Приложение 1. Изменения и дополнения в Типовые правила открытого паевого инвестиционного фонда, утвержденные постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве РФ от 12 октября 1995 г. N 13

Приложение 1

к постановлению

Федеральной комиссии по ценным бумагам

и фондовому рынку при Правительстве РФ

от 27 июня 1996 г. N 13

Изменения и дополнения
в Типовые правила открытого паевого инвестиционного фонда, утвержденные постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 12 октября 1995 г. N 13

1. Пункт 69 изложить в следующей редакции:

"69. Управляющий Фондом и агенты по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда в месте (местах) приема заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев по требованию любого лица обязаны предоставлять следующие документы:

тексты правил паевого инвестиционного Фонда и проспекта эмиссии инвестиционных паев Фонда, правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев Фонда, а также полный текст изменений и дополнений к ним, зарегистрированных Федеральной комиссией;

сообщение о выпуске инвестиционных паев Фонда;

сообщение о прекращении первичного размещения инвестиционных паев Фонда при достижении минимального размера активов Фонда, предусмотренного пунктом 39 настоящих правил;

справку о стоимости чистых активов Фонда и соответствующие приложения к ней, составленные на дату окончания срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда или на дату достижения минимального размера активов, предусмотренного пунктом 39 настоящих правил, а после окончания первичного размещения - составленные на последний день отчетного квартала;

сообщение о стоимости чистых активов Фонда и стоимости одного инвестиционного пая Фонда на текущий день, а до окончания срока первичного размещения или дня опубликования сообщения о достижении минимального размера активов, предусмотренного пунктом 39 настоящих правил, - сообщение о стоимости чистых активов Фонда на текущий день;

заверенный аудитором годовой баланс имущества Фонда;

заверенный аудитором годовой бухгалтерский баланс Управляющего Фондом, отчет о финансовых результатах Управляющего Фондом;

заверенный аудитором годовой бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах Специализированного депозитария Фонда, а в случае, если Специализированным депозитарием является кредитная организация, - годовой баланс, отчет о прибылях и убытках и отчет об использовании прибыли;

справку о расходах из имущества Фонда по итогам последнего полугодия;

сообщение о приостановлении размещения или одновременном приостановлении размещения и выкупа, возобновлении размещения и(или) выкупа инвестиционных паев Фонда с указанием причин приостановления или возобновления;

список зарегистрированных в реестре паевых инвестиционных фондов Федеральной комиссии агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев фонда с указанием фирменного наименования агентов, номера и даты внесения сведений о них в реестр, их места нахождения, телефонов, мест приема ими заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев фонда с указанием адреса, времени приема заявок, телефонов пунктов приема заявок, а также изменений этих данных (в случае, если эта информация не включена в текст правил Фонда);

список органов печати, информационных агентств, а также адрес страницы и электронной почты в сети "Интернет", используемые для раскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным управлением имуществом, составляющим Фонд;

иные документы, содержащие информацию, которая должна раскрываться для любого лица в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии.

В случае ликвидации Фонда Управляющий Фондом и агенты по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда обязаны предоставлять в порядке, предусмотренном актами Федеральной комиссии, сообщения о ликвидации Фонда и о возврате средств владельцам инвестиционных паев Фонда и инвесторам, подавшим заявки на приобретение инвестиционных паев.

Информация о времени приема заявок, приостановлении и(или) возобновлении размещения и(или) выкупа инвестиционных паев Фонда, об агентах по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда, местах нахождения пунктов приема заявок Фонда, о стоимости чистых активов и одного инвестиционного пая Фонда на текущий день, о стоимости чистых активов до окончания первичного размещения или дня опубликования сообщения о достижении минимального размера активов, предусмотренного пунктом 39 настоящих правил, о надбавках и скидках, о методе определения стоимости одного инвестиционного пая, о минимальном размере инвестиций в Фонд, о ликвидации Фонда, о возврате средств владельцам инвестиционных паев Фонда и инвесторам в случае ликвидации Фонда должна предоставляться Управляющим Фондом и его агентами по телефонам, номера которых указаны в публикациях".

2. Пункт 70 изложить в следующей редакции:

"Управляющий Фондом обязан публиковать документы, указанные в пункте 69 настоящих правил, за исключением сообщения о стоимости чистых активов и стоимости одного инвестиционного пая Фонда на текущий день, документов Специализированного депозитария Фонда.

Сообщение о стоимости чистых активов Фонда и стоимости одного инвестиционного пая Фонда на текущий день, а до окончания первичного размещения или дня опубликования сообщения о достижении минимального размера активов, предусмотренного пунктом 39 настоящих правил, - сообщение о стоимости чистых активов Фонда на текущий день предоставляется любому лицу в любой рабочий день и раскрывается Управляющим Фондом в сети "Интернет".

Указанное сообщение может также раскрываться через информационные агентства и органы печати, указанные в пункте 72 настоящих правил".

3. Пункт 78 после слов "с момента опубликования сообщения о регистрации и полного текста зарегистрированных изменений и дополнений" дополнить словами: "в "Приложении к Вестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг".