пункта 30 изложить в следующей редакции: "Управляющий Фондом обязан обеспечить прием заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев в соответствии с настоящими правилами на территории того же муниципального образования, где осуществлялся прием заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев агентом по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда, в случае исключения сведений об агенте из реестра паевых инвестиционных фондов в течение срока приема заявок, непосредственно следующего после получения агентом письменного уведомления Федеральной комиссии об этом, а в случае прекращения договора с управляющей компанией или отмены (истечения срока) доверенности, выданной агенту Управляющим Фондом, - в течение срока приема заявок, непосредственно следующего после прекращения договора с управляющей компанией или отмены (истечения срока) доверенности. Указанные требования распространяются на Управляющего Фондом в случае, если к началу очередного срока приема заявок Управляющий Фондом не заключил договор с новым агентом по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда, действующим на территории того же муниципального образования".

4. Абзац первый пункта 40 дополнить предложением следующего содержания: "В случае достижения минимального размера стоимости активов, предусмотренного пунктом 41 настоящих правил, первичное размещение инвестиционных паев Фонда прекращается после опубликования сообщения об этом в соответствии с настоящими правилами".

Абзац второй пункта 40 изложить в следующей редакции: "В течение первичного размещения размещение инвестиционных паев Фонда осуществляется по фиксированной цене за один инвестиционный пай Фонда, включающей в себя стоимость одного инвестиционного пая в размере ______ и надбавку".

Дополнить пункт 40 абзацами следующего содержания: "В случае подачи заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев надбавка взимается в размере ______[15] процентов от стоимости одного инвестиционного пая.

При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев непосредственно Управляющему Фондом взимается надбавка в размере ______ [15] процентов стоимости одного инвестиционного пая.

Условия определения надбавки _________ [21]".

5. Абзац первый пункта 43 изложить в следующей редакции: "___________________________ [16]".

6. Пункт 44 исключить.

7. Пункт 46 после слов "после окончания" дополнить словами "или прекращения".

Дополнить пункт 46 абзацем следующего содержания: "Не позднее трех дней после достижения минимального размера стоимости активов, предусмотренного пунктом 41 настоящих правил, Управляющий Фондом обязан опубликовать об этом сообщение".

8. В абзаце втором пункта 50 исключить слова "не более", далее по тексту.

Дополнить пункт 50 абзацем третьим следующего содержания: "При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев непосредственно Управляющему Фондом взимается надбавка в размере _____ процентов от стоимости одного инвестиционного пая [20]".

Абзац четвертый пункта 50 исключить.

9. Пункт 51 изложить в следующей редакции: "________________________ ______________[16]".

10. В названии раздела 15 исключить слова: "после завершения их первичного размещения".

11. В абзаце первом пункта 54 исключить слова: "По окончании срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда", далее по тексту.

Абзац второй пункта 54 изложить в следующей редакции: "В случае подачи заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев устанавливается скидка в размере ____ процентов от стоимости одного инвестиционного пая [25]".

Абзац третий пункта 54 изложить в следующей редакции: "При подаче заявки на выкуп инвестиционных паев непосредственно Управляющему Фондом устанавливается скидка в размере ___________ процентов от стоимости одного инвестиционного пая [25].

12. В абзаце первом пункта 63 после слов "заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда" добавить слова ", или надбавки, взимаемой при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда", далее по тексту.

13. Первое предложение пункта 64 изложить в следующей редакции: "Вознаграждением Управляющего Фондом помимо вознаграждения, предусмотренного пунктом 63, являются также предусмотренные настоящими правилами надбавка и скидка, взимаемые при подаче заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда непосредственно Управляющему Фондом".

14. Пункт 66 после слов "составляющих Фонд" дополнить словами ", а также суммы, уплаченные Управляющим Фондом за инвестиционные паи в случаях, предусмотренных актами Федеральной комиссии".

15. В пункте 73 слово "размещение" заменить на "приобретение".

16. Дополнить раздел VI "Иные положения" разделом 24 следующего содержания:

"24. Агенты по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда [34]. 81. Фирменное наименование агента по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда ___________________________________________.

82. Сведения об агенте включены в реестр паевых инвестиционных фондов N ________ "___" __________ 199_г.

83. Место нахождения: ___________________.

84. Телефон: ____________________________.

85. Место(а) приема заявок (с указанием адреса): __________________ _________________.

86. Размер надбавки, взимаемой при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда (в виде фиксированного процентного отношения к стоимости одного инвестиционного пая) ___________________________________ ________.

87. Размер скидки, устанавливаемой при подаче заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда (в виде фиксированного процентного отношения к стоимости одного инвестиционного пая) ___________________________________ ________.

88. Условия определения надбавок и скидок __________________________ _______________".

17. Сноску 11 к Типовым правилам интервального паевого инвестиционного Фонда изложить в следующей редакции: "Должно быть установлено: "Заявка на приобретение инвестиционных паев Фонда Управляющим Фондом принимается только при условии:

поступления денежных средств в оплату всех инвестиционных паев, указанных в заявке, в кассу Управляющего Фондом", (или)

"перечисления денежных средств в оплату всех инвестиционных паев, указанных в заявке, непосредственно на счет, на котором учитываются денежные средства, составляющие Фонд".

Кроме того, может быть установлено: "Заявка на приобретение инвестиционных паев Фонда агентом по размещению и выкупу принимается только при условии перечисления денежных средств в оплату всех инвестиционных паев, указанных в заявке, непосредственно на счет, на котором учитываются денежные средства, составляющие Фонд".

18. Сноску 15 к Типовым правилам интервального паевого инвестиционного фонда изложить в следующей редакции: "Размер надбавки, устанавливаемой при первичном размещении инвестиционных паев, не может превышать 5% от стоимости одного инвестиционного пая. Если надбавка при первичном размещении инвестиционных паев не установлена, ее упоминание в текст правил паевого инвестиционного фонда не включается.

Третий абзац настоящего пункта указывается только в случае установления единой надбавки при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда любому из агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев. При этом надбавка устанавливается в виде фиксированного процентного отношения к стоимости одного инвестиционного пая.

В случае, если Управляющий Фондом заключил договоры более чем с одним агентом по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда и размеры надбавок, установленные в договорах с агентами, различны, информация о размерах взимаемых каждым из агентов надбавок должна быть представлена в разделе 24 настоящих правил.

Надбавка, взимаемая Управляющим Фондом, устанавливается в виде фиксированного процентного отношения к стоимости одного инвестиционного пая".

19. Сноску 16 к Типовым правилам интервального паевого инвестиционного фонда изложить в следующей редакции: "Указывается срок (сроки) внесения приходных записей в реестр владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

В случае внесения денежных средств в оплату инвестиционных паев в кассу Управляющего Фондом, срок внесения приходной записи не должен превышать трех дней со дня принятия заявки.

В случае перечисления денежных средств в оплату инвестиционных паев непосредственно на счет, на котором учитываются денежные средства, составляющие паевой инвестиционный фонд, со счета, открытого в кредитной организации, указанной в правилах, а также в случае перечисления в оплату инвестиционных паев денежных средств, внесенных наличными в указанную в правилах кредитную организацию или иную организацию, имеющую в соответствии с законодательством право осуществлять расчеты, срок внесения приходной записи не должен превышать семи дней со дня принятия заявки, а в остальных случаях перечисления денежных средств в оплату инвестиционных паев непосредственно на счет, на котором учитываются денежные средства, составляющие паевой инвестиционный фонд, - не позднее трех дней со дня поступления указанных денежных средств на этот счет".

20. Сноску 17 к Типовым правилам интервального паевого инвестиционного фонда исключить.

21. Сноску 20 к Типовым правилам интервального паевого инвестиционного фонда изложить в следующей редакции: "Размер надбавки, устанавливаемой при размещении инвестиционных паев, не может превышать 5% от стоимости одного инвестиционного пая. Если надбавка при размещении инвестиционных паев не установлена, ее упоминание в текст правил паевого инвестиционного фонда не включается.

Второй абзац настоящего пункта указывается только в случае установления единой надбавки при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда любому из агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев. При этом надбавка устанавливается в виде фиксированного процентного отношения к стоимости одного инвестиционного пая.

В случае, если Управляющий Фондом заключил договоры более чем с одним агентом по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда и размеры надбавок, установленные в договорах с агентами, различны, информация о размерах взимаемых каждым из агентов надбавок должна быть представлена в разделе 24 настоящих правил.

Надбавка, взимаемая Управляющим Фондом, устанавливается в виде фиксированного процентного отношения к стоимости одного инвестиционного пая".

22. Сноску 21 к Типовым правилам интервального паевого инвестиционного фонда дополнить следующим предложением: "Размер надбавки не может зависеть от того, является ли инвестор физическим или юридическим лицом, а также от характеристик инвестора (для физического лица пола, возраста и т.п.; для юридического лица - организационно-правовой формы, размера уставного капитала и т.п.)".

23. Сноску 24 к Типовым правилам интервального паевого инвестиционного фонда исключить.

24. Сноску 25 к Типовым правилам интервального паевого инвестиционного фонда изложить в следующей редакции: "Размер скидки, устанавливаемой при выкупе инвестиционных паев, не может превышать 5% от стоимости одного инвестиционного пая.

Второй абзац настоящего пункта указывается только в случае установления единой скидки при подаче заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда любому из агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев. При этом скидка устанавливается в виде фиксированного процентного отношения к стоимости одного инвестиционного пая.

В случае, если Управляющий Фондом заключил договоры более чем с одним агентом по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда и размеры скидок, установленные в договорах с агентами, различны, информация о размерах взимаемых каждым из агентов скидок должна быть представлена в разделе 24 настоящих правил.

Скидка, взимаемая Управляющим Фондом, устанавливается в виде фиксированного процентного отношения к стоимости одного инвестиционного пая".

25. Сноску 26 к Типовым правилам интервального паевого инвестиционного фонда дополнить следующим предложением: "Размер скидки не может зависеть от того, является ли инвестор физическим или юридическим лицом, а также от характеристик инвестора (для физического лица пола, возраста и т.п.; для юридического лица - организационно-правовой формы, размера уставного капитала и т.п.)".

26. Дополнить перечень сносок к Типовым правилам интервального паевого инвестиционного фонда сноской 34 следующего содержания: "Раздел 24 включается в правила интервального паевого инвестиционного фонда в случае, если управляющая компания заключила договоры более чем с одним агентом и размеры надбавок и скидок, установленные в договорах с агентами, различны. Надбавка при приобретении и скидка при выкупе инвестиционного пая устанавливаются в виде фиксированного процентного отношения к его стоимости. При этом управляющая компания должна представить информацию по каждому из агентов в соответствии с требованиями настоящего раздела".

Изменения и дополнения
в Типовой проспект эмиссии инвестиционных паев,
утвержденный постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и
фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации
от 18 октября 1995 г. N 15
(утв. постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам
и фондовому рынку от 19 июня 1996 г. N 12)

1. В пункте 57 слово "обязательства" заменить на "облигации".

2. Пункт 64 дополнить абзацем следующего содержания: "В случае достижения минимального размера стоимости активов, предусмотренного правилами Фонда, первичное размещение инвестиционных паев Фонда прекращается после опубликования сообщения об этом в соответствии с правилами Фонда".

3. Абзац первый пункта 65 изложить в следующей редакции: "В течение первичного размещения размещение инвестиционных паев Фонда осуществляется по фиксированной цене за один инвестиционный пай Фонда, включающей в себя стоимость одного инвестиционного пая в размере __________ и надбавку".

Дополнить пункт 65 после абзаца первого абзацами следующего содержания:

"В случае подачи заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев надбавка взимается в размере ________ [14] процентов от стоимости одного инвестиционного пая.

При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев непосредственно Управляющему Фондом взимается надбавка в размере __________ [14] процентов от стоимости одного инвестиционного пая",

в абзаце втором пункта 65 исключить слова "в случае подачи заявки агенту по размещению и выкупу инвестиционных паев".

Дополнить пункт 65 после абзаца третьего абзацем следующего содержания:

"При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев непосредственно Управляющему Фондом взимается надбавка в размере _______ процентов от стоимости одного инвестиционного пая [15]".

Абзац пятый пункта 65 исключить.

4. Из пункта 68 исключить слова ", и соответствующие выписки из реестра владельцев инвестиционных паев выдаются".

5. В абзаце первом пункта 72 после слов "на выкуп инвестиционных паев Фонда" добавить слова ", или надбавки, взимаемой при подаче заявок на приобретение инвестиционных паев Фонда", далее по тексту.

6. Пункт 73 изложить в следующей редакции: "Вознаграждением Управляющего Фондом являются также надбавка или скидка, взимаемые при подаче заявок на приобретение или выкуп инвестиционных паев Фонда непосредственно Управляющему Фондом".

7. Абзац третий пункта 80 изложить в следующей редакции: "В случае подачи заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев устанавливается скидка в размере _____________ процентов от стоимости одного инвестиционного пая [27]". Абзац четвертый пункта 80 изложить в следующей редакции: "При подаче заявки на выкуп инвестиционных паев непосредственно Управляющему Фондом устанавливается скидка в размере _____ процентов от стоимости одного инвестиционного пая [28]".

Изменения в Положение о порядке регистрации
правил паевых инвестиционных фондов и проспектов эмиссии инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, утвержденное постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 11 января 1996 г. N 2
(утв. постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам
и фондовому рынку от 19 июня 1996 г. N 12)

ГАРАНТ:

Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 23 апреля 2003 г. N 03-23/пс постановление Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 11 января 1996 г. N 2 признано утратившим силу

Абзац девятый пункта 9 изложить в следующей редакции:

"список агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев фонда с указанием мест их нахождения, телефонов, мест приема заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев фонда (с указанием адреса) и с приложением нотариально заверенных копий заключенных управляющей компанией договоров поручений с ними, нотариально заверенных копий доверенностей на осуществление от имени управляющей компании размещения и выкупа инвестиционных паев фонда, нотариально заверенных копий лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг (для агентов профессиональных участников рынка ценных бумаг), нотариально заверенных копий лицензий на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов (для агентов - специализированных депозитариев), нотариально заверенных копий лицензий на осуществление банковских операций (для агентов - кредитных организаций), копий свидетельств о государственной регистрации, удостоверенных нотариально или органом, осуществившим государственную регистрацию агента (за исключением случая заключения договора с Федеральной службой почтовой связи Российской Федерации)".