Решение Верховного Суда Республики Башкортостан от 24 апреля 2017 г. по делу N 21-560/2017

Судья Верховного Суда Республики Башкортостан Абземилова З.Р.,

при секретаре Галимовой З.М.,

с участием ФИО1. - защитника ФИО2. - лица, в отношении которого возбуждено административное производство, действующего на основании доверенности N ... от 21 ноября 2016 года,

ФИО3. - главного юрисконсульта юридического отдела Отделения - Национального банка по Республике Башкортостан Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации,

в отсутствие ФИО4., извещенной надлежащим образом о дате рассмотрения дела,

рассмотрев жалобу защитника ФИО5., поданную в интересах ФИО6. на решение судьи Кировского районного суда г.Уфы Республики Башкортостан от 28 февраля 2017 года, которым:

постановление заместителя управляющего Отделением - Национальным банком по Республике Башкортостан Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации Ганеева Р.Ш. N ... от 24 октября 2016 года (полный текс изготовлен 24 октября 2016 года) по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 9 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в отношении генерального директора Акционерного общества " ... " ФИО7 оставлено без изменения, ее жалоба - без удовлетворения,

УСТАНОВИЛА:

постановлением заместителя управляющего Отделением - Национальным банком по Республике Башкортостан Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации Ганеева Р.Ш. N ... от 24 октября 2016 года (полный текс изготовлен 24 октября 2016 года) генеральный директор Акционерного общества " ... " ФИО8. признана виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ), и привлечена к административной ответственности в виде штрафа в размере 30000 рублей за неисполнение предписания Банка России N ... от 15 июня 2016 года в установленный срок до 22 июня 2016 года.

Судьей Кировского районного суда г.Уфы Республики Башкортостан по жалобе ФИО9. принято обжалуемое решение от 28 февраля 2017 года.

Не соглашаясь с постановлением должностного лица N ... от 24 октября 2016 года и решением судьи Кировского районного суда г.Уфы Республики Башкортостан от 28 февраля 2017 года, защитник ФИО10 в интересах ФИО11. обратился в Верховный Суд Республики Башкортостан с жалобой, предлагая их отменить, в связи с неправильным определением обстоятельств, имеющих значение для дела, нарушением материального права. Заявитель также предлагает производство по делу прекратить за малозначительностью совершенного административного правонарушения, поскольку в действиях ФИО12 отсутствует пренебрежительное отношение к исполнению публично-правовых обязанностей, нарушение срока предоставления информации является незначительным, не содержало существенной угрозы охраняемым общественным отношениям, не причинило вреда интересам граждан, общества и государства, не привело к ущербу и нарушению прав и интересов владельцев инвестиционных паев Фонда. Малозначительность данного совершенного правонарушения в отношении юридического лица АО " ... " была установлена вступившим в законную силу решением Арбитражного суда РБ от 25 января 2017 года по делу N ... в отношении юридического лица по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 9 статьи 15.29 КоАП РФ.

Изучив материалы дела, выслушав защитника ФИО13., поддержавшего в интересах ФИО14. доводы жалобы, свидетеля ФИО15., проверив доводы жалобы, нахожу жалобу подлежащей оставлению без удовлетворения.

Частью 9 статьи 15.29 КоАП РФ предусмотрена ответственность за воспрепятствование профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, акционерным инвестиционным фондом, негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда проведению Банком России проверок либо неисполнение или ненадлежащее исполнение предписаний Банка России, и влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

Как следует из материалов дела, в ходе исследования материалов дела установлено, что АО " ... " имеет следующие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг:

от 06 мая 2010 года N ... - на осуществление брокерской деятельности, от 06 мая 2010 года N ... - дилерской деятельности, от 06 мая 2010 года N ... - деятельности по управлению ценными бумагами, от 06 мая 2010 года N ... - депозитарной деятельности.

Согласно статье 76.1 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)") Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами, в том числе за профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

В соответствии со статьей 76.5 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" Банк России проводит проверки деятельности некредитных финансовых организаций, направляет некредитным финансовым организациям обязательные для исполнения предписания, а также применяет к некредитным финансовым организациям предусмотренные федеральными законами иные меры.

Согласно пункту 7 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-Ф3 "О рынке ценных бумаг" (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг") Банк России вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции Банка России.

В связи с нарушением Обществом требований Указания Банка России от 28 декабря 2015 года N3921-У "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг" (далее - Указание Банка России "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг"), выразившемся в нераскрытии Обществом расчета размера собственных средств на 30 апреля 2016 года, на основании статьи 76.5 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", пункта 7 статьи 44 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", Банк России в лице Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации направил предписание от 15 июня 2016 года N ... (далее - Предписание), согласно которому АО " ... " следовало в течение 3 рабочих дней с даты получения Предписания:

принять меры, направленные на недопущение в дальнейшей деятельности нарушения, указанного в Предписании;представить в Уральское главное управление Центрального банка Российской Федерации копии документов, подтверждающих принятие указанных мер.

Согласно Предписанию, документы (информацию) следовало предоставить посредством использования индивидуального раздела на сайте Банка России, доступ к которому осуществляется по защищенному соединению (личный кабинет участника финансового рынка), в соответствии с Указанием Банка России от 21 декабря 2015 года N 3906-У "О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета" (далее -Указание Банка России N3906-У).

Предписание на основании пункта 4.1 Указания Банка России N3906-У было направлено Обществу Банком России путем размещения в личном кабинете.

Предписание было размещено в личном кабинете 16 июня 2016 года в 13.40 час.

Согласно пункту 4.3 Указания Банка России N3906-У электронный документ Банка России считается полученным по истечении 24 часов с момента размещения электронного документа в личном кабинете.

Следовательно, датой получения Предписания является 17 июня 2016 года.

Таким образом, исполнить Предписание следовало до 22 июня 2016 года включительно.

В установленный срок АО " ... " не исполнило Предписание, а именно: не представило в Уральское главное управление Центрального банка Российской Федерации копии документов, подтверждающие принятие мер, направленных на недопущение в дальнейшей деятельности нарушения, указанного в Предписании.

13 сентября 2016 года начальником Отдела контроля и надзора за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации Костиным Д.П. в отношении генерального директора АД " ... " ФИО16. возбуждено дело об административном правонарушении по части 9 статьи 15.29 КоАП РФ за неисполнение предписания Банка России от 15 июня 2016 года N ... в установленный срок до 22 июня 2016 года.

По состоянию на дату составления протокола об административном правонарушении 13 сентября 2016 года Предписание исполнено не было.

Постановлением заместителя управляющего Отделением - Национальным банком по Республике Башкортостан Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации Ганеева Р.Ш. N ... от 24 октября 2016 года генеральный директор АО " ... " ФИО17. признана виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 15.29 КоАП РФ, и привлечена к административной ответственности в виде штрафа в размере 30000 рублей.

Согласно пунктам 1, 2 статьи 69 Федерального закона от 26 декабря 1995 года N208-ФЗ "Об акционерных обществах" руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества (директором, генеральным директором) или единоличным исполнительным органом общества (директором, генеральным директором) и коллегиальным исполнительным органом общества (правлением, дирекцией).

К компетенции исполнительного органа общества относятся все вопросы руководства текущей деятельностью общества, за исключением вопросов, отнесенных к компетенции общего собрания акционеров или совета директоров (наблюдательного совета) общества.

Единоличный исполнительный орган общества (директор, генеральный директор) без доверенности действует от имени общества, в том числе представляет его интересы, совершает сделки от имени общества, утверждает штаты, издает приказы и дает указания, обязательные для исполнения всеми работниками общества.

Согласно сведениям, содержащимся в Едином государственном реестре юридических лиц, генеральным директором Общества с 23 декабря 2011 года является ФИО18.

В соответствии со статьей 2.4 КоАП РФ административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей.

При таких обстоятельствах вывод должностного лица и судьи районного суда о наличии в действиях ФИО19. состава вмененного правонарушения является правильным, основанным на правильно установленных фактических обстоятельствах дела и доказательствах.

Судья районного суда не усмотрел оснований для прекращения производства по делу ввиду малозначительности допущенного нарушения, не имеется таких оснований и по результатам рассмотрения поданной жалобы. В рассматриваемом случае существенная угроза охраняемым общественным отношениям выражается, прежде всего, в пренебрежительном отношении руководителя к требованиям о соблюдении публично-правовых норм и интересов государства.

Ссылка в жалобе на вступившее в законную силу решение Арбитражного суда РБ от 25 января 2017 года по делу N ... в отношении юридического лица по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 9 статьи 15.29 КоАП РФ, несостоятельна, указанное решение не влияет на правовую оценку состоявшихся по настоящему делу актов в отношении ФИО20

Юридическая оценка действиям ФИО21 по части 9 статьи 15.29 КоАП РФ дана правильная. Наказание назначено в соответствии с требованиями статьи 4.1 КоАП РФ в пределах санкции части 9 статьи 15.29 КоАП РФ.

Порядок привлечения лица к административной ответственности в пределах срока давности соблюден. Протокол об административном правонарушении составлен 13 сентября 2016 года в отсутствие ФИО22., извещенной надлежащим образом телеграммой по месту жительства и работы (л.д.38-39 административного дела Отделения - Национального банка по Республике Башкортостан), копия протокола направлена ФИО23. по месту жительства и работы (л.д.42 административного дела Отделения - Национального банка по Республике Башкортостан), что не оспаривается. Постановление о назначении наказания 19 октября 2016 года вынесено в отсутствие ФИО24., извещенной надлежащим образом телеграммой по месту работы, врученной лично, что не оспаривается. Копия постановления направлена ФИО25. по месту жительства, возвращена в Отделение - Национального банка по Республике Башкортостан по истечении срока хранения.

Жалоба судьей районного суда рассмотрена с участием защитников ФИО26. - ФИО27., ФИО28., в отсутствие ФИО29., извещенной надлежащим образом (л.д.58), что не оспаривается.

Существенных нарушений процессуальных требований, предусмотренных КоАП РФ, влекущих отмену постановления должностного лица и решения судьи районного суда, не усматривается.

На основании изложенного, руководствуясь пунктом 1 части 1 статьи 30.7 КоАП РФ,

РЕШИЛА:

решение судьи Кировского районного суда г.Уфы Республики Башкортостан от 28 февраля 2017 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 9 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в отношении генерального директора Акционерного общества " ... " ФИО30 оставить без изменения, жалобу - без удовлетворения.

Решение вступает в законную силу немедленно после вынесения, его правомочны пересматривать Председатель Верховного Суда Республики Башкортостан или его заместители.

Судья Верховного Суда

Республики Башкортостан п/п З.Р. Абземилова

Справка

судья Курамшина А.Р.

дело N ...