Решение Верховного Суда Республики Дагестан от 30 мая 2017 г. по делу N 21-196/2017

Судья Верховного суда Республики Дагестан Гомленко Н.К. при рассмотрении жалобы представителя ФИО1-Мирзаханова Ф.М. ( доверенность от 29 мая 2017 г. N 05АА1852968) на решение Кизлярского городского суда от 22 марта 2017 г. по делу об административном правонарушении, предусмотренном ст. 15.27 ч.1 КоАП РФ в отношении Касова Т.К.,

УСТАНОВИЛ:

ФИО1 обратился в суд с жалобой на постановление заместителя управляющего Отделением - Национальным банком по РД Южного главного управления Центрального банка РФ от 08.12.2016 г. о назначении Касову Г.К. предупреждения, просил его отменить, ссылаясь на то, что 19 декабря 2016 г. в его адрес поступило постановление N13-10/82-16-Д/0029/3120 ДСП от 08.12.2016 г. о назначении предупреждения по делу об административном правонарушении N82-16-Д/0029, которым он признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ с назначением наказания в виде предупреждения. Однако постановление о применении к нему наказания вынесено с нарушением закона, он не был надлежаще извещен о составлении протокола об административном правонарушении и о рассмотрении дела об административном правонарушении. Он направлял ходатайство об отложении рассмотрения дела, прилагал справку из поликлиники, однако дело было рассмотрено в его отсутствие. Кроме того, Касов Г.К. не является субъектом правонарушения, он непосредственно не обслуживает клиентов банка, к нему могла быть применена лишь дисциплинарная ответственность. Срок привлечения к административной ответственности нарушен, правонарушения имели место в апреле 2015 г., а постановление вынесено 08 декабря 2016 г.

Решением судьи Кизлярского городского суда от 22 марта 2016 г. постановление Центрального банка РФ в лице Отделения- Национального банка РФ N 13-10/82-16-Д/0029/3120 ДСП от 08.12.2016 г. по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ в

2)

отношении Касова Г.К. оставлено без изменения, жалоба Касова Г.К. оставлена без удовлетворения.

В жалобе на указанное решение суда представители Касова Г.К. -Мирзаханов Ф.М. и Сулейманов P.P. просят решение суда отменить, ссылаясь на отсутствие состава правонарушения в действиях Касова Г.К., не доказана его вина, Касов Г.К. не является субъектом данного правонарушения. При вынесении протокола об административном правонарушении и постановления о признании его виновным по ст. 15.27 ч.1 КоАП РФ были нарушены его права, предусмотренные ст. 25.1 КоАП РФ, он не был надлежаще уведомлен о времени и месте составления указанных документов. Суд не применил срок давности привлечения к административной ответственности, не учел, что со дня совершения правонарушений, указанных в предписании от 05.08.2016 г., прошло более года.

В судебном заседании представитель Касова Г.К. - Сулейманов P.P. (доверенность от 29 мая 2017 г.) поддержал доводы жалобы, просил решение суда отменить, ссылаясь на те же доводы, что в жалобе касова Г.К.

В возражениях на жалобу представитель Южного главного Управления отделения - Национальный банк по РД Юнусова З.К. ( доверенность от 24 мая 2016 г. на л.д. 25) просит решение суда оставить без изменения, ссылаясь на то, что в период с 10.03.2016 года по 12.05.2016 года Межрегиональной инспекцией по Южному и Северо-Кавказскому федеральным округам Главой инспекции Банка России проводилась тематическая инспекционная проверка Дагестанского отделения N 8590 МАО Сбербанк (проверяемый период деятельности с 01.01.2014 года по 11.05.2016 года). В ходе проверки в структурных подразделениях Дагестанского отделения N 8590 Г1АО Сбербанк были выявлены многочисленные нарушения требований подпункта 1.1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", которые нашли отражение в акте проверки N АЗКИ25-14-5/14 ДСП от 12.05.2016 N 8590/09.

По дополнительному офису N8590/09 Дагестанского отделения N8590 ПАО Сбербанк в проверяемом периоде было обнаружено 6 подобных нарушений, а в постановлении от 08.12.2016 г. нашли отражение лишь длящиеся нарушения, обнаруженные в пределах срока привлечения Касова Г.К. к административной ответственности). Касов Г.К. является субъектом правонарушения, предусмотренного ст. 15.27 ч.1 КоАП РФ, т.к. он является должностные лицом - руководителем Дополнительного офиса N 8590/09 Дагестанского отделения N 8590 ОАО "Сбербанк России".

Пунктом 6.6. Положения о Дополнительном офисе N 8590/09 Дагестанского отделения N 8590 ОАО "Сбербанк России" предусмотрено, что "руководитель дополнительного офиса несет персональную ответственность за работу дополнительного офиса и решение возложенных на него задач, а в

3

п.3.2.8. того же Положения в качестве одной из функций дополнительного

офиса указано: "Осуществление внутреннего контроля по выявлению операций

клиентов, подлежащих обязательному контролю и иных операций с денежными

средствами или иным имуществом, связанных с легализацией доходов,

полученных преступным путем, и финансированием терроризма, проведение

идентификации клиента и документальное фиксирование полученных

сведений". Таким образом, в соответствии с должностной инструкцией и

иными локальными нормативными документами (правилах внутреннего

контроля ПАО Сбербанк от 30.12.2014 года N 881-8-р и от 29.03.2016 N881-9-

р: ) на Касова Г.К. были возложены функции по обеспечению выполнения в

руководимом им подразделении требований Закона NП5-Ф3 в части

идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей и

бенефициарных владельцев, в связи с чем довод жалобы об отсутствии у Касова

Г.К. обязанностей по организации работы дополнительного офиса в области

противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным

путем и финансированию терроризма, соответственно, отсутствии вины за

выявленные нарушения, является необоснованным. Протокол об

административном правонарушении не был составлен немедленно после проведения инспекционной проверки и составления акта, однако это объясняется тем, что после поступления материалов проверки Отделением велась работа по получению документов, определяющих права и обязанности должностных лиц в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, установлению должностных лиц, занимавших соответствующие должности в период совершения выявленных нарушений. Только по результатам анализа указанных документов Отделение могло сделать вывод о выявлении признаков совершения административного правонарушения конкретными должностными лицами.

06.09.2016 года в адрес Касова Г.К. было направлено сообщение о составлении 26.09.2016 года протокола по делу об административном правонарушении, однако, в связи с тем, что на момент составления протокола почтовое уведомление о вручении указанного письма адресату отсутствовало, составление протокола было отложено на 26.10.2016 года, о чем Касов Г.К. был уведомлен письмом от 29.09.2016 года N Т382-13-10/9660ДСП. 26.10.2016 года был составлен протокол об административном правонарушении, т.к. должностное лицо располагало доказательствами надлежащего уведомления Касова Г.К. о месте и времени его составления. Ходатайство Касова Г.К. об отложении составления протокола поступило в Отделение лишь 27.10.2016 г. без приложения каких-либо документов, подтверждающих невозможность явки Касова Г.К. Протокол об административном правонарушении в отношении Касова Г.К. был направлен в адрес Касова Г.К. письмом от 27.10.2016 г. N Т382-13-10/10757ДСП, то есть на следующий рабочий день после его

4

составления.

Определением по делу об административном правонарушении от 31.10.2016 г. N 13-10/82- 16-Д/0029/3 020ДСГ1 рассмотрение дела об административном правонарушении N 82-16-Д/0029 было назначено на 11.11.2016 года, однако в связи с поступлением ходатайства Касова Г.М. -телеграммы от 10.11.2016 г. - рассмотрение дела было отложено на

08.12.2016 года. 07.12.2016 года в Отделение вновь поступило ходатайство Касова Г.К. об отложении рассмотрения дела об административном правонарушении с приложением справки, выданной Кизлярской городской поликлиникой о том, что Касов Г.К. в период с 08.11.2016 года по 14.11.2016 года находился на амбулаторном лечении, однако эта справка не является документом, подтверждающим невозможность явиться на рассмотрение дела 08.12.2016 г. С учетом требований ст.29.6 КоАТТ РФ в удовлетворении ходатайства Касову Г.К. было отказано и дело было рассмотрено в его отсутствие.

Изучив материалы дела, обсудив доводы жалобы и возражений, прихожу к выводу, что оснований для отмены решения суда не имеется.

Согласно ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1,2-4 настоящей статьи, влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

Из протокола об административном правонарушении от 26.10.2016 года, составленного заведующим сектором финансового мониторинга и валютного контроля кредитных организаций отдела финансового мониторинга банковской деятельности, финансовых рынков и валютного контроля Отделения -Национального банка по РД Южного главного управления Центрального банка РФ Романовой Е.Н., усматривается, что нарушение кредитной организацией требований подпункта 1.1 пункта 1 статьи 7 ФЗ N 115-ФЗ, зафиксированное в акте проверки, образует событие административного правонарушения, предусмотренного ч. [ ст. 15.27 КоАП РФ. Согласно п. 2.6 Должностной инструкции, утвержденной управляющим Дагестанским отделением N

8590 ОАО "Сбербанк России", руководитель дополнительного офиса N

8590/09 Дагестанского отделения N 8590 ОАО "Сбербанк России" ФИО1, назначенный на данную должность в соответствии с приказом

5

Дагестанского отделения N 8590 ОАО "Сбербанк России" от 02.12.2011 годаN 496-К, осуществляет установленные мероприятия в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма".

В соответствии с программой идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца Правил внутреннего контроля Г1А.0 Сбербанк от 30.12.2014 года N 881-8-р и от 29.03.2016 года N 881-9-3 (с изменениями от 15.06.2016 года) руководители подразделений Банка организуют работу работников возглавляемых ими подразделений по идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях выполнения требований ФЗ N 115-ФЗ согласно требованиям нормативных документов по соответствующему банковскому процессу, а также несут персональную ответственность за соответствие данной работы требованиям Федерального закона N 115-ФЗ. Таким образом, вследствие ненадлежащего исполнения своих должностных обязанностей Касов Г.К. совершил административное правонарушение, предусмотренное ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ. В протоколе указано, что на составление протокола Касов Г.К. не явился ( л.д. 6-9).

Из постановления по делу об административном правонарушении N 82-16-Д/0029 от 08.12.2016 года следует, что Касов Г.К. признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ и ему назначено наказание в виде предупреждения.

Согласно ч. 3 п. 3.2.8 Положения о дополнительном офисе N 09 Дагестанского отделения N 8590 Северо-Кавказского банка ОАО "Сбербанк России", утвержденного решением Совета Дагестанского отделения N 8590 Сбербанка России от 10 февраля 2014 года, задачами и функциями дополнительного офиса является осуществление внутреннего контроля по выявлению операций клиентов, подлежащих обязательному контролю и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем и финансированием терроризма. Проведение идентификации клиента и документальное фиксирование полученных сведений.

Как усматривается из п. 6.6 указанного Положения, руководитель дополнительного офиса несет персональную ответственность за работу дополнительного офиса и за решение возложенных на него задач.

Согласно ч. 2 п. 2.6 Должностной инструкции руководителя Внутреннего структурного подразделения (ВСП) N 0009 Северо-Кавказского банка

ОАО "Сбербанк России" ФИО1, утвержденной Управляющим Дагестанским отделением N 8590 ОАО "Сбербанк России" Северо-Кавказского банка ОАО "Сбербанк России", руководитель

ВСП осуществляет установленные мероприятия в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и

6

функционированию терроризма.

С указанной должностной инструкцией Касов Г.К. ознакомлен 23.09.2013 года и он обязался ее выполнять.

Как усматривается из п. 3.1 Программы идентификации Клиента, представителя Клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца в целях 115-ФЗ банк обязан:- до приема на обслуживание идентифицировать клиента, представителя клиента (или) выгодоприобретателя; -.при приеме на обслуживание и обслуживании клиентов получать информацию о целях установления и предлагаемом характере их деловых отношений с данной организацией, осуществляющей операции с денежными средствами и иным имуществом, на регулярной основе принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по определению целей финансово-хозяйственной деятельности, финансового положения и деловой репутации клиентов, а также вправе принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по определению источников происхождения денежных средств и (или) иного имущества клиентов.

Из указанных доказательств следует, что Касов Г.К., являясь

должностным лицом - руководителем ВСГ1 N 0009 Северо-Кавказского банка

ОАО " Сбербанк России", несет персональную ответственность за

осуществление и организацию мероприятий в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и функционированию терроризма, следовательно, является субъектом вмененного ему административного правонарушения.

Из материалов дела также следует, что права Касова Г.К.,

предусмотренные ст. 25.1 КоАП РФ, не нарушены, он был надлежаще извещен

о времени и месте составления протокола об административном

правонарушении и постановлении о признании его виновным в совершении правонарушения, предусмотренного ст. 15.27 4.1 КоАП РФ.

В соответствии с частью 2 ст.25.1 КоАП РФ дело об административном правонарушении рассматривается с участием лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении. В отсутствие указанного лица дело может быть рассмотрено лишь в случаях, предусмотренных частью 3 статьи 28.6 настоящего Кодекса, либо если имеются данные о надлежащем извещении лица о месте и времени рассмотрения дела и если от лица не поступило ходатайство об отложении рассмотрения дела, либо если такое ходатайство оставлено без удовлетворения.

Согласно п.4.1. ч.4. статьи 28.2 КоАП РФ в случае неявки физического лица, или законного представителя физического лица, или законного представителя юридического лица, в отношении которых ведется производство по делу об административном правонарушении, если они извещены в установленном порядке, протокол об административном правонарушении составляется в их отсутствие.

7

Из материалов дела следует, что заказным письмом с уведомлением о вручении Касову Г.К. Отделением - Национальным банком по РД Южного главного управления Центрального банка РФ направлено уведомление о составлении протокола по делу об административном правонарушении на 26 октября 2016 г. ( л.д. 46), которое согласно почтовому уведомлению получено Кассовым Г.К. 07.10.2016 г.

В деле также имеется Уведомление о составлении протокола от 06.09.2016 г., которым Касов Г.К. уведомлен о том, что Банком России решается вопрос о возбуждении производства по делу об административном правонарушении в отношении КасоваГ.К. по фактам нарушения требований ФЗ от 07.08.2001 г. N 115-ФЗ, что ему 26.10.2016 года в 11 часов 00 минут надлежит явиться по адресу: 367000, г. Махачкала, "адрес", для дачи объяснения по факту нарушения, а также для подписания протокола об административном правонарушении, либо направить представителя с надлежащим образом оформленными полномочиями на участие в административном производстве по делу со всеми правами, предусмотренными статей 25.5 КоАП РФ.

В этом же уведомлении Касову Г.К. также разъяснены его права, предусмотренные ч. 1 ст. 25.1 КоАП РФ.

Заказным письмом с уведомлением о вручении от 27.10.2016 года Отделение- НБ по РД Южного главного управления Центрального банка РФ направил копию протокола по делу об административном правонарушении в отношении Касова Г.К,, составленного в отсутствии лица, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении.

Заказным письмом с уведомлением о вручении от 31.10.2016 года Отделением - НБ по РД Южного главного управления Центрального банка РФ Касову Г.К. направлено определение о назначении к рассмотрению дела об административном правонарушении в отношении Касова Г.К. на 11.11.2016 года в 11 часов 00 минут.

Однако в связи с телеграммой КасоваГ.К. от 10.11.2016 г., поступившей в Центральный Банк с сообщением Касова Г.К. о невозможности явиться на рассмотрение в связи с болезнью и необходимостью вместе с адвокатом ознакомиться с материалами дела, определением заместителя управляющего Отделением - Национальным банком по РД Южного главного управления Центрального банка РФ Абдулхаликова З.Г. от 11.10.2016 г. продлен срок рассмотрения дела об административном правонарушении в отношении Касова Г.К. до 11.12.2016 г. и определением от 11.11.2016 г. дело N 82-16-Д/0029 отложено на 08.12.2016 года в 11 часов 00 минут.

Заказным письмом с уведомлением о вручении от 11.11.2016 года Отделением - НБ по РД Южного главного управления Центрального банка РФ Касову Г.К. направлено указанное определение о назначении рассмотрения дела об административном правонарушении на 08.12.2016 года в 11 часов 00 минут,

8

которое согласно почтовому уведомлению, 20.11.2016 года получено лично Касовым Г.К.

Суд пришел к правильному выводу, что указанная справка не подтверждает уважительную причину не явки Касова Г.К. на рассмотрение дела 08.12.2016 г., т.к. период болезни Касова Г.К., указанный в справке, не совпадает по времени с днем рассмотрения дела.

С учетом изложенных доказательств суд также пришел к правильному выводу, что права Касова Г.К., предусмотренные ст. 25.1 КОАП РФ, не нарушены, он имел возможность и был надлежаще уведомлен о времени и месте составления протокола об административном правонарушении от 26 октября 2016 г. и постановления о привлечении его к ответственности по ст. 15.27 ч.1 КоАП РФ от 08 декабря 2016 г., однако в отсутствие уважительных причин Касов Г.К. в Национальный банк не явился, своим правом на защиту не воспользовался.

Как усматривается из дела, приказом Дагестанского отделения N 8590 Сбербанк России от 01.12.2011 года N 496 ФИО1 -заведующий дополнительным офисом N 8590/09 /г. Кизляр/ 01.11.2011 года с его согласия переведен на должность руководителя (разряд 10) этого же допофиса. Касов Г.К. ознакомлен с приказом 02.12.201 1 года.

Согласно Предписанию Центрального Банка РФ "О результатах рассмотрения материалов инспекционной проверки Дагестанского отделения К" 859м \ 05.08.2016 года N 016-42-1/6190ДСП, Банком России в рамках осуществления надзорных функций по результатам рассмотрения материалов инспекционной проверки Дагестанского отделения N 8590 (пор. N 1481/1947) (Акт проверки от 12.05.2016 года N А1КИ25-14-5/15ДСП) с учетом представленных Филиалом возражений в соответствии со ст. 74 ФЗ от 10.07.2002 года N 86-ФЗ "О центральном банке РФ (Банке России)" установлены нарушения законодательства РФ и нормативных актов Банка России, в том числе нарушение указания Банка России от 09.08.2004 года N 1485-У (п.п. 2.4.1, 2.4.3, и. 2.4.4) в части организации обучения сотрудников Филиала в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (подробная информация представлена в Приложении 1 к настоящему Предписанию).

Из приложения 1 к вышеуказанному Предписанию следует, что по п. 8 настоящего предписания (в части обучения сотрудников в области ПОД/ФТ): - в нарушение требований пункта 2.4.1 Указания Банка России N 1485-У с 27-ью сотрудниками Филиала не проводился вводный (первичный) инструктаж в связи с приемом указанных работников на работу в подразделения, включенные в перечень структурных подразделений, сотрудники которых должны проходить обучение по вопросам противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма; - в нарушение требований п. 2.4.3 Указания Банка России N 1485-У с 20-ью

9

сотрудниками Филиала не проводился внеплановый (целевой) инструктаж; - в нарушение требований п. 2.4.4 Указания Банка России N 1485-У с 26-ью сотрудниками Филиала в соответствии с Планами обучения за 2014-2015 годы не проводился плановый инструктаж с работниками ( л.д. 82-94).

Из акта проверки N

АЗКИ 25-14-5/14 ДСП от

12.05.2016 года филиала ПАО "Сербанк России" - Дагестанское отделение N 8590, порядковый номер 1481/1947 по вопросу "Оценка соблюдения кредитной организацией требований законодательства РФ и нормативных актов Банка России о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма" следует, что согласно положениям статьи 3 Федерального закона N 115-ФЗ под термином "идентификация" понимается не только совокупность мероприятий по установлению определенных Федеральным законом N 115-ФЗ сведений о клиентах, их представителях, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах, но и по подтверждению достоверности этих сведений с использованием оригиналов документов и (или) надлежащим образом заверенных копий.

Однако, документы, подтверждающие зафиксированные клиентами в ИСК юридического лица и ИСК ИП сведения, а также какие-либо документы (сведения), подтверждающие осуществление филиалом на регулярной основе мер по установлению в течении проверяемого периода (в том числе при обновлении информации о клиентах) сведений об их финансовом положении, в представленных рабочей группе копиях юридических дел (досье) клиентов отсутствовали.

Учитывая отсутствие в филиале на момент проверки как документов подтверждающих предоставленные клиентами сведений об их финансовом положении, так и документов, подтверждающих осуществление филиалом в проверяемом периоде каких-либо мер, направленных на установление финансового положения клиентов (кроме передачи представителям клиентов ИСК для последующе го заполнения при приеме их на обслуживание), по мнению рабочей группы, филиалом по данным клиентам не предпринимались на регулярной основе все обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по установлению их финансового положения, что свидетельствует о наличии признаков нарушения требований подпункта 1.1 пункт 1 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ.

В соответствии е положениями ст. 2.1 КоАГТ РФ лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность.

Согласно ст. 2.4 КоАП РФ административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей.

10

Согласно указанным нормам права, а также изложенным выше доказательствам суд пришел к правильному выводу, что вина Касова Г.К. в совершении правонарушения, предусмотренного ст. 15.27 чЛ КоАП РФ доказана, что на Касова Г.К. были возложены функции по обеспечению выполнения в руководимом им подразделении требований Закона N 115-ФЗ в части идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей и бинефициарных владельцев, однако он не выполнял указанные. обязанности за проверяемый период.

Согласно разъяснений в абзаце 3 п. 4 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2005 года N 5 "О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса РФ об административных правонарушениях", нарушение установленных статьями 28.5 и 28.8 КоАП РФ сроков составления протокола об административном правонарушении признается несущественным недостатком протокола и не влечет признание постановления, вынесенного на основании указанного протокола незаконным.

Согласно приказа Южного главного управления Отделение Национального банка по РД от 23.11.2015 года N ОДТЗ-82-758 о должностных лицах Отделения-НБ Республика Дагестан, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях, в отношении должностных лиц кредитных организаций, их сотрудников, указанных в примечании 2 к ст. 15.27 КоАП РФ в отношении некредитных финансовых организаций их должностных лиц. граждан, субъектов законодательства РФ о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (в пределах полномочий) в случаях выявления правонарушения, предусмотренных частями 1-3 ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении юридических лиц, должностных лиц и граждан в случаях выявления правонарушений, предусмотренных ст. 15.27.2, ч. 1 ст. 15.39, ст. 17.7, 17.9, 16.9, ч. 1 ст. 20.15 КоАП РФ протоколы об административных правонарушениях уполномочен составлять - заместитель управляющего Отделением-НБ РД Абдулхаликов 3.17.

Таким образом, протокол об административном правонарушении в отношении Касова Г.К. составлен лицом, уполномоченным на составление протоколов об административном правонарушении.

Доводы жалобы представителя Касова Г.К. - Мирзаханова Ф.М. о

том,

что срок давности привлечения Касова Г.К. к административной

ответственности истек, поэтому дело производством подлежит прекращению,

не убедителен. Из постановления о привлечении Касова Г.К. к

административной ответственности от 08.12.2016 г. следует, что ему вменено в вину четыре нарушения, совершенные с клиентами ООО" Регион-сервис", с

ООО " Агро-Империя", ИП " Гасановой X. и ИП Балкаевой А.Т. за период с 03.04.-20.05 по И. 05.2016 г. ( л.д. 10-11), эти же нарушения указаны в протоколе об административном правонарушении от 26 октября 2016 г. ( л.д. 6-

11

9). Из указанных доказательств следует, что Касов Г.К. не проводил мероприятия в отношении указанных клиентов отделения Банка в целях противодействия легализации ( отмыванию) доходов, полученных преступним путем, и финансированию терроризма, начиная с апреля-мая 2016 г. и заканчивая 11 мая 2016 г., когда указанное правонарушение было обнаружено в ходе проверки и составления акта от 11 мая 2016 г. Суд пришел к правильному выводу, что правонарушение, совершенное Касовым Г.К, является длящимся, поэтому срок давности начинает течь с момента его обнаружения, с мая 2016 г., постановление уполномоченного должностного лица вынесено в отношении Касова Г.К. в пределах годичного срока давности, предусмотренного ст. 4.5 ч.1 КоАП РФ - 08 декабря 2016 г.

С учетом изложенного и руководствуясь ст. 30.8-30.9 КОАП РФ, судья

РЕШИЛ:

Решение Кизлярского городского суда от 22 марта 2016 г. оставить без изменения, жалобу ФИО1 и его представителя- без удовлетворения.

Гомленко И.К.

Судья Верховного суда Республики Дагестан